兴业银行股份有限公司关于选举产生 第八届监事会职工监事的公告

　　A股代码:601166                 A股简称:兴业银行               编号:临2021-019

　　优先股代码：360005、360012、360032       优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据公司章程规定，兴业银行股份有限公司于2021年6月10日召开职工代表大会，选举蒋云明先生、张国明先生、赖富荣先生为公司第八届监事会职工监事，任期与第八届监事会股东监事和外部监事任期一致。简历如下：

　　蒋云明，男，1965年10月出生，博士研究生学历，高级经济师。历任兴业银行证券业务部业务科副科长、发行部经理，兴业证券公司总经理助理兼投资银行部经理，兴业银行办公室副总经理，兴业银行董事会秘书处总经理兼办公室副总经理，兴业银行办公室总经理，兴业银行北京分行行长，兴业银行党委委员、董事、副行长。现任兴业银行党委委员、监事会主席。

　　张国明，男，1966年2月出生，大学本科学历。历任福建省纪委干部管理室副主任（正处长级），福建省纪委机关党委专职副书记，福建省委巡视办副主任（正处长级），福建省委巡视办副主任（副厅长级），兴业银行党委委员、纪委书记。现任兴业银行党委委员、福建省纪委监委驻兴业银行纪检监察组组长、职工监事。

　　赖富荣，男，1968年10月出生，大学本科学历，高级会计师。历任兴业银行财务会计部财务科副科长，福州分行晋安支行副行长、行长，兴业银行财务会计部副总经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行计划财务部副总经理，兴业银行审计部总经理。现任兴业银行计划财务部总经理、职工监事。

　　特此公告。

　　兴业银行股份有限公司监事会

　　2021年6月11日

　　证券代码：601166              证券简称：兴业银行          公告编号：临2021-020

　　优先股代码：360005、360012、360032      优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

　　兴业银行股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年6月11日

　　(二) 股东大会召开的地点：福州市湖东路154号中山大厦A座兴业银行总行三层会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议采用现场与网络投票相结合的方式，对议案进行逐项投票表决，表决方式符合《公司法》《公司章程》及国家相关法律、法规的规定。本次会议由公司董事会临时负责人、董事、行长陶以平主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事13人，出席8人，陶以平、陈逸超、林腾蛟、陈锦光、陈信健、朱青、苏锡嘉、林华出席会议；其余董事因公务或其他安排无法出席；

　　2、 公司在任监事8人，出席5人，蒋云明、何旭东、张国明、赖富荣、夏大慰出席会议，其余监事因公务或其他安排无法出席；

　　3、 公司高级管理层成员陶以平行长、陈锦光副行长、陈信健副行长兼董事会秘书出席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：2020年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：2020年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：2020年年度报告及摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：2020年度财务决算报告及2021年度财务预算方案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：2020年度利润分配预案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于发行减记型二级资本债券的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于发行金融债券的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于聘请2021年度会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于中期资本管理规划（2021-2023年）的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.00、关于给予部分关联方关联交易额度的议案

　　10.01 议案名称：给予中国人民保险集团股份有限公司及其关联企业关联交易额度

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10.02 议案名称：给予福建阳光集团有限公司及其关联企业关联交易额度

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.00、关于选举第十届董事会董事的议案

　　11.01 议案名称：选举吕家进先生为第十届董事会董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.02 议案名称：选举陈逸超先生为第十届董事会董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.03 议案名称：选举李祝用先生为第十届董事会董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.04  议案名称：选举肖红先生为第十届董事会董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.05  议案名称：选举林腾蛟先生为第十届董事会董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.06  议案名称：选举陶以平先生为第十届董事会董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.07  议案名称：选举陈锦光先生为第十届董事会董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.08  议案名称：选举陈信健先生为第十届董事会董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.09  议案名称：选举孙雄鹏先生为第十届董事会董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.10  议案名称：选举苏锡嘉先生为第十届董事会独立董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.11  议案名称：选举陈国钢先生为第十届董事会独立董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.12  议案名称：选举林华先生为第十届董事会独立董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.13  议案名称：选举贲圣林先生为第十届董事会独立董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11.14  议案名称：选举徐林先生为第十届董事会独立董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12.00、关于选举第八届监事会股东监事和外部监事的议案

　　12.01 议案名称：选举何旭东先生为第八届监事会股东监事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12.02 议案名称：选举Paul M.Theil先生为第八届监事会外部监事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12.03 议案名称：选举朱青先生为第八届监事会外部监事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12.04 议案名称：选举夏大慰先生为第八届监事会外部监事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.00、关于公开发行A股可转换公司债券并上市方案的议案

　　14.01  议案名称：发行证券的种类

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.02 议案名称：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.03  议案名称：票面金额和发行价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.04 议案名称：债券期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.05 议案名称：债券利率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.06 议案名称：付息的期限和方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.07 议案名称：转股期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.08 议案名称：转股价格的确定及其调整

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.09 议案名称：转股价格向下修正条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.10 议案名称：转股数量的确定方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.11 议案名称：转股年度有关股利的归属

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.12 议案名称：赎回条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.13 议案名称：回售条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.14 议案名称：发行方式及发行对象

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.15 议案名称：向原股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.16 议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.17 议案名称：本次募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.18 议案名称：担保事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14.19 议案名称：本次决议的有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15、 议案名称：关于本次公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　16、 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　17、 议案名称：关于中期股东回报规划（2021-2023年）的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　18、 议案名称：关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　19、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次公开发行A股可转换公司债券有关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 现金分红分段表决情况

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案6、7、13、14、15、16、19为特别决议议案，均获得出席会议的普通股股东及股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意，表决通过。其他议案为普通决议议案，均获得出席会议的普通股股东及股东代表所持有效表决权股份总数的二分之一以上同意，表决通过。

　　2、议案10为涉及关联股东回避表决的议案。中国人民保险集团股份有限公司、中国人民财产保险股份有限公司、中国人民人寿保险股份有限公司已对议案10.01回避表决；阳光控股有限公司、林腾蛟已对议案10.02回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

　　律师：孙立、敖菁萍

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　兴业银行股份有限公司

　　2021年6月12日

　　A股代码:601166               A股简称:兴业银行               编号:临2021-021

　　优先股代码：360005、360012、360032    优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

　　兴业银行股份有限公司

　　第八届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业银行股份有限公司第八届监事会第一次会议于2021年6月3日发出会议通知，于6月11日在福州市召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，其中Paul M.Theil外部监事委托朱青外部监事代为出席会议并对会议审议事项行使表决权，符合《公司法》和公司章程的有关规定。

　　本次会议由监事会主席蒋云明先生主持，审议通过了以下议案并形成决议：

　　一、关于选举蒋云明为第八届监事会主席的议案；同意选举蒋云明为公司监事会主席，任期与第八届监事会任期一致。蒋云明简历详见公司《关于选举产生第八届监事会职工监事的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　二、关于第八届监事会各委员会成员组成的议案；第八届监事会各委员会成员组成如下：

　　（一）监事会监督委员会，由何旭东、Paul M.Theil、夏大慰等三位成员组成，Paul M.Theil任主任委员。

　　（二）监事会提名、薪酬与考核委员会，由张国明、朱青、夏大慰等三位成员组成，夏大慰任主任委员。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　兴业银行股份有限公司监事会

　　2021年6月11日

　　A股代码：601166                 A股简称：兴业银行              编号：临2021-022

　　优先股代码：360005、360012、360032        优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3

　　兴业银行股份有限公司

　　第十届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业银行股份有限公司第十届董事会第一次会议于2021年6月4日发出会议通知，于6月11日在福州市举行。本次会议应出席董事8名，实际出席董事8名，符合《公司法》和公司章程有关规定。公司6名候任董事、6名监事列席会议。

　　本次会议由董事会临时负责人陶以平先生主持，审议通过了以下议案并形成决议：

　　一、关于选举吕家进为第十届董事会董事长的议案；同意选举吕家进为第十届董事会董事长，其董事长任职将自银保监会核准其任职资格后生效。根据公司章程关于“董事长为本行的法定代表人”的规定，公司将在吕家进的董事长任职资格获得核准后，向福建省市场监督管理局申请将法定代表人变更为吕家进。

　　吕家进简历详见2021年5月22日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《第九届董事会第二十九次会议决议公告》。

　　表决结果：同意 8票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　二、关于续聘陶以平担任行长的议案；同意续聘陶以平为行长, 任期与第十届董事会任期一致。

　　陶以平简历详见2021年5月22日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《第九届董事会第二十九次会议决议公告》。

　　表决结果：同意8票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　三、关于续聘陈锦光、陈信健、孙雄鹏担任副行长的议案；同意续聘陈锦光、陈信健、孙雄鹏为副行长, 任期与第十届董事会任期一致。

　　陈锦光、陈信健、孙雄鹏简历详见2021年5月22日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《第九届董事会第二十九次会议决议公告》。

　　表决结果：同意8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　四、关于续聘陈信健为第十届董事会秘书的议案；同意续聘陈信健为董事会秘书，任期与第十届董事会任期一致。

　　表决结果：同意 8票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　五、关于第十届董事会各委员会成员组成的议案；第十届董事会下设各委员会成员组成如下：

　　（一）战略委员会，由吕家进、林腾蛟、陶以平、陈信健、徐林五位成员组成，吕家进任主席。

　　（二）风险管理与消费者权益保护委员会，由陈逸超、李祝用、陶以平、林华、贲圣林五位成员组成，贲圣林任主任委员。

　　（三）审计与关联交易控制委员会，由肖红、陈锦光、苏锡嘉、林华、徐林五位成员组成，苏锡嘉任主任委员。

　　（四）提名委员会，由李祝用、孙雄鹏、陈国钢、林华、贲圣林五位成员组成，林华任主任委员。

　　（五）薪酬考核委员会，由陈逸超、苏锡嘉、陈国钢、徐林四位成员组成，徐林任主任委员。

　　以上委员会中，新当选董事出任委员的任职将自银保监会核准其董事任职资格后生效。

　　表决结果：同意8票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　六、关于核销单笔损失大于1亿元呆账项目的议案（2021年第二批）；

　　表决结果：同意 8票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　特此公告。

　　附件：独立董事关于续聘高级管理人员的独立意见

　　兴业银行股份有限公司董事会

　　2021年6月11日

　　附件：

　　兴业银行股份有限公司

　　独立董事关于续聘高级管理人员的独立意见

　　根据《银行保险机构公司治理准则》《兴业银行股份有限公司章程》等有关规定，作为公司独立董事，本人对续聘陶以平先生担任行长，续聘陈锦光先生、陈信健先生、孙雄鹏先生担任副行长，以及续聘陈信健先生为第十届董事会秘书等事项发表独立意见如下：

　　一、经审阅陶以平、陈锦光、陈信健和孙雄鹏的个人履历，未发现有违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》和《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》等法规和规章的情形；不存在被中国银保监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的现象。其任职资格合法。

　　二、以上人选的聘任程序符合有关法律、法规和《兴业银行股份有限公司章程》的规定。

　　三、经审查，以上人选的教育背景、工作经历和健康状况能够胜任所聘岗位的职责要求。

　　独立董事：刘世平、苏锡嘉、林华

　　2021年6月11日