浙江众合科技股份有限公司 第八届监事会第三次会议决议公告

　　证券代码：000925       证券简称：众合科技     公告编号：临2021-072

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、浙江众合科技股份有限公司（以下简称“公司”、“众合科技”）第八届监事会第三次会议通知于2021年6月16日以电子邮件或手机短信方式送达各位监事。

　　2、会议于2021年6月23日以通讯表决的方式召开。

　　3、会议应参加表决的监事3人,实际参加表决的监事3人。

　　4、会议在保证所有监事充分发表意见的前提下，以面签或传真送达方式审议表决。本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：

　　1、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》

　　基于2021年6月10日，公司收到持股3%以上股东浙江朗讯信息技术有限公司的《关于增加2021年第一次临时股东大会临时提案的函》，提出调整公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划》，主要涉及股票期权激励计划分配情况的调整、股本总额的更新及与股本总额相关的比例的更新（2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期内部分激励对象自主行权导致公司股本总额增加）、激励计划中部分激励对象职务变化的更新（2021年5月18日，公司第八届董事会第一次会议产生了新一届高管，何俊丽女士担任副总裁兼董事会秘书，凌祝军先生、王镇宇先生、沈益军先生不再担任高管但仍在公司任职）等。国浩律师（杭州）事务所对2021年股票期权与限制性股票激励计划调整事项出具了法律意见书，公司独立董事对《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的修订发表了独立意见，前述事宜已经2021年6月23日的2021年第一次临时股东大会审议通过。

　　鉴此，经审核，监事会认为：

　　（1）本次获授股票期权与限制性股票的激励对象与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的激励计划中确定的激励对象相符。

　　（2）公司获授股票期权与限制性股票的激励对象不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选，不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施，不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的，不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的，且均不是公司持股5%以上的主要股东及实际控制人，均未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。

　　（3）该激励对象名单均符合法律、法规和规范性文件的相关规定，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且满足本次激励计划规定的获授条件。

　　（4）公司和本次获授股票期权与限制性股票的激励对象均未发生不得授予/获授股票期权与限制性股票的情形，本次激励计划设定的激励对象获授股票期权与限制性股票的条件已经成就。

　　综上，监事会认为本次激励计划首次授予激励对象名单和授权日/授予日均符合相关法律法规和规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效，其获授股票期权及限制性股票的条件已成就。

　　监事会同意公司本次激励计划的授权日/授予日为 2021年6月23日，并同意向符合条件的70名激励对象首次授予610.00万份股票期权，行权价格为 6.22 元/份；向符合条件的76名激励对象首次授予1,600.00 万股限制性股票，授予价格为 3.11元/股。

　　表决结果：同意票3 票，反对票0 票，弃权0 票。

　　表决结果为通过。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　特此公告。

　　浙江众合科技股份有限公司

　　监  事  会

　　2021年6月23日

　　证券代码：000925       证券简称：众合科技     公告编号：临2021-070

　　浙江众合科技股份有限公司

　　第八届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、浙江众合科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议通知于2021年6月16日以电子邮件或手机短信方式送达各位董事。

　　2、会议于2021年6月23日以通讯表决的方式召开。

　　3、会议应参加表决的董事10人,实际参加表决的董事10人。

　　4、会议在保证所有董事充分发表意见的前提下，以面签或传真送达方式审议表决。本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式审议并通过了如下议案：

　　1、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》

　　基于2021年6月10日，公司收到持股3%以上股东浙江朗讯信息技术有限公司的《关于增加2021年第一次临时股东大会临时提案的函》，提出调整公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划》，主要涉及股票期权激励计划分配情况的调整、股本总额的更新及与股本总额相关的比例的更新（2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期内部分激励对象自主行权导致公司股本总额增加）、激励计划中部分激励对象职务变化的更新（2021年5月18日，公司第八届董事会第一次会议产生了新一届高管，何俊丽女士担任副总裁兼董事会秘书，凌祝军先生、王镇宇先生、沈益军先生不再担任高管但仍在公司任职）等。国浩律师（杭州）事务所对2021年股票期权与限制性股票激励计划调整事项出具了法律意见书，公司独立董事对《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的修订发表了独立意见，前述事宜已经2021年6月23日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》以及《浙江众合科技股份有限公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划》（修订稿）（以下简称“激励计划”）的规定以及公司2020年度股东大会的授权，董事会认为公司激励计划的授予条件已经成就，同意确定2021年6月23日为公司本次激励计划的授权日/授予日，向70名激励对象首次授予610.00万份股票期权，行权价格为6.22元/份；向76名激励对象 首次授予1,600.00万股限制性股票，授予价格为3.11元/股

　　董事长潘丽春女士、董事赵勤先生作为本次激励计划的激励对象，为本议案的关联董事，在审议本议案时已回避表决，由其他8名董事审议表决。

　　公司独立董事对此议案出具了表示同意的独立意见。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权0票，回避2票。

　　表决结果为通过。

　　全文详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告》。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、公司独立董事关于公司第八届董事会第三次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　浙江众合科技股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年6月23日

　　证券代码：000925            证券简称：众合科技        公告编号：临2021-069

　　浙江众合科技股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示

　　（一）本次股东大会未出现否决议案的情形。

　　（二）本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　1、会议召开情况

　　（1）现场会议召开时间为：2021年6月23日（星期三）15:00

　　互联网投票系统投票时间：2021年6月23日（星期三）9:15—15:00

　　交易系统投票具体时间为：2021年6月23日（星期三）9:15-9:25，9:30—11:30，13:00—15:00

　　（2）现场会议召开的地点：杭州市滨江区江汉路1785号双城国际四号楼17楼会议室

　　（3）会议召开的方式：现场投票和网络投票相结合的方式

　　（4）召集人：公司董事会

　　（5）主持人：董事长潘丽春女士因公务不能亲自主持2021年第一次临时股东大会，已书面授权委托副董事长李志群先生代为主持。本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

　　2、会议出席情况

　　3、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员、律师列席了本次股东大会。

　　二、提案审议表决情况

　　本次股东大会议案采用现场记名投票表决、网络投票表决相结合的方式，表决结果如下：

　　（一） 审议通过《关于深化并落实“一体双翼”整体战略规划方案并强化公司经营责任机制的议案》

　　1.01 搭建母基金

　　1、表决情况：

　　同意105,659,571股，占有效表决权股份的99.84%；反对169,800股，占有效表决权股份的0.16%；弃权0股，占有效表决权股份的0%；

　　其中，中小股东的表决情况为：同意26,187,371股，占中小股东有效表决权股份的99.36%；反对169,800股，占中小股东有效表决权股份的0.64%；弃权0股，占中小股东有效表决权股份的0%。

　　2、 表决结果：通过。

　　1.02 智慧交通之翼—下属子公司股权结构调整

　　1、表决情况：

　　同意105,659,571股，占有效表决权股份的99.84%；反对169,800股，占有效表决权股份的0.16%；弃权0股，占有效表决权股份的0%；

　　其中，中小股东的表决情况为：同意26,187,371股，占中小股东有效表决权股份的99.36%；反对169,800股，占中小股东有效表决权股份的0.64%；弃权0股，占中小股东有效表决权股份的0%。

　　2、表决结果：通过。

　　1.03 泛半导体之翼—下属公司股权优化改革

　　1、表决情况：

　　本议案构成关联交易，关联股东浙江众合科技股份有限公司——第二期员工持股计划回避本次表决。

　　同意70,373,971股，占有效表决权股份的99.76%；反对169,800股，占有效表决权股份的0.24%；弃权0股，占有效表决权股份的0%；

　　其中，中小股东的表决情况为：同意26,187,371股，占中小股东有效表决权股份的99.36%；反对169,800股，占中小股东有效表决权股份的0.64%；弃权0股，占中小股东有效表决权股份的0%。

　　2、 表决结果：通过。

　　（二）审议通过《关于修订公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　1、表决情况：

　　同意105,659,571股，占有效表决权股份的99.84%；反对169,800股，占有效表决权股份的0.16%；弃权0股，占有效表决权股份的0%；

　　其中，中小股东的表决情况为：同意26,187,371股，占中小股东有效表决权股份的99.36%；反对169,800股，占中小股东有效表决权股份的0.64%；弃权0股，占中小股东有效表决权股份的0%。

　　2、表决结果：本项议案为特别决议议案，由出席股东大会的股东（包括股东授权委托代表）所持有效表决权的 2/3 以上通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：国浩律师（杭州）事务所

　　2、律师姓名：高佳力 吕彦霖

　　3、法律意见书结论性意见：

　　贵公司本次股东大会的召集和召开程序，本次股东大会出席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序和表决结果等事宜，均符合《公司法》、《股东大会规则》、《治理准则》、《网络投票实施细则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会通过的表决结果为合法、有效。

　　四、备查文件

　　1、经与会董事签字确认的公司2021年第一次临时股东大会决议；

　　2、经国浩律师（杭州）事务所对公司2021年第一次临时股东大会出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　浙江众合科技股份有限公司

　　董 事 会

　　二二一年六月二十三日

　　证券代码：000925             证券简称：众合科技         公告编号：临2021-071

　　浙江众合科技股份有限公司关于

　　向激励对象首次授予股票期权

　　与限制性股票的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基于2021年6月23日，浙江众合科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订公司﹤2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）﹥及其摘要的议案》，公司于同日召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》、修订后的《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）的规定以及2021年5月18日的公司2020年度股东大会的授权，董事会认为公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的授予条件已经成就，同意确定2021年6月23日为公司本次激励计划的授权日/授予日，向70名激励对象首次授予610.00万份股票期权，行权价格为6.22元/份；向76名激励对象首次授予1,600.00万股限制性股票，授予价格为3.11元/股。现将有关事项说明如下：

　　一、激励计划审议情况

　　（一）2021年2月9日，公司第七届董事会第二十二次会议审议通过了《关于﹤2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要﹥的议案》、《关于﹤2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法﹥的议案、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并就激励计划向所有的股东征集委托投票权；2021年2月9日，公司第七届监事会第十七次会议审议通过了相关议案；国浩律师（杭州）事务所就激励计划草案出具了法律意见书。

　　（二）2021年2月10日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《浙江众合科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》。2021年5月1日，公司在公司企业微信号发布了《浙江众合科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单公示》,内容包括本次拟激励对象的姓名及职务等信息。公示时间为2021年5月1日至2021年5月11日。公示期满，公司监事会未收到任何异议。2021年5月13日，公司公告了《监事会关于2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。

　　（三）2021年5月18日，公司2020年度股东大会审议并通过了《关于﹤ 2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）﹥及其摘要的议案》、《关于﹤2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法﹥的议案、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司实施2021年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

　　2021年5月22日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（四）2021年6月7日，公司第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。

　　（五）2021年6月10日，公司收到持股3%以上股东浙江朗讯信息技术有限公司的《关于增加2021年第一次临时股东大会临时提案的函》，提出调整公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划》，主要涉及股票期权激励计划分配情况的调整、股本总额的更新及与股本总额相关的比例的更新（2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期内部分激励对象自主行权导致公司股本总额增加）、激励计划中部分激励对象职务变化的更新（2021年5月18日，公司第八届董事会第一次会议产生了新一届高管，何俊丽女士担任副总裁兼董事会秘书，凌祝军先生、王镇宇先生、沈益军先生不再担任高管但仍在公司任职）等。国浩律师（杭州）事务所对2021年股票期权与限制性股票激励计划调整事项出具了法律意见书。公司独立董事对《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的修订发表了独立意见，并同意提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　2021年6月15日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《关于收到合计持股3%以上股东增加2021年第一次临时股东大会临时提案的函的公告》（“临2021—063”）、《关于2021年第一次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知的公告》(“临2021—064”）、《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的修订情况说明公告》(“临2021—065”）、《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要、独立董事意见及法律意见书。

　　（六）2021年6月23日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订公司﹤2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）﹥及其摘要的议案》。

　　（七）基于2021年6月23日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订公司﹤2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）﹥及其摘要的议案》。公司于同日召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》，独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。

　　二、本次激励计划规定的授予条件已成就的说明

　　根据《上市公司股权激励管理办法》以及本激励计划的有关规定，授予条件具体如下：

　　只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权/限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权/限制性股票。

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形

　　董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，激励计划的授予条件已经满足，不存在不能授予股权激励权益或者不得成为激励对象的情形，同意向符合授予条件的激励对象授予股票期权/限制性股票。

　　三、本次股票期权与限制性股票的授予情况

　　（一）股票期权授予的具体情况

　　1、授予日：2021年6月23日

　　2、授予数量：610.00万份

　　3、授予人数：70人

　　4、行权价格：6.22元/股

　　5、本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。

　　6、股票来源：向激励对象定向发行浙江众合科技股份有限公司A股普通股、从二级市场回购本公司股票。

　　7、股票期权的有效期、等待期和行权安排情况

　　（1）有效期

　　本激励计划股票期权的有效期自股票期权授予股权登记之日起至激励对象获授的所有股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过54个月。

　　（2）等待期

　　等待期为股权登记之日至可行权日之间的时间，本激励计划等待期为12个月。

　　（3）本激励计划首次授予股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：

　　8、股票期权的行权条件

　　（1）公司层面业绩考核要求

　　本激励计划的行权考核年度为2021年-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。

　　各年度绩效考核目标如下表所示：

　　注：①本激励计划考核目标中所指净利润，系基于公司在各业绩考核期的归属于上市公司股东的净利润，扣除股权激励计划或员工持股计划产生的股份支付成本，扣除控股子公司国科众创、参股公司申能环境、参股公司达康新能源对上市公司净利润的影响（本计划激励对象并未涵盖国科众创、申能环境、达康新能源的员工），最终以审计机构出具的专项审计报告为准。

　　②本激励计划有效期内，若公司实施包括但不限于非公开发行、重大资产重组等对净利润有较大影响的事项时，董事会应在计算业绩考核指标时剔除该事项的影响。

　　股票期权的行权条件达成，则激励对象按照本激励计划规定比例行权。如公司未达到上述业绩考核目标时，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均由公司注销。

　　（2）个人层面绩效考核要求

　　激励对象当年实际可行权的股票期权数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：

　　注：激励对象个人当年实际行权额度=个人行权比例×个人当年计划行权额度。

　　激励对象只有在上一年度考核中被评为考核等级A级，才能全额行权当期股票期权；被评为考核等级B级的行权当期股票期权的70%，被评为考核等级C级、D级，则取消当期股票期权。

　　激励对象个人考核当年不达标，其对应当年可行权的股票期权不得行权，由公司注销。具体考核内容依据《考核管理办法》执行。

　　（二）限制性股票授予的具体情况

　　1、授予日：2021年6月23日

　　2、授予数量：1,600.00万股

　　3、授予人数：76人

　　4、授予价格：3.11元/股

　　5、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。

　　6、股票来源：向激励对象定向发行浙江众合科技股份有限公司A股普通股、从二级市场回购本公司股票。

　　7、限制性股票的有效期、限售期和解除限售安排情况

　　（1）有效期

　　本激励计划限制性股票的有效期自限制性股票授予股权登记之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过54个月。

　　（2）限售期

　　本激励计划授予的限制性股票限售期为自股权登记之日起12个月。

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。

　　限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

　　（3）解除限售安排

　　首次授予限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如表所示：

　　在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，不得解除限售或递延至下期，公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

　　8、限制性股票解除限售条件

　　（1）公司层面业绩考核要求

　　本激励计划的行权考核年度为2021年-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。

　　各年度绩效考核目标如下表所示：

　　注：①本激励计划考核目标中所指净利润，系基于公司在各业绩考核期的归属于上市公司股东的净利润，扣除股权激励计划或员工持股计划产生的股份支付成本，扣除控股子公司国科众创、参股公司申能环境、参股公司达康新能源对上市公司净利润的影响（本计划激励对象并未涵盖国科众创、申能环境、达康新能源的员工），最终以审计机构出具的专项审计报告为准。

　　②本激励计划有效期内，若公司实施包括但不限于非公开发行、重大资产重组等对净利润有较大影响的事项时，董事会应在计算业绩考核指标时剔除该事项的影响。

　　公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。

　　（2）个人层面绩效考核要求

　　激励对象当年实际解除限售的限制性股票数量同时与其个人上一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核结果确定，具体如下：

　　注：激励对象个人当年实际解除限售额度=个人解除限售比例×个人当年计划解除限售额度。

　　激励对象只有在上一年度考核中被评为考核等级A级，才能全额解除限售当期限制性股票；被评为考核等级B级的解除限售当期限制性股票的70%，如果被评为考核等级C级、D级，则取消解除限售当期限制性股票。

　　激励对象个人考核当年不达标，其对应当年的可解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司注销。具体考核内容依据《考核管理办法》执行。

　　四、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的说明

　　《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要已于2021年6月23日的2021年第一次临时股东大会审议通过，本次向激励对象授出权益与公司的2021年第一次临时股东大会审议通过的《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要不存在差异。

　　五、本次授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响

　　（一）股票期权

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权/可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权/解除限售的股票期权/限制性股票数量，并按照股票期权授权日/限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司按照相关估值工具确定授予日股票期权与限制性股票的公允价值，并最终确认本次激励计划的股份支付费用，该等费用将在本次激励计划的实施过程中进行分期确认。由本次激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　根据中国会计准则要求，本次激励计划授予的股票期权与限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　（上述数据为2021年6月23日股票收盘价确认的激励成本）

　　注：1、上述费用为预测成本，实际成本与行权/授予价格、授权日/授予日、授权日/授予日收盘价、授权/授予数量及对可行权/解锁权益工具数量的最佳估计相关；

　　2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；

　　3、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准。

　　本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑本计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

　　六、激励对象股票期权行权、认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排

　　激励对象股票期权行权、认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部为自有或自筹资金。公司承诺公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其他税费。

　　七、本次激励计划所募集的资金用途

　　公司本次激励计划筹集的资金将用于补充流动资金。

　　八、本次激励授予完成后将不会导致股权分布不符合上市条件要求。

　　九、参与本次激励计划的董事、高级管理人员在授权日/授予日前 6 个月买卖公司股票情况的说明

　　经自查，在本次激励计划预案公开披露前6个月内，未发现激励计划内幕信息知情人存在利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，所有内幕信息知情人均遵守《管理办法》、《备忘录》等法律、法规及规范性文件的规定，不存在内幕交易行为。

　　十、独立董事意见

　　经认真审核，公司独立董事认为：

　　1、根据公司 2020年度股东大会的授权，董事会确定本次激励计划的授权日/授予日为 2021年6月23日，该日期符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号--股权激励》等法律、法规和规范性文件的有关规定以及《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》中关于授权日/授予日的相关规定。

　　2、公司和激励对象均未发生不得授予/获授股票期权和限制性股票的情形，本次激励计划授予条件已成就。

　　3、本次激励计划拟授予股票期权和限制性股票的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

　　4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

　　5、公司实施本次激励计划有助于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司激励约束机制，增强公司管理团队和核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

　　综上，独立董事同意公司本次激励计划的授权日/授予日为 2021年6月23日，并同意向符合条件的70名激励对象首次授予610.00万份股票期权，行权价格为 6.22 元/份；向符合条件的76名激励对象首次授予1,600.00 万股限制性股票，授予价格为 3.11元/股。

　　十一、监事会意见

　　经审核，监事会认为：

　　1、本次获授股票期权与限制性股票的激励对象与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的激励计划中确定的激励对象相符。

　　2、公司获授股票期权与限制性股票的激励对象不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选，不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施，不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的，不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的，且均不是公司持股5%以上的主要股东及实际控制人，均未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。

　　3、该激励对象名单均符合法律、法规和规范性文件的相关规定，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且满足本次激励计划规定的获授条件。

　　4、公司和本次获授股票期权与限制性股票的激励对象均未发生不得授予/获授股票期权与限制性股票的情形，本次激励计划设定的激励对象获授股票期权与限制性股票的条件已经成就。

　　综上，监事会认为本次激励计划首次授予激励对象名单和授权日/授予日均符合相关法律法规和规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象主体资格合法、有效，其获授股票期权及限制性股票的条件已成就。

　　监事会同意公司本次激励计划的授权日/授予日为 2021年6月23日，并同意向符合条件的70名激励对象首次授予610.00万份股票期权，行权价格为 6.22 元/份；向符合条件的76名激励对象首次授予1,600.00 万股限制性股票，授予价格为 3.11元/股。

　　十二、法律意见书的结论性意见

　　截至本法律意见书出具之日，众合科技本次授予已取得现阶段必要的批准和授权，众合科技尚需就本次授予依法办理授予登记手续及履行相应信息披露义务；本次授予的授权日符合《公司法》、《管理办法》、《2021年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）》的相关规定；本次激励计划的授予条件已经成就，众合科技向激励对象授予股票期权和限制性股票合法、有效。

　　十三、备查文件

　　1、第八届董事会第三次会议决议；

　　2、独立董事关于公司第八届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

　　3、第八届监事会第三次会议决议；

　　4、国浩律师（杭州）事务所国浩律师（杭州）事务所关于浙江众合科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（修订稿）授予相关事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　浙江众合科技股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年六月二十三日