天津久日新材料股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告

　　证券代码：688199          证券简称：久日新材        公告编号：2021-029

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）第四届监事会第九次会议（以下简称本次会议）于2021年6月17日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，本次会议通知已于2021年6月11日以专人送出等方式送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，由监事会主席陈波先生召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《天津久日新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真讨论，审议并通过如下事项：

　　（一）审议通过《关于为全资子公司提供担保额度的议案》

　　经与会监事审议，同意公司为全资子公司湖南久日新材料有限公司在2021年度内根据实际资金需求开展流动资金贷款、项目资金贷款、并购贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵质押贷款等相关业务时提供担保，拟担保的总额度为人民币19,000.00万元，前述担保额度为最高担保额度，在2021年度内可滚动使用。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天津久日新材料股份有限公司关于为全资子公司提供2021年度担保额度的公告》（公告编号：2021-030）。

　　（二）审议通过《关于开展金融衍生品套期保值业务的议案》

　　经与会监事审议，同意公司及全资子公司天津久源新材料技术有限公司（以下简称久源技术）开展金融衍生品套期保值业务，实现以规避风险为目的的资产保值，降低汇率波动对公司的影响。公司及全资子公司久源技术拟开展的金融衍生品套期保值业务包括外币远期结售汇、外汇期权等业务，主要外币币种为美元，资金来源为公司自有资金，预计不超过5,000.00万美元（含5,000.00万美元）。有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天津久日新材料股份有限公司关于开展金融衍生品套期保值业务的公告》（公告编号：2021-031）。

　　特此公告。

　　天津久日新材料股份有限公司监事会

　　2021年6月19日

　　证券代码：688199           证券简称：久日新材       公告编号：2021-030

　　天津久日新材料股份有限公司关于

　　为全资子公司提供2021年度担保额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 被担保人名称及是否为上市公司关联方：被担保人为湖南久日新材料有限公司（以下简称湖南久日），为天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）全资子公司。

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为全资子公司湖南久日在2021年度提供担保的总额度为人民币19,000.00万元，前述担保额度为最高担保额度，在2021年度内可滚动使用。截至本公告披露日，公司已实际为全资子公司湖南久日提供的担保余额为0.00元。

　　● 本次担保是否有反担保：否。

　　● 本次担保无需提交公司股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　为满足公司全资子公司湖南久日日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，公司拟为全资子公司湖南久日在2021年度内根据实际资金需求开展流动资金贷款、项目资金贷款、并购贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵质押贷款等相关业务时提供担保，拟担保的总额度为人民币19,000.00万元，前述担保额度为最高担保额度，在2021年度内可滚动使用。

　　（二）本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的程序

　　2021年6月17日，公司召开第四届董事会第十二次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于为全资子公司提供担保额度的议案》；并于同日召开第四届监事会第九次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于为全资子公司提供担保额度的议案》。本次担保事项无需股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人基本情况

　　公司名称：湖南久日新材料有限公司

　　成立日期：2015年1月22日

　　法定代表人：胡祖飞

　　注册资本：15,000.000000万人民币

　　住所：洪江区工业园

　　经营范围：2-羟基-2-甲基-1-苯基-1-丙酮、N，N-二甲基丙烯酰胺、1-羟基环己基苯基甲酮、2-甲基-1-（4-甲硫基苯基）-2-吗啉-1-丙酮、1-(4-吗啉基苯基) -1-丁酮、4-苯基二苯甲酮、2，4，6-三甲基苯甲酰基苯基磷酸乙酯、丙烯酰吗啉、N，N-二甲基氨基丙基丙烯酰胺、环己甲酰氯、一氯乙烷、均三甲基苯甲酰氯、2-甲基-1-苯基-1-丙酮、苯基环己基甲酮、1-（4-氯苯基）-2-甲基-1-丙酮、1-（4-氯苯基）-2-甲基-2-氯-1-丙酮、1-（4-氯苯基）-2-甲基-2-（4-吗啉基）-1-丙酮、安息香双甲醚、邻苯甲酰基苯甲酸甲酯、对二甲氨基苯甲酸乙酯、对二甲氨基苯甲酸异辛酯、2-氯-2-甲基-1-苯基-1-丙酮、1-氯环己基苯基甲酮、邻苯甲酰基苯甲酸、2，4，6-三甲基苯甲酰基二苯基氧化膦、2，4,6-三甲基苯甲醛、苯基亚膦酸二乙酯、氯化钠、氯化铝、硫酸钠、聚氯化铝、二环己基甲酮、亚磷酸、甲醇、盐酸、异丁酰氯、二异丙基甲酮，以上光引发剂系列产品的生产、加工及销售。（亚磷酸、甲醇、盐酸、异丁酰氯、二异丙基甲酮，安全生产许可证有效期至2023年09月24日）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与上市公司之间的关系：为上市公司全资子公司

　　股权结构：天津久日新材料股份有限公司持有100.00%股权

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在

　　是否为失信被执行人：否

　　（二）被担保人最近一年又一期的主要财务指标

　　注：上述2020年度主要财务指标数据业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，该会计师事务所具有证券、期货业务资格。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司目前尚未签订相关担保协议，在上述额度内发生的具体担保事项，公司董事会授权董事长代表公司与融资机构签订协议等相关事宜，无需另行召开相关会议及逐笔形成相关决议。

　　四、担保的原因及必要性

　　公司为全资子公司湖南久日在2021年度内根据实际资金需求开展流动资金贷款、项目资金贷款、并购贷款、银行承兑汇票、保函、信用证、抵质押贷款等相关业务时提供担保，有利于提高公司整体融资效率，满足公司各业务板块日常经营资金需求。湖南久日生产经营稳定，无逾期担保事项，担保风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、董事会意见

　　2021年6月17日，公司召开第四届董事会第十二次会议，与会董事一致同意《关于为全资子公司提供担保额度的议案》。

　　公司独立董事认为：公司为全资子公司湖南久日新材料有限公司（以下简称湖南久日）提供担保额度是为了满足湖南久日日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，有利于湖南久日的长远发展，风险可控，符合公司整体利益，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。该事项决策程序符合《公司法》和《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　因此，我们同意《关于为全资子公司提供担保额度的议案》。

　　六、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至本公告披露日，公司及公司全部子公司不存在为第三方提供担保的事项，无逾期担保和涉及诉讼的担保的情况。公司为全部子公司提供的担保总额为99,000.00万元（含本次新增19,000.00万元担保额度），占公司最近一期经审计净资产、总资产的比例分别为37.84%、29.97%。

　　七、上网公告附件

　　（一）《天津久日新材料股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》

　　（二）被担保人最近一期的财务报表

　　特此公告。

　　天津久日新材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月19日

　　证券代码：688199           证券简称：久日新材         公告编号：2021-031

　　天津久日新材料股份有限公司

　　关于开展金融衍生品套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）于2021年6月17日召开了公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品套期保值业务的议案》，同意公司及全资子公司天津久源新材料技术有限公司（以下简称久源技术）开展金融衍生品套期保值业务，实现以规避风险为目的的资产保值，降低汇率波动对公司的影响。公司及全资子公司久源技术拟开展的金融衍生品套期保值业务包括外币远期结售汇、外汇期权等业务，主要外币币种为美元，资金来源为公司自有资金，预计不超过5,000.00万美元（含5,000.00万美元）。该事项无需提交股东大会审批。

　　一、开展金融衍生品套期保值业务的必要性

　　由于公司业务有一半以上来自国际市场，公司的出口业务占公司业务比例较大，主要采用美元等外币进行结算，外币汇率波动对公司经营成果的影响日益加大。为减少汇率波动带来的风险，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司及全资子公司久源技术拟开展金融衍生品套期保值业务，实现以规避风险为目的的资产保值，降低汇率波动对公司的影响。

　　二、拟开展的金融衍生品套期保值业务的情况

　　（一）业务品种

　　结合资金管理要求和日常经营需要，公司及全资子公司久源技术拟开展的金融衍生品套期保值业务包括外币远期结售汇、外汇期权等业务。

　　（二）业务规模、业务期限及投入资金来源

　　公司及全资子公司久源技术拟开展的金融衍生品套期保值业务主要外币币种为美元，资金来源为公司自有资金，预计不超过5,000.00万美元（含5,000.00万美元）。有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　三、开展金融衍生品套期保值业务的风险分析

　　1.价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动而造成金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险；

　　2.内部控制风险：金融衍生品套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险；

　　3.流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险；

　　4.履约风险：开展金融衍生品套期保值业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险；

　　5.法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　四、公司拟采取的风险控制措施

　　1.公司已制定《金融衍生品套期保值业务管理制度》，能有效规范金融衍生品投资行为，控制金融衍生品投资风险；

　　2.选择流动性强、风险可控的金融衍生品开展套期保值等业务；

　　3.金融衍生品套期保值业务以获取无风险收益、提高股东回报为原则，最大程度规避汇率波动带来的风险，并结合市场情况，适时调整操作及风控策略；

　　4.慎重选择从事金融衍生品套期保值业务的交易对手；

　　5.设专人对持有的金融衍生品套期保值业务合约持续监控，在市场剧烈波动或风险增大情况下，或导致发生重大浮盈浮亏时及时报告公司决策层，并积极应对；

　　6.公司只与经国家外汇管理局和中国人民银行批准具有金融衍生品套期保值业务经营资格的金融机构进行交易，规避可能产生的法律风险。

　　五、业务授权

　　为提高工作效率，保证后续工作的顺利开展，公司董事会授权公司董事长在余额不超过5,000.00万美元（含5,000.00万美元）额度范围内行使金融衍生品套期保值业务的审批权限并签署相关文件，在额度范围内资金可滚动使用，由公司财务中心负责具体实施相关事宜。

　　六、审议程序

　　2021年6月17日，公司召开第四届董事会第十二次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于开展金融衍生品套期保值业务的议案》；并于同日召开第四届监事会第九次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于开展金融衍生品套期保值业务的议案》。

　　七、独立董事意见

　　经核查，我们认为：公司及全资子公司天津久源新材料技术有限公司开展金融衍生品套期保值业务将有利于实现以规避风险为目的的资产保值，降低汇率波动对公司的影响，不存在损害公司及投资者利益的情况。

　　因此，我们同意《关于开展金融衍生品套期保值业务的议案》。

　　八、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司及全资子公司天津久源新材料技术有限公司开展金融衍生品套期保值业务有利于公司降低汇率波动带来的风险，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，实现以规避风险为目的的资产保值，已经履行了必要的审批程序，审批程序符合相关法律、法规及久日新材《公司章程》的规定。基于上述核查，保荐机构对公司及全资子公司久源技术开展金融衍生品套期保值业务无异议。

　　特此公告。

　　天津久日新材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月19日