上海派能能源科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

　　证券代码：688063        证券简称：派能科技        公告编号：2021-020

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次网下配售限售股上市流通数量为1,601,152股，占公司股本总数的1.03%，限售期为自上海派能能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“派能科技”）股票上市之日起6个月。

　　● 本次网下配售限售股上市流通日期为2021年6月30日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　经中国证券监督管理委员会于2020年12月1日出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020] 3174号）同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）38,711,200股，并于2020年12月30日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A股前总股本为 116,133,333股，首次公开发行A股后总股本为154,844,533股，其中有限售条件流通股118,895,821股，占公司发行后总股本的76.78%，无限售条件流通股35,948,712股，占公司发行后总股本的23.22%。具体情况详见公司于2020年12月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《派能科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　?本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为368名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为1,601,152股，占公司现有股本总数的1.03%。本次解除限售并申请上市流通股份数量1,601,152股，将于2021年6月30日起上市流通。具体情况详见公司于2020年12月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《派能科技首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司首次公开发行后，公司总股本为154,844,533股，其中有限售条件流通股118,895,821股，无限售条件流通股 35,948,712股。本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的网下限售配售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，本保荐机构认为：

　　（1）派能科技本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

　　（2）派能科技本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法》等有关法律、法规和规范性文件的要求。

　　（3）截至本核查意见出具日，派能科技对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对派能科技本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的网下配售限售股总数为1,601,152股

　　（二）本次上市流通日期为2021年6月30日

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　单位：股

　　注1：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；

　　注2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

　　（四）限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《中信建投证券股份有限公司关于上海派能能源科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》 。

　　特此公告。

　　上海派能能源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月21日