河南神火煤电股份有限公司 关于非公开发行限售股份解禁上市流通的 提示性公告

　　证券代码：000933      证券简称：神火股份    公告编号：2021-065

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次解除限售的股份数量为330,961,809股，占公司总股本的14.8316%；

　　2.本次解除限售股份可上市流通时间为2021年7月2日。

　　一、本次解除限售股份的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准河南神火煤电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可2020【996】号）核准，河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股份”）向16名投资者非公开发行人民币普通股（A股）330,961,809股，发行价格6.19元/股，募集资金总额为2,048,653,597.71元，扣除发行费用24,665,527.04元（不含增值税）后，募集资金净额为2,023,988,070.67元。上述募集资金于2020年12月8日全部汇入公司新设立的募集资金专项账户，且已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了安永华明（2020）验字第61348484_R02号《河南神火煤电股份有限公司非公开发行普通股股票募集资金实收情况验资报告》。

　　本次发行对象和限售期具体情况如下：

　　本次非公开发行的股份于2020年12月22日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完毕登记、托管及限售相关手续，并于2020年12月30日在深圳证券交易所上市。

　　本次非公开发行股票完成后，公司总股本由1,900,500,000股增至2,231,461,809股。此后，公司未有派发红股及资本公积转增股本的情况，公司总股本未发生变化。

　　二、申请解除限售股份的股东履行承诺情况

　　（一）本次申请解除限售股份的股东的股份锁定承诺

　　上海东方证券资产管理有限公司承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购93,796,442股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的93,796,442股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　中国国际金融股份有限公司承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购53,279,483股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的53,279,483股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　商丘新业基础设施建设开发有限公司承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购48,465,266股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的48,465,266股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　嘉实基金管理有限公司承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购21,163,163股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的21,163,163股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　李志华承诺：本人作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购16,155,088股神火股份股票。本人在本次非公开发行中认购的16,155,088股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　华宝（上海）股权投资基金管理有限公司（华宝新趋势私募股权投资基金）承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购16,155,088股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的16,155,088股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　长城国瑞证券有限公司承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购15,185,781股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的15,185,781股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　上投摩根基金管理有限公司承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购10,662,356股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的10,662,356股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　泰康资产管理有限责任公司（泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红）承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购9,693,053股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的9,693,053股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　徐建业承诺：本人作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购9,693,053股神火股份股票。本人在本次非公开发行中认购的9,693,053股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　厦门国贸集团股份有限公司承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购9,693,053股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的9,693,053股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　云南金种子股权投资基金合伙企业（有限合伙）承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购9,693,053股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的9,693,053股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　深圳市凯丰投资管理有限公司（凯丰金选宏观策略16号证券投资私募基金）承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购6,462,035股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的6,462,035股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　昌都市凯丰投资管理有限公司（凯丰宏观策略13号证券投资私募基金）承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购4,846,526股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的4,846,526股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　泰康资产管理有限责任公司（泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能）承诺：本公司作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购4,846,526股神火股份股票。本公司在本次非公开发行中认购的4,846,526股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　孙兆栋承诺：本人作为合格投资者参与神火股份非公开发行股票，认购1,171,843股神火股份股票。本人在本次非公开发行中认购的1,171,843股神火股份股票自股权登记完成之日起，6个月内不予转让。

　　（二）承诺履行情况

　　截至本公告披露日，上述承诺均得到严格履行。除上述承诺外，本次解除限售股份的股东无其他承诺事项，亦不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　三、股东非经常性占用上市公司资金及对股东违规担保情况

　　本次申请解除限售股份的股东不是公司控股股东或实际控制人。截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。

　　四、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日为2021年7月2日。

　　2、本次解除限售的股份数量为330,961,809股，占公司股份总数的14.8316%。

　　3、本次解除限售股份的性质为向特定对象非公开发行股票限售股份上市流通。

　　4、本次解除限售股份的股东共16名，证券账户总数为37户。

　　5、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

　　单位：股

　　五、本次解除限售股份的上市流通安排

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：神火股份本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定；限售股份持有人严格遵守了公司非公开发行股票并上市前所做的承诺；本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对本次限售股份上市流通无异议。

　　七、备查文件

　　1、公司关于限售股份上市流通的申请；

　　2、限售股份解除限售申请表；

　　3、中国证券登记结算有限责任公司出具的《股本结构表》；

　　4、中国证券登记结算有限责任公司出具的《限售股份明细数据表》；

　　5、中信建投证券股份有限公司关于神火股份非公开发行股票限售股份解除限售的核查意见。

　　特此公告。

　　河南神火煤电股份有限公司董事会

　　2021年6月30日