鲁银投资集团股份有限公司 十届董事会第二十一次会议决议公告

　　证券代码：600784          证券简称：鲁银投资         编号：临2021-046

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　鲁银投资集团股份有限公司十届董事会第二十一次会议通知于2021年6月9日以电子邮件方式向各位董事发出，会议于2021年6月11日上午以通讯方式召开。公司董事5人，实际参加表决董事5人。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　根据通讯表决结果，会议决议通过以下事项：

　　一、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》。

　　公司已于2021年2月20日召开十届董事会第十五次会议、十届监事会第八次会议，于2021年3月12日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》。根据有关法律、法规和规范性文件的规定及相关监管要求，并结合公司实际情况，公司拟对本次非公开发行股票方案进行调整，具体调整内容如下：

　　（一）发行数量

　　调整前：

　　“本次非公开发行的股票数量为113,635,569股，不超过本次发行前股本总额的20%，其中，山东国惠认购85,226,677股，国惠改革发展基金认购28,408,892股。若公司股票在关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本次非公开发行的股票数量将做相应调整。”

　　调整后：

　　“本次非公开发行的股票数量不超过107,474,431股（含本数），不超过本次发行前股本总额的30%，其中，山东国惠认购不超过79,065,539股（含本数），国惠改革发展基金认购28,408,892股。若公司股票在关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本次非公开发行的股票数量将做相应调整。”

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）募集资金金额及用途

　　调整前：

　　“本次非公开发行募集资金金额为47,954.21万元，扣除发行费用后拟全部用于偿还银行贷款。”

　　调整后：

　　“本次非公开发行募集资金金额不超过45,354.21万元，扣除发行费用后拟全部用于偿还银行贷款。”

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司2021年第二次临时股东大会已授权董事会及其授权人士在有关法律法规范围内全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交股东大会审议。

　　二、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况及调整后的发行方案，公司对《鲁银投资集团股份有限公司2021年非公开发行A股股票预案》进行修订。

　　《鲁银投资集团股份有限公司2021年非公开发行A股股票预案（修订稿）》详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司2021年第二次临时股东大会已授权董事会及其授权人士在有关法律法规范围内全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交股东大会审议。

　　三、《关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案》。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况及调整后的发行方案，公司对非公开发行股票募集资金运用的可行性报告进行修订。

　　《鲁银投资集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）》详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司2021年第二次临时股东大会已授权董事会及其授权人士在有关法律法规范围内全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交股东大会审议。

　　四、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》。

　　《鲁银投资集团股份有限公司关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析、采取填补措施及相关主体承诺的公告（修订稿）》详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　公司2021年第二次临时股东大会已授权董事会及其授权人士在有关法律法规范围内全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交股东大会审议。

　　五、《关于提名公司第十届董事会董事候选人的议案》。

　　经公司董事会提名委员会审核同意，提名黄琦先生、张连钵先生（简历附后）为公司第十届董事会董事候选人，任期为自相关股东大会选举通过之日起至第十届董事会任期届满。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　六、《关于提名公司第十届董事会独立董事候选人的议案》。

　　经公司董事会提名委员会审核同意，现提名刘惠萍女士、钟耕深先生（简历附后）为公司第十届董事会独立董事候选人，任期为自相关股东大会选举通过之日起至第十届董事会任期届满。独立董事候选人需经上海证券交易所备案审核无异议后方可提交公司股东大会审议。

　　汪安东先生将继续履行其独立董事职责，直至公司股东大会选举产生新任独立董事填补其空缺。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　七、《关于召开2021年第四次临时股东大会的议案》（详见公司临2021-047号公告）。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　鲁银投资集团股份有限公司董事会

　　2021年6月11日

　　候选人简历

　　黄琦，男，1973年出生，中共党员，硕士学位，高级经济师。历任齐鲁银行内审部金融资产业务岗经办、主办、主管，齐鲁银行济南历下支行副行长、行长，山东国惠投资有限公司规划发展部部长、企业管理部部长，山东鲁勤有限责任公司党委书记、董事长，山东国惠投资有限公司办公室主任，山东国泰实业有限公司党委书记、董事长，山东国惠小额贷款有限公司党支部书记、董事长、总经理等职。现任鲁银投资集团股份有限公司总经理，山东鲁勤有限责任公司董事长。

　　张连钵，男，1983年出生，中共党员，硕士学位，CFA持证人。历任工商银行淄博周村支行公司业务部客户经理、山东省分行授信审批部驻淄博分部信贷经理、淄博周村支行行长助理、淄博高青支行行长助理、淄博高青支行三级经理（副行级）、山东省分行电子银行部互联网金融中心产品经理三级，山东国惠投资有限公司资本运营部经理、投资发展部主管、投资发展部部长助理、投资部部长助理。现任国惠（香港）控股有限公司董事，山东国惠投资有限公司投资部副部长。

　　刘惠萍，女，1971年出生，中国致公党党员，会计学专业教授、博士，专业方向为财务管理、公司治理。历任山东经济学院工商管理系教师、会计学院财务管理教研室主任。现任山东财经大学会计学院财务管理系主任、学院教授委员会主任、MPAcc中心主任助理，中国自然辩证法研究会科技创新委员会理事，中国经济发展研究会理事，山东省会计学会理事，山东省会计学会会计教育专业委员会常务委员，获山东省会计法规、制度、准则咨询专家荣誉称号，中国致公党山东财经大学支部主委，致公党山东省委会经济工作委员会副主任，省政协特邀信息员，章丘区政协常委，济南市侨联特聘专家委员会委员。

　　钟耕深，男，1961年出生，中共党员，博士学位，研究方向为战略管理。历任山东大学管理学院讲师、经济学院副教授、管理学院副教授。现任山东大学管理学院教授、硕士研究生导师，山东大学管理案例中心主任、MBA项目主任，中国企业管理研究会常务理事，中国人民银行山东企业资信评级专家委员会委员，山东省比较管理研究会秘书长，海信家电集团股份有限公司独立董事，山东出版传媒股份有限公司独立董事，沂水农商行股份有限公司独立董事。

　　证券代码：600784         证券简称：鲁银投资          编号：临2021-048

　　鲁银投资集团股份有限公司

　　十届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　鲁银投资集团股份有限公司十届监事会第十一次会议通知于2021年6月9日以电子邮件方式发出，会议于2021年6月11日以通讯方式召开。公司监事3人，实际参加表决的监事3人。会议召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　根据通讯表决结果，会议决议通过以下事项：

　　一、《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》

　　公司已于2021年2月20日召开十届董事会第十五次会议、十届监事会第八次会议，于2021年3月12日召开2021年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》。根据有关法律、法规和规范性文件的规定及相关监管要求，并结合公司实际情况，公司拟对本次非公开发行股票方案进行调整，具体调整内容如下：

　　（一）发行数量

　　调整前：

　　“本次非公开发行的股票数量为113,635,569股，不超过本次发行前股本总额的20%，其中，山东国惠认购85,226,677股，国惠改革发展基金认购28,408,892股。若公司股票在关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本次非公开发行的股票数量将做相应调整。”

　　调整后：

　　“本次非公开发行的股票数量不超过107,474,431股（含本数），不超过本次发行前股本总额的30%，其中，山东国惠认购不超过79,065,539股（含本数），国惠改革发展基金认购28,408,892股。若公司股票在关于本次非公开发行的董事会决议公告日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，本次非公开发行的股票数量将做相应调整。”

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事王亚斌回避表决。

　　（二）募集资金金额及用途

　　调整前：

　　“本次非公开发行募集资金金额为47,954.21万元，扣除发行费用后拟全部用于偿还银行贷款。”

　　调整后：

　　“本次非公开发行募集资金金额不超过45,354.21万元，扣除发行费用后拟全部用于偿还银行贷款。”

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事王亚斌回避表决。

　　公司2021年第二次临时股东大会已授权董事会及其授权人士在有关法律法规范围内全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交股东大会审议。

　　二、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况及调整后的发行方案，公司对《鲁银投资集团股份有限公司2021年非公开发行A股股票预案》进行修订。

　　《鲁银投资集团股份有限公司2021年非公开发行A股股票预案（修订稿）》详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事王亚斌回避表决。

　　公司2021年第二次临时股东大会已授权董事会及其授权人士在有关法律法规范围内全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交股东大会审议。

　　三、《关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》以及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号—上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况及调整后的发行方案，公司对非公开发行股票募集资金运用的可行性报告进行修订。

　　《鲁银投资集团股份有限公司2021年度非公开发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）》详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事王亚斌回避表决。

　　公司2021年第二次临时股东大会已授权董事会及其授权人士在有关法律法规范围内全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交股东大会审议。

　　四、《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析、采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

　　《鲁银投资集团股份有限公司关于公司非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析、采取填补措施及相关主体承诺的公告（修订稿）》详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。

　　表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票，关联监事王亚斌回避表决。

　　公司2021年第二次临时股东大会已授权董事会及其授权人士在有关法律法规范围内全权办理与本次非公开发行有关的全部事宜，本议案无需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　鲁银投资集团股份有限公司

　　监事会

　　2021年6月11日

　　证券代码：600784       证券简称：鲁银投资       编号：临2021-050

　　鲁银投资集团股份有限公司

　　关于股东特定期间不减持公司股票的

　　声明和承诺公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“鲁银投资”、“公司”）收到控股股东及2021年非公开发行认购对象山东国惠投资有限公司（以下简称“山东国惠”）出具的《山东国惠投资有限公司关于特定期间不减持鲁银投资股票的声明和承诺》。

　　山东国惠为公司控股股东，截至本公告披露日，山东国惠持有公司134,828,570股，占公司总股本的23.73%，其出具的声明和承诺内容如下：

　　“鉴于鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“鲁银投资”、“上市公司”、“公司”）拟非公开发行股票，作为鲁银投资的控股股东及本次发行股票的认购对象，本公司作出以下承诺：

　　自鲁银投资本次非公开发行首次董事会决议日前六个月至本承诺出具之日，本公司及本公司一致行动人不存在减持鲁银投资股票的情况；自本承诺出具之日至鲁银投资本次非公开发行完成后六个月内，本公司及本公司一致行动人承诺不减持鲁银投资的股票；本公司及本公司一致行动人不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十四条规定的情形。如本公司或本公司一致行动人违反上述保证而发生减持情况，本公司承诺因减持所得全部收益（含本公司一致行动人因减持所得收益）归鲁银投资所有，并依法承担由此产生的法律责任。”

　　特此公告。

　　鲁银投资集团股份有限公司董事会

　　2021年6月11日

　　证券代码：600784       证券简称：鲁银投资        编号：临2021-053

　　鲁银投资集团股份有限公司

　　关于非公开发行股票反馈意见回复的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年5月17日，鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）就公司2021年非公开发行股票事项出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（211072号）（以下简称“反馈意见”）。

　　公司与相关中介机构按照反馈意见的要求，对中国证监会提出的问题进行了认真核查，并按照反馈意见的要求进行了逐项说明和解释。现将反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司同日披露的《鲁银投资集团股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的回复意见》（以下简称“反馈意见回复”）。公司将于上述反馈意见回复披露后2个工作日内向中国证监会报送反馈意见回复相关材料。

　　公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审批进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　鲁银投资集团股份有限公司董事会

　　2021年6月11日

　　证券代码：600784       证券简称：鲁银投资       编号：临2021-054

　　鲁银投资集团股份有限公司

　　关于非公开发行A股股票预案（修订稿）

　　披露的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“鲁银投资”、“公司”）于2021年6月11日召开十届董事会第二十一次会议和十届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》等议案，并在上海证券交易所网站披露了《鲁银投资集团股份有限公司2021年非公开发行A股股票预案（修订稿）》（以下简称“《预案》”）及相关文件，敬请投资者注意查阅。

　　本《预案》的披露不代表审批机关对公司非公开发行A股股票相关事项的实质性判断、确认或批准，《预案》所述本次非公开发行A股股票相关事项的生效和完成尚需有关审批机关的核准，存在一定的不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　鲁银投资集团股份有限公司董事会

　　2021年6月11日