西部超导材料科技股份有限公司 股东询价转让计划书

　　证券代码：688122           证券简称：西部超导              公告编号：2021-018

　　股东西安工业投资集团有限公司保证向西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“西部超导”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示：

　　● 本次拟参与询价转让的股东为西安工业投资集团有限公司（以下简称“出让方”）；

　　● 出让方拟转让股份总数为8,825,440股，占上市公司总股本的比例为2.00%；

　　● 本次询价转让价格下限为51元/股，为西部超导2021年6月9日收盘价59.30元/股的86.00%，为西部超导前20个交易日股票交易均价57.36元/股的88.91%。

　　一、拟参与转让的股东情况

　　（一）出让方的名称、持股数量、持股比例

　　出让方委托华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）组织实施西部超导首发前股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）。2020年7月 22 日出让方所持有的限售股上市流通前，出让方所持首发前股份的数量、比例情况如下：

　　（二）关于出让方是否为西部超导控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员

　　出让方为西部超导持股5%以上的股东，但非西部超导的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员。

　　（三）出让方关于拟转让股份权属清晰、不存在限制或者禁止转让情形的声明

　　出让方声明，出让方所持股份已经解除限售，权属清晰。出让方不存在《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）规定的不得减持股份情形。出让方非西部超导控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员。本次询价转让启动和实施时间不属于《实施细则》第六条规定的询价转让限制窗口期。

　　二、本次询价转让计划的主要内容

　　（一）本次询价转让的基本情况

　　本次询价转让股份的数量为8,825,440股，占总股本的比例为2.00%，占出让方所持股份数量的比例为28.68%，转让原因为自身资金需求。

　　（二）本次转让价格下限以及转让价格确定原则与方式

　　本次询价转让的价格下限为51元/股，不低于发送认购邀请书之日前20个交易日西部超导股票交易均价的70%（发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日20个交易日股票交易总量）。

　　本次询价认购的报价结束后，华泰联合证券将对有效认购进行累计统计，依次按照价格优先、数量优先、时间优先的原则确定转让价格。

　　具体方式为：

　　1、如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限，询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

　　（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

　　（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；

　　（3）申报价格及认购数量都相同的，将按照《申购报价单》传真至本次询价转让指定传真机时间或专人送达时间（若既传真又派专人送达了《申购报价单》，以华泰联合证券在规定时间内最后一次收到的有效《申购报价单》为准）由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。

　　当有效认购累计认购股数等于或首次超过8,825,440股时，上述累计有效认购的最低认购价格即为本次询价转让价格。

　　2、如果询价对象累计有效认购股份总数少于8,825,440股，全部有效认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。

　　（三）接受委托组织实施本次询价转让的证券公司为华泰联合证券。

　　联系人：华泰联合证券股票资本市场部

　　联系邮箱：zhangzong@htsc.com；tongwenzhao@htsc.com；wang.han@htsc.com

　　三、相关风险提示

　　（一）转让计划实施存在因出让方在《华泰联合证券有限责任公司关于西部超导材料科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》披露后出现突然情况导致股份被司法冻结、扣划而影响本次询价转让实施的风险。

　　（二）本次转让计划可能存在因中国证券监督管理委员会、上海证券交易所要求中止实施的风险，本次转让计划可能存在因市场环境发生重大变化而中止实施的风险。

　　四、附件

　　请查阅本公告同步披露的附件《华泰联合证券有限责任公司关于西部超导材料科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见》。

　　特此公告。

　　西部超导材料科技股份有限公司董事会

　　2021年6月10日