东方证券股份有限公司 关于东方金融控股(香港)有限公司 为其全资子公司提供担保的公告

　　证券代码：600958    证券简称：东方证券    公告编号：2021-031

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：Orient International Investment Products Limited (以下简称“OIIP”)

　　● 本次担保金额：10亿美元

　　● 本次担保是否有反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　2021年3月30日，东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二次会议审议通过了《关于预计公司2021年度对外担保的议案》，并提交公司于2021年5月13日召开的2020年年度股东大会审议获得通过。根据该议案，公司全资子公司东方金融控股(香港)有限公司（以下简称“东方金控”）为其直接和间接持股的全资子公司（包括资产负债率超过70%）提供担保总额不得超过16亿美元的非融资类担保，担保金额按照担保协议约定金额或风险监控指标限额计算；有效期自2020年年度股东大会审议通过本事项之日起至2021年年度股东大会召开之日止。前述非融资类担保包括但不限于为国际衍生品框架协议(ISDA)、主结算协议(Master Clearing Agreement)、债券市场协会/国际证券市场协会全球回购协议(TBMA/ISMA GMRA)、主券商服务协议、贵金属交易实物买卖、经纪业务、发行结构化票据等非融资类交易提供担保。担保类型包括保证担保、抵押担保、质押担保等相关法律法规规定的担保类型。同时，公司股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授权东方金控有权董事全权办理上述担保所涉及的文本签署，以及履行相关监管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。

　　根据上述授权，东方金控作为担保人出具担保函，为被担保人OIIP发行结构化票据提供总额不超过10亿美元的非融资类担保。

　　二、被担保人基本情况

　　1、名称：Orient International Investment Products Limited

　　2、注册地点：英属维尔京群岛

　　3、成立时间：2017年7月26日

　　4、注册资本：1美元

　　5、经营范围：各类资产自营交易、发行结构性票据与对冲交易等业务。

　　6、财务情况：

　　根据未经审计的财务数据，截至2020年12月31日，被担保人OIIP资产总额为7.91亿港元，负债总额为7.85亿港元，其中银行贷款总额为0，流动负债总额为356.70万港元，资产净额为578.85万港元；2020年1月1日至2020年12月31日，被担保人实现营业收入为851.87万港元，净利润为698.69万港元。

　　根据未经审计的财务数据，截至2021年5月31日，被担保人OIIP资产总额为7.91亿港元，负债总额为7.82亿港元，其中银行贷款总额为0，流动负债总额为139.90万港元，资产净额为898.99万港元；2021年1月1日至2021年5月31日，被担保人实现营业收入为327.76万港元，净利润为320.13万港元。

　　7、被担保人为公司间接持股的境外全资子公司。

　　三、担保事项的主要内容

　　被担保人OIIP设立票据计划用以发行结构化票据，由东方金控作为担保人为其提供总额不超过10亿美元的非融资类担保。本次担保以上述票据计划框架协议为基础，向票据持有人担保OIIP根据票据条款履行职责，包括应按时、适当地遵守和履行其在票据项下的义务，并向票据持有人支付OIIP在票据项下或因OIIP任何违约行为所应支付（但未支付）的款项。

　　四、董事会意见

　　2021年3月30日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于预计公司2021年度对外担保的议案》，同意公司2021年度对外担保额度预计，独立董事发表同意的独立意见（公告编号：2021-018）。本次担保事项在上述额度范围内，在授权期限内东方金控为其直接和间接持股的全资子公司（包括资产负债率超过70%）提供非融资类担保总额不超过16亿美元，不存在损害公司和其他股东合法权益的情形。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本次担保前，公司及控股子公司提供的对外担保总额为人民币97.61亿元，占公司截至2020年12月31日经审计净资产人民币602.03亿元（按合并财务报表中的归属于母公司所有者权益合计数计算，下同）的比例为16.21%。

　　本次东方金控为其下属全资子公司OIIP提供非融资类担保，担保金额为10亿美元（按2021年5月末人民币兑美元汇率6.3682折算，该项担保金额折人民币63.68亿元）。上述担保发生后，公司及控股子公司对外担保总额为人民币161.29亿元，占公司截至2020年12月31日经审计净资产的比例为26.79%。

　　公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2021年6月18日