上海凯赛生物技术股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告

　　证券代码：688065          证券简称：凯赛生物          公告编号：2021-010

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、修改《公司章程》履行的审批程序

　　上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“凯赛生物”或“公司”）于2021年6月1日召开的第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　二、《公司章程》的修订情况

　　根据《中华人民共和国证公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司实际情况，现拟对《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》部分条款修订。具体修订内容如下：

　　除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变，以相关部门最终核准版本为准。同时提请股东大会授权公司管理层在有关法律法规允许的范围内全权办理后续工商备案登记等事宜。

　　修订后的《公司章程》全文同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司董事会

　　2021 年6月2日

　　证券代码：688065         证券简称：凯赛生物         公告编号：2021-009

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●   拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年6 月 1日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘 2021年度审计机构的议案》，公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）为公司 2021年度财务及内部控制审计机构，该议案尚需提请公司2020年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息。

　　2.投资者保护能力。

　　上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3.诚信记录。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息。

　　2.诚信记录。

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费。

　　审计收费定价是根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。

　　公司2020年度财务报告审计费用为100万元（不含税），2021年度审计费用将拟定参考。

　　公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2021年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司第一届董事会审计委员会第十二次会议审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》，董事会审计委员会认为天健符合《证券法》的规定，具有从事上市公司审计工作的经验和职业素养，具有良好的诚信水平，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况，同意聘请天健作为公司2021年度的审计机构并提供相关服务，聘期一年，并提交董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了同意的事前认可意见，并发表独立意见如下：天健具备专业审计工作的职业素养，具有投资者保护能力，具有良好的诚信水平，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况。天健在担任公司审计机构期间，能够遵循《中国注册会计师审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉、尽职地发表独立审计意见，较好地履行其责任和义务。公司本次续聘天健为2021年度审计机构的审议程序充分、恰当，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，同意公司续聘天健为公司2021年度财务和内控审计机构，并同意将该事项提交至公司股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于 2021 年6 月 1 日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月 2 日

　　证券代码：688065         证券简称：凯赛生物         公告编号：2021-011

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　第一届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月22日向全体监事以邮件方式发出会议通知，并于2021年6月1日上午10:30以通讯会议的方式召开第一届监事会第十四次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到3人，实到3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2021年度公司监事薪酬方案的议案》

　　公司监事会认为：

　　公司2021年度监事均为公司在职员工，薪酬依据公司所在行业及公司实际经营情况制定，符合《公司法》《公司章程》等规定。

　　表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　（二）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》

　　经审议，公司监事会同意修订《上海凯赛生物技术股份有限公司监事会议事规则》。

　　表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　监 事 会

　　2021年6月 2 日

　　证券代码：688065        证券简称：凯赛生物        公告编号：2021-012

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年6月24日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年6月24日   14点 30分

　　召开地点：上海市浦东新区浦东张江高科科苑路866中兴和泰酒店101会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年6月24日

　　至2021年6月24日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　本次股东大会将听取《2020年度独立董事述职报告》。

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议、第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过，相关公告已于2021年3月30日、2021年6月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上予以披露。公司将在2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《上海凯赛生物技术股份有限公司2020年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：9

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、6、7

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记所需材料

　　1.自然人股东：自然人股东请持本人股票账户卡原件、本人身份证原件或其他能够表明身份的有效证件或证明原件；委托代理人请持股东身份证复印件、股票账户卡、授权委托书(授权委托书格式详见附件1)、代理人身份证原件办理登记。

　　2.法人股东的法定代表人拟出席会议的，请持企业法人营业执照复印件、股票账户卡复印件、法定代表人身份证；法定代表人委托代理人出席会议的，委托代理人请持企业法人营业执照复印件、股票账户卡复印件、法定代表人身份证复印件、代理人身份证原件及法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书(授权委托书格式详见附件1)办理现场登记手续。

　　（二）登记时间

　　2021年6月16日北京时间9:30-12:00，13:30-17:00。

　　（三）登记地点

　　中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路1690号5幢上海凯赛生物技术股份有限公司证券事务部。

　　（四）股东也可用信函或传真方式登记（信函到达本公司所在地邮戳日不晚于2021年6月16日17:00时）。

　　六、 其他事项

　　（一）联系方式

　　登记地址：中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路1690号5幢上海凯赛生物技术股份有限公司证券事务部

　　邮编：201203

　　电话：021-50801916

　　传真：021-50801386

　　联系人：臧慧卿

　　（二）现场参会注意事项

　　拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，并携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　（三）会期半天，出席会议人员食宿及交通费用自理。

　　（四）授权委托书格式详见附件。

　　（五）参加现场会议的股东务必遵守疫情防控工作的有关规定，做好个人防护，佩戴口罩进入会场。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司董事会

　　2021年6月2日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海凯赛生物技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月24日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。