索通发展股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的公告

　　证券代码：603612          证券简称：索通发展         公告编号：2021-070

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　被担保人名称：嘉峪关索通预焙阳极有限公司（以下简称“嘉峪关预焙阳极”）。

　　本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为嘉峪关预焙阳极提供的担保金额为人民币3,000万元。截至本公告日，公司已实际为嘉峪关预焙阳极提供的担保余额为人民币55,200万元（含本次）。

　　本次担保是否有反担保：无。

　　对外担保逾期的累计数量：无。

　　一、担保情况概述

　　索通发展股份有限公司（简称“公司”）于2021年6月25日与中国工商银行股份有限公司嘉峪关分行（简称“债权人”）签订了《保证合同》，为控股子公司嘉峪关预焙阳极在该行开展的融资业务提供连带责任保证担保。

　　根据公司第四届董事会第十六次会议和2020年年度股东大会审议通过的《关于2021年度对外担保额度及相关授权的议案》，公司及其子公司将根据各银行授信要求，为银行综合授信额度内的融资提供相应的担保，担保总额不超过70亿元（包括已发生但尚未到期的借款担保余额），担保方式为连带责任保证担保。具体内容详见公司2021年4月29日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于2021年度担保额度及相关授权的公告》（公告编号：2021-047）。

　　本次担保属于公司2020年年度股东大会授权范围并在有效期内，无需再次提交公司董事会、股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1.公司名称：嘉峪关索通预焙阳极有限公司

　　2.住所：甘肃省嘉峪关市聚鑫东路766号

　　3.法定代表人：荆升阳

　　4.经营范围：预焙阳极生产、批发零售及技术服务；建筑材料、装饰材料、五金交电、文化用品、体育用品、针纺织品、皮革制品、服装鞋帽、化工产品（不含危险品）、金属材料、工矿产品、机电产品的批发零售；计算机应用软件开发；技术及货物进出口经营（以备案登记为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　5.最近一年又一期主要财务数据：

　　单位：万元

　　三、担保协议的主要内容

　　保证金额：人民币3,000万元。

　　保证方式：连带责任保证。

　　保证范围：主债权本金（包括贵金属租赁债权本金及其按贵金属租赁合同的约定折算而成的人民币金额）、利息、贵金属租赁费、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、贵金属租赁重量溢短费、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）、因贵金属价格变动引起的相关损失、贵金属租赁合同出租人根据主合同约定行使相应权利所产生的交易费等费用以及实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、律师费等）。

　　保证期间：若主合同为借款合同或贵金属租赁合同，则保证期间为自主合同项下的借款期限或贵金属租赁期限届满之次日起三年；债权人根据主合同之约定宣布借款或贵金属租赁提前到期的，则保证期间为借款或贵金属租赁提前到期日之次日起三年。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　公司对外担保均为公司为子公司提供的担保及子公司之间进行的担保。截至2021年6月28日，公司及子公司对外担保总额（担保总额指股东大会已批准的担保额度内尚未使用额度与担保实际发生余额之和）为人民币668,406.77万元，占公司2020年度经审计净资产的182.46%，其中担保实际发生余额为319,037.92万元，占公司2020年度经审计净资产的87.09%；公司对控股子公司提供的担保总额为人民币518,406.77万元，占公司2020年度经审计净资产的141.52%，其中担保实际发生余额为319,037.92万元，占公司2020年度经审计净资产的87.09%。

　　截至目前，公司无逾期对外担保的情况。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司董事会

　　2021年6月29日

　　证券代码：603612          证券简称：索通发展         公告编号：2021-071

　　索通发展股份有限公司

　　关于可转换公司债券部分募投项目

　　建设完成并试生产的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 云南索通云铝炭材料有限公司900kt/a高电流密度节能型炭材料及余热发电项目，一期600kt/a预焙阳极工程已建设完成并进行试生产。

　　一、可转换公司债券募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会于2019年8月27日出具的《关于核准索通发展股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕1553号）核准，索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行可转换公司债券9,450,000张，每张面值人民币100元，按面值发行，发行总额为人民币945,000,000元，期限6年，扣除本次发行费用后，实际募集资金净额为人民币930,607,246.07元，上述募集资金于2019年10月30日到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具大信专审字[2019]第4-00122号《索通发展股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金实收情况的验证报告》。根据《索通发展股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，此次募集资金在扣除发行费用后用于以下项目：

　　单位：万元

　　二、本次建设完成的募投项目情况

　　2018年2月1日，公司与云南铝业股份有限公司签署了《投资合作协议》，共同出资在云南省曲靖市沾益区设立云南索通云铝炭材料有限公司（以下简称“索通云铝”），由索通云铝作为项目主体分期建设900kt/a高电流密度节能型炭材料及余热综合利用项目（一期建设规模为600kt/a）（以下简称“索通云铝900kt/a炭材料项目（一期600kt/a）”），以期将该项目打造成为绿色环保、高技术含量的节能型炭材料基地，进一步巩固双方在各自领域的资源优势。详见公司于2018年2月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于拟投资设立控股子公司暨签署投资合作协议的公告》（公告编号：2018-007）。

　　索通云铝900kt/a炭材料项目（一期600kt/a）建设内容为年产60万吨阳极生产系统及与之相配套的辅助设施，主要包括：预焙阳极生产系统、公用生产系统、辅助生产系统、生活福利设施及其他。项目计划总投资207,977.20万元，使用可转换公司债券募集资金46,800.00万元。2021年6月28日，该项目建设完成并进行试生产。

　　三、对公司的影响

　　索通云铝900kt/a炭材料项目（一期600kt/a）的建设完成并试生产，是公司在“北铝南移”、“碳达峰碳中和”趋势下，布局西南市场的重要举措。在公司内部对标中，索通云铝在投资成本、人均产能、员工平均学历方面均具备优势。该项目的建成投产，对缓解西南地区预焙阳极供需错配现状具有积极影响。

　　鉴于项目从试生产到全面达产尚需一定时间，预期产能的释放需要一定的过程，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司董事会

　　2021年6月29日