中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告

　　证券代码：601696           证券简称：中银证券            公告编号：2021-030

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议于2021年6月7日以视频会议方式召开，会议通知于2021年5月31日以电子邮件方式发出。本次会议由林景臻董事长主持，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。本次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《中银国际证券股份有限公司2021年年度财务预算报告》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　二、审议通过《关于中银国际证券股份有限公司2020年度绩效考核结果的报告》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　三、审议通过《关于中银国际证券股份有限公司2021年度绩效指标的报告》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　四、审议通过《关于2020年度董事绩效考核及薪酬情况的议案》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　本议案需作为非表决事项提交公司股东大会审阅。

　　五、审议通过《关于2020年度高级管理人员绩效考核及薪酬情况的议案》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　本议案需作为非表决事项提交公司股东大会审阅。

　　六、审议通过《关于调增公司债券自营业务规模的议案》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　经审议，董事会同意公司债券类自营业务自有资金规模从40亿元调增至60亿元，相应债券持仓规模上限从80亿元调增至150亿元。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　七、审议通过《关于增加中银资本投资控股有限公司注册资本的议案》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于向全资子公司中银资本投资控股有限公司增资的公告》。

　　八、审议通过《关于提名张静女士为第二届董事会董事候选人的议案》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于公司董事辞职及补选董事的公告》。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　九、审议通过《关于提议召开2020年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意【15】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　经审议，董事会同意于2021年6月28日（周一）召开公司2020年年度股东大会。

　　具体内容详见公司于同日披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2021年6月7日

　　证券代码：601696       证券简称：中银证券      公告编号：2021-034

　　中银国际证券股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年6月28日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年6月28日  14点30分

　　召开地点：上海市浦东新区浦东大道728号海神诺富特大酒店，麦哲伦二厅

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年6月28日

　　至2021年6月28日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　非表决事项：

　　10. 听取《中银国际证券股份有限公司2020年度独立董事工作报告》

　　11. 听取《关于2020年度董事绩效考核及薪酬情况的报告》

　　12. 听取《关于2020年度监事绩效考核及薪酬情况的报告》

　　13. 听取《关于2020年度高级管理人员绩效考核及薪酬情况的报告》。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案1、3、4、5、6、7、10已经公司第二届董事会第二次会议审议通过；议案8、9、11、13已经第二届董事会第四次会议审议通过；议案2已经第二届监事会第二次会议审议通过；议案12已经第二届监事会第四次会议审议通过。具体内容详见公司分别于2021年3月30日和2021年6月8日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第二届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：2021-015）、《第二届监事会第二次会议决议公告》（公告编号：2021-016）、《第二届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：2021-030）、《第二届监事会第四次会议决议公告》（公告编号：2021-031）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、4、5、6、7、8、9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：6

　　应回避表决的关联股东名称：中银国际控股有限公司及其关联方

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 为做好新冠肺炎疫情防控，保障参会安全，参加本次股东大会特别提示如下：

　　1、建议股东优先选择通过网络投票或授权委托投票方式参加本次股东大会；

　　2、现场参会股东务必提前关注并严格遵守上海市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求。本公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要求，在政府有关部门指导监督下对现场参会股东采取适当的疫情防控措施。出现发热等症状或不遵守疫情防控要求的股东，将无法进入本次股东大会现场。

　　(二) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(三) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(四) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(五) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(六) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(七) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　1、参会股东（包括股东代理人）登记或报到时需要提供以下文件：

　　（1）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件1）。

　　（2）非自然人股东：非自然人股东的法定代表人或者执行事务合伙人亲自出席现场会议的，应持非自然人股东股票账户卡、法定代表人或者执行事务合伙人的有效身份证件、非自然人股东的营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会议的，代理人还应出示有效身份证件、非自然人股东依法出具的书面授权委托书（详见附件1）。

　　（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为非自然人单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、非自然人股东依法出具的授权委托书（详见附件1）。

　　2、参会登记时间：2021年6月21日上午9:30-11:30 ；下午13:00-16:00。

　　3、个人股东登记材料复印件需股东本人签字，非自然人股东登记材料复印件需加盖单位公章。股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话，并在出席现场会议时携带原件；在会议召开当日办理现场登记的股东，除现场出示上述登记材料原件外，还需另行提供复印件一份。

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。为配合新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票。

　　2、联系方式

　　联系人：周琪

　　联系电话： 021-20328622

　　传真： 021-58883554

　　邮箱：qi.zhou@bocichina.com

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2021年6月8日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中银国际证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月28日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　如表所示：

　　证券代码：601696            证券简称：中银证券            公告编号：2021-031

　　中银国际证券股份有限公司

　　第二届监事会第四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第四次会议于2021年6月7日以视频会议方式召开，会议通知于2021年5月31日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席徐朝莹先生主持，会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次监事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《中银国际证券股份有限公司2021年年度财务预算报告》

　　表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　二、审议通过《关于2020年度监事绩效考核及薪酬情况的议案》

　　表决结果：同意【5】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案需作为非表决事项提交公司股东大会审阅。

　　三、监事会审阅了《关于2020年度董事绩效考核及薪酬情况的报告》、《关于2020年度高级管理人员绩效考核及薪酬情况的报告》，对上述报告无异议。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司监事会

　　2021年6月7日

　　证券代码：601696            证券简称：中银证券            公告编号：2021-032

　　中银国际证券股份有限公司

　　关于向全资子公司中银资本

　　投资控股有限公司增资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 增资标的名称：中银资本投资控股有限公司（以下简称“中银资本”）

　　● 增资金额：14亿元

　　● 特别提示：本次增资不涉及关联交易，不构成上市公司重大资产重组

　　一、本次增资情况概述

　　（一）增资基本情况

　　中银资本为中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资另类投资子公司，注册资本为3亿元人民币。为满足中银资本业务发展需要，公司拟以现金方式出资14亿元向中银资本增资，将中银资本注册资本增至17亿元（以下简称“本次增资”）。本次增资完成后，中银资本仍为公司的全资子公司。

　　（二）董事会审议情况

　　公司于2021年6月7日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于增加中银资本投资控股有限公司注册资本的议案》，同意本次增资事宜，并授权公司执委会在14亿元（含）额度内一次性或分步实施，按规定办理本次增资的相关手续。根据《公司章程》的有关规定，本次增资属于公司董事会审议权限，无需提交股东大会审批。

　　（三）本次增资不构成关联交易，不属于重大资产重组事项。

　　二、投资标的基本情况

　　公司名称：中银资本投资控股有限公司

　　注册资本：30,000万元人民币

　　出资方式：货币出资

　　公司住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号1层104室

　　法定代表人：宁敏

　　成立日期：2019年3月20日

　　经营范围：实业投资（涉及外商投资准入特别管理措施的项目除外）；股权投资；投资管理。（1、“未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　中银资本2020年度、2021年一季度尚未开展业务，相关财务数据均为0。

　　三、本次增资的目的及对公司的影响

　　本次增资符合公司发展战略规划，有利于增强中银资本的资本实力，满足其经营发展需要，有利于公司优化业务布局，提升综合竞争力。

　　四、本次增资可能存在的风险分析

　　中银资本作为公司的全资子公司，主要从事股权投资业务，受宏观经济、国家政策、行业环境等多方面因素影响，本次增资的产出效益本身存在不确定性。公司与中银资本将严格遵循相关监管规定，加强各项风险管理工作。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2021年6月7日

　　证券代码：601696        证券简称：中银证券        公告编号：2021-033

　　中银国际证券股份有限公司

　　关于公司董事辞职及补选董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司股东云南省投资控股集团有限公司派出董事李丹女士递交的书面辞职报告。因工作安排原因，李丹女士申请辞去第二届董事会董事、董事会风险控制委员会委员的职务，辞职自云南省投资控股集团有限公司新任派出董事正式履职后生效。李丹女士向董事会确认，其与董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。

　　根据《公司法》及《公司章程》规定，此次董事李丹女士的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数。公司对李丹女士在公司任职期间勤勉尽职的工作及其对公司做出的贡献表示衷心感谢！

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，云南省投资控股集团有限公司提名张静女士（简历附后）为公司第二届董事会董事候选人。公司第二届董事会第四次会议同意上述候选人提名，并提请股东大会审议。张静女士任期自股东大会批准之日起，至公司第二届董事会任期届满时止。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2021年6月7日

　　附件：董事候选人简历

　　张静女士，1976年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科，注册会计师。1994年9月至1998年7月，就职于昆明真达发展有限公司，任财务部经理。1998年7月至2000年8月，就职于云南联合审计师事务所，任助理审计员。2000年8月至2010年1月，就职于中审亚太会计师事务所，历任助理审计员、项目经理、高级项目经理。2010年1月起至今，就职于云南省投资控股集团有限公司，历任内审部副部长、风险管控部副部长，现任经营管理部副职领导。