财达证券股份有限公司 关于2020年度利润分配预案的公告

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-008

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　分配比例：拟每10股派发现金红利0.8元（含税）。

　　本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日

　　期将在权益分派实施公告中明确。

　　如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

　　一、利润分配预案内容

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为728,752,320.08元。经董事会决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税）。截至2021年6月4日，公司总股本3,245,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利259,600,000.00元（含税）。本年度公司现金分红比例为48.81%。

　　2.如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于 2021年6月4日召开第二届董事会第二十九次会议，审议并全票通过公司《关于审议<2020年度利润分配预案>的议案》，并将本议案提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对《2020年度利润分配预案》发表了独立意见：本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，同意《2020年度利润分配预案》，并同意将《关于审议<2020年度利润分配预案>的议案》提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2021年6月4日召开第二届监事会第十一次会议，审议并全票通过了《关于审议<2020年度利润分配预案>的议案》，并将本议案提交公司股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配预案结合了股东利益、公司未来发展资金需求及各项风险控制指标情况等综合因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月4日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-010

　　财达证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）在担任财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度外部审计机构及内部控制审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了公司2020年度相关审计工作。鉴于此，公司于2021年6月4日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过《关于续聘2021年会计师事务所的议案》，续聘中审众环为公司2021年外部审计机构，并续聘中审众环担任公司2021年内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将拟续聘的会计师事务所情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（5）统一社会信用代码：91420106081978608B

　　（6）会计师事务所证券、期货相关业务许可证序号：000387

　　（7）首席合伙人、主要负责人：石文先，联系方式：027-86791215

　　（8）监管业务联系人：钟建兵，联系电话：13707135546

　　（9）2020年末合伙人数量185人、注册会计师数量1,537人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数794人。

　　（10）2019年经审计总收入147,197.37万元、审计业务收入128,898.69万元、证券业务收入29,501.20万元。

　　（11）2019年度上市公司审计客户家数160家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费16,032.08万元，同行业上市公司审计客户家数1家。

　　2、投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　3、诚信记录

　　（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到监督管理措施20次。

　　（2）36名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚0次，行政管理措施41次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：杨洪武，2003年成为中国注册会计师，2019年起开始在中审众环执业，至今为多家上市公司提供年报审计、IPO申报审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　签字注册会计师：马静，2011年成为中国注册会计师，2019年起开始在中审众环执业，至今为多家上市公司提供年报审计、IPO申报审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　项目质量控制复核合伙人：张静，2004年成为中国注册会计师，2020年起开始在中审众环执业，最近3年复核1家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人杨洪武、签字注册会计师马静和项目质量控制复核合伙人张静最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　3、独立性

　　中审众环及项目合伙人杨洪武、签字注册会计师马静、项目质量控制复核人张静不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　审计费用以中审众环各级别工作人员在该项审计工作中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。

　　报经公司审核批准，本年度公司续聘中审众环为公司2021年度外部审计机构，并续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年内部控制审计机构，本次年度财务报告审计费用60万元，内部控制审计费用20万元。

　　2020年度审计费用为25万元。本年度较上一期审计费用增加的主要原因为公司已于2021年5月7日IPO上市，参考其他上市证券公司年度审计收费标准，结合公司实际，相应提高了年度审计费用，同时，按照上市公司审计要求，增加了内部控制审计费用。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会履职情况及审查意见

　　公司于2021年6月1日召开董事会审计委员会2021年第五次会议，审议通过了《关于续聘2021年会计师事务所的议案》。审计委员会认为：中审众环在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，公司相关选聘决策程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，同意续聘中审众环为公司 2021 年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司 2021 年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式，同意《关于续聘2021年会计师事务所的议案》，同意将本议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可意见及独立意见

　　独立董事的事前认可意见：中审众环遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，在公司以往审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，保证了审计工作的顺利开展；中审众环在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，具备为公司提供审计服务的经验与能力。

　　综上所述，同意续聘中审众环为公司2021年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司2021年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。同意将《关于续聘2021年会计师事务所的议案》提交董事会审议。

　　独立董事的独立意见：经综合评价，中审众环在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，公司相关选聘决策程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，同意续聘中审众环为公司 2021 年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司 2021 年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。同意将本议案提交股东大会审议。

　　（三）董事会对聘任会计事务所议案的审议和表决情况

　　公司于 2021 年6月4 日召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于续聘2021年会计师事务所的议案》。同意续聘中审众环为公司2021年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司2021年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月4日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-007

　　财达证券股份有限公司

　　第二届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于2021年6月4日上午10:30在公司2321会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知和材料于2021年5月25日以电子邮件方式发出。本次会议为定期会议，会议应到监事5名，实际出席会议的监事5名，其中现场出席的监事4名，以视频会议方式出席的监事1名。

　　本次会议由监事会主席付继松主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《关于审议<2020年度监事会工作报告>的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）《关于审议<2020年度财务决算报告>的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）《关于审议<2020年度利润分配预案>的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意2020年度利润分配方案：公司2020年度利润分配采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.8元（含税），共派发现金红利259,600,000.00元。根据上述利润分配方案，公司拟分配的现金股利总额占2020年合并口径下归属于母公司股东净利润的48.81%。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）《关于预计2021年度日常关联交易的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）《关于续聘2021年会计师事务所的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年外部审计机构，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）《关于境内外债务融资工具一般性授权的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（七）《关于核准2021年度证券投资额度的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司

　　监事会

　　2021 年 6月4日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-012

　　财达证券股份有限公司

　　关于选举公司董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司董事温建国先生的辞职报告，温建国先生因工作调动原因，申请辞去公司第二届董事会董事职务，根据《公司法》等有关规定，温建国先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

　　温建国先生担任公司董事期间恪守诚信，勤勉尽责，公司及公司董事会对温建国先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　2021年6月4日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于选举董事的议案》，同意提名孙鹏先生为公司第二届董事会董事候选人，并提交公司股东大会审议。孙鹏先生将自股东大会审议通过之日起与现任董事会其他成员一并组成公司第二届董事会，任期至第二届董事会届满日止。

　　特此公告。

　　附件：孙鹏先生简历

　　财达证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月4日

　　附件：

　　孙鹏先生简历

　　孙鹏先生，1975 年11月出生，大学本科学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权。

　　1998年7月至1998年10月，秦皇岛港六分公司科员；1998年11月至2003年3月，秦港集团经营处科员；2003年4月至2008年5月，秦港集团投资中心科员、副科长；2008年6月至2010年7月，秦港集团企发部副科长、科长；2010年8月至2011年11月，河北港口集团投资发展部处长；2011年12月至2013年9月，河北港口集团战略发展部处长、科长；2013年10月2016年4月，河北港口集团投资管理中心副主任；2016年5月至2020年9月，河北港口集团投资管理有限公司副总经理；2017年10月2019年9月，兼任河北港口集团资本运营部副部长；2020年11月至今，河北港口集团（天津）投资管理有限公司总经理。