长盛基金管理有限公司 关于旗下由中国农业银行股份有限公司 托管的5只公募基金引入侧袋机制 并修改基金合同等法律文件的公告

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简称“《侧袋机制指引》”）等法律法规的规定及各基金基金合同、招募说明书及其更新的约定，经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致，并向中国证监会备案，长盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）对旗下5只基金（包括：长盛动态精选证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、长盛同德主题增长混合型证券投资基金、长盛制造精选混合型证券投资基金）的基金合同等法律文件进行修改，本次修改将自2021年6月29日起正式生效。现将相关事项公告如下：

　　一、基金合同修改的具体内容

　　1、“释义”章节

　　“释义”章节增加如下释义内容：

　　“侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

　　特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产”

　　2、“基金份额的申购与赎回”章节

　　“基金份额的申购与赎回”章节增加“实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回”的内容：

　　“本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。”

　　3、“基金份额持有人大会”章节

　　“基金份额持有人大会”章节增加“实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定”的内容：

　　“若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：

　　1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10%以上（含 10%）；

　　2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

　　3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

　　4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；

　　5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

　　6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；

　　7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。

　　同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。”

　　4、“基金的投资”章节

　　“基金的投资”章节增加“侧袋机制的实施和投资运作安排”的内容：

　　当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。

　　侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

　　侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。”

　　5、“基金资产估值”章节

　　（1）“暂停估值的情形”项下原文为：“当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值”

　　修改为：“当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估值”

　　（2）增加“实施侧袋机制期间的基金资产估值”的内容：

　　“本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。”

　　6、“基金费用与税收”章节

　　“基金费用与税收”章节增加“实施侧袋机制期间的基金费用”的内容：

　　“本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书的规定。”

　　7、“基金的收益与分配”章节

　　“基金的收益与分配”章节增加“实施侧袋机制期间的收益分配”的内容：

　　“本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。”

　　8、“基金的信息披露”章节

　　“基金的信息披露”章节增加“实施侧袋机制期间的信息披露”的内容：

　　“本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明书的规定进行信息披露，详见招募说明书的规定。”

　　二、其他事项

　　本次修改系因相关法律法规发生变动而进行的修改，由基金管理人和基金托管人协商后修改，对原有持有人的利益无实质不利影响，无需召开基金份额持有人大会。上述基金修改后的基金合同自2021年6月29日起生效，基金管理人已履行了规定程序，符合相关法律法规的规定及各基金基金合同的约定。根据修改的基金合同，基金管理人将更新相关基金的托管协议、招募说明书（更新）及基金产品资料概要（更新）相关内容，并揭示风险。本次修订后的基金合同、托管协议、招募说明书和产品资料概要将在本公司网站（https://www.csfunds.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布。敬请投资人关注。

　　投资人可登录本公司网站（https://www.csfunds.com.cn）或拨打客户服务电话（400-888-2666）咨询相关事宜。

　　风险提示：本基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证投资于基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资人在投资基金前应当认真阅读基金合同、基金招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　特此公告。

　　长盛基金管理有限公司

　　2021年6月29日

　　长盛基金管理有限公司关于增加

　　华西证券为旗下部分开放式基金代销机构及开通基金定投和转换业务的公告

　　根据长盛基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”）签署的销售代理协议，自2021年6月29日起，华西证券将代理销售本公司旗下部分基金，现将有关事项公告如下：

　　一、适用基金及业务范围

　　从2021年06月29日起，投资人可通过华西证券办理上述列表中对应基金的开户、申购、赎回、定投、转换等业务。列表中的基金可参与费率优惠活动，具体优惠规则以华西证券的安排为准。

　　二、开通定投业务

　　1、定投业务细则详见华西证券的有关定投业务实施细则。

　　2、投资者可到华西证券申请开办定投业务并约定每期固定的投资金额，该投资金额即为申购金额，每期最低申购金额以华西证券有关定投业务实施细则规定为准。

　　三、开通转换业务

　　1、业务说明

　　基金转换是指投资者将其持有的本公司管理的某开放式基金的全部或部分基金份额，转换为同为本公司管理的，且属同一注册登记机构的其他开放式基金的份额的一种业务模式。

　　2、适用基金范围

　　本次开通的基金转换业务适用于本公司所管理的旗下部分开放式基金的相互转换，转换业务细则详见：http://www.csfunds.com.cn/tzgj/kfzx/rwkdzq/jjjy/zh/

　　3、业务办理机构

　　自2021年6月29日起，持有本公司旗下开放式基金的投资者可通过华西证券办理基金转换业务。

　　投资者需到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体以销售机构规定为准。

　　4、业务规则

　　（1）基金转换是指投资者将其持有的本公司管理的某开放式基金的全部或部分基金份额，转换为同为本公司管理的，且属同一注册登记机构的其他开放式基金的份额的一种业务模式。

　　（2）基金转换在本公司所管理的已开通转换业务的开放式基金之间进行，且转出和转入基金同属一个注册登记机构。

　　（3）基金转换只能在同一销售机构进行，即办理基金转换业务的销售机构须同时代理转出和转入基金。

　　（4）基金转换只能在相同收费模式下进行。前端收费模式的基金只能转换到前端收费模式的其他基金，后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他基金。货币市场基金与其他基金之间的转换不受上述收费模式的限制。

　　（5）办理基金转换业务时，拟转换出的基金必须处于可赎回状态，拟转换入的基金必须处于可申购状态。当转换业务涉及基金发生拒绝或暂停接受申购、赎回业务的情形时，基金转换业务也随之相应停止。

　　（6）基金转换以份额为单位提交申请。转换出的基金份额必须是可用份额，并遵循转换出基金赎回业务的相关原则处理。

　　（7）基金转换采取未知价法，即基金的转换金额和份额以转换申请受理当日转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。

　　（8）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购补差费两部分构成。     1）转出基金赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取，转换申购补差费按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取。

　　2）前端收费模式下，在转入基金申购费率高于转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为转入基金与转出基金的申购费率之差；在转入基金申购费率等于或小于转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为零。以外扣法计费；后端收费模式下，在转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，基金转换申购补差费率为转出基金与转入基金的申购费率之差；在转出基金申购费率等于或小于转入基金申购费率时，基金转换申购补差费率为零。以内扣法计费。

　　3）转换费用由投资者承担，其中赎回费用不低于25%的部分计入转出基金的基金资产。计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行。

　　（9）确定前端收费基金转换补差费率时，如转出基金申购费率低于转入基金申购费率，且转出基金费率为固定费率的，直接以转入基金申购费率作为补差费率。

　　（10）基金转换转入的基金份额自交易确认之日起重新计算持有期。转换入基金份额赎回或再次转换转出时，按新持有期所适用的费率档次计算相关费用。

　　（11）发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，由基金管理人按照基金合同规定的处理程序进行受理。

　　（12）基金注册登记机构在T+1日对T日（销售机构受理投资者转换申请的工作日）的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转换出基金的权益扣除以及转换入基金的权益登记。基金转换份额T+2日起可查询及交易。

　　T日：销售机构受理投资者转换申请的工作日。

　　（13）基金转换金额、份额及费用计算公式

　　转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　转出基金赎回手续费=转出金额×转出基金赎回手续费率

　　转换金额=转出金额-转出基金赎回手续费

　　前端收费基金补差费=转换金额×补差费率/（1+补差费率）

　　后端收费基金补差费=转换金额×补差费率

　　转入金额=转换金额-补差费 

　　转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

　　5、转换金额、份额及费用计算过程

　　第一步：计算转出金额

　　转出金额 = 转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　第二步：计算转换金额

　　转换金额=转出金额—转出基金赎回费

　　转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

　　第三步：计算转入金额

　　转入金额=转换金额-补差费

　　补差费用：

　　前端收费基金补差费=转换金额×补差费率/（1+补差费率）

　　后端收费基金补差费=转换金额×补差费率

　　第四步：计算转入份额

　　转入份额= 转入金额÷转入基金转入申请当日基金份额净值

　　例如：某基金份额持有人持有10000 份长盛积极配置债券型证券投资基金（080003），一年后(未满二年)决定转换为长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金份额（080002），假设转换当日转出基金份额净值是1.0760元，转入基金的份额净值是1.0135元，对应赎回费率为0.2%，申购补差费率为0.7%，则可得到的转换份额为：

　　转出金额=10000×1.0760=10760元

　　转出基金赎回手续费=10760×0.2%=21.52元

　　转换金额=10760-21.52=10738.48元

　　前端收费基金转换补差费率=0.7%

　　前端收费基金补差费=10738.48×0.7%/（1+0.7%）=74.65

　　转入金额=10738.48-74.65=10663.83元

　　转入份额=10663.83/1.0135=10521.79份

　　即：某基金份额持有人持有10000 份长盛积极配置债券型证券投资基金一年后（未满二年）决定转换为长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.0760元，转入基金的基金份额净值是1.0135元，则可得到的转换份额为10521.79份。（计算结果四舍五入保留两位小数）

　　6、暂停基金转换的情形及处理

　　出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：

　　（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

　　（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

　　（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请。

　　（4）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入或某笔转出。

　　（5）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

　　（6）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益。

　　（7）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

　　基金暂停转换或暂停后重新开放转换时，基金管理人应立即向中国证监会备案并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

　　五、咨询方式：

　　1、华西证券股份有限公司

　　客户服务热线：95584

　　网址：www.hx168.com.cn

　　2、长盛基金管理有限公司

　　客户服务热线：400-888-2666

　　网址：www.csfunds.com.cn

　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、基金产品资料概要、招募说明书等文件。

　　特此公告。

　　长盛基金管理有限公司

　　2021年6月29日

　　长盛龙头双核驱动混合型证券投资基金

　　暂停申购、赎回及定期定额投资业务的公告

　　公告送出日期：2021年6月29日

　　1 公告基本信息

　　注：根据上海证券交易所《关于2020年岁末及2021年沪港通下港股通交易日安排的通知》，2021年7月1日（星期四）不提供港股通服务，届时本基金暂停申购、赎回、定期定额投资，2021年7月2日（星期五）起照常开通港股通服务，本基金恢复申购、赎回、定期定额投资。

　　2 其他需要提示的事项

　　（1）若节假日安排、境外主要投资场所状况等发生变化，或根据法律法规、基金合同等规定需要调整上述事项的，本公司将相应调整并及时公告。为避免因假期原因带来的不便，请投资者提前做好相关的业务安排。

　　（2）投资者可登录本公司网站www.csfunds.com.cn 或拨打客户服务电话400-888-2666 咨询相关情况。

　　特此公告。

　　长盛基金管理有限公司

　　2021年6月29日