中原证券股份有限公司 2020年年度股东大会决议公告

　　证券代码：601375        证券简称：中原证券        公告编号：2021-037

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年6月30日

　　(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市迎宾路1号，黄河迎宾馆会议中心

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，由董事长菅明军先生主持。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事10人，出席6人，董事王立新先生、田圣春先生、袁志伟先生及宁金成先生因公未能出席本次会议；

　　2、 公司在任监事9人，出席6人，监事张秋云女士、张宪胜先生及谢俊生先生因公未能出席本次会议；

　　3、 本公司董事会秘书朱启本先生、香港中央证券登记有限公司计票人员、北京市君致律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：2020年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：2020年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：2020年年度报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：2020年度利润分配方案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：2020年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于聘任2021年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：2020年度董事考核及薪酬情况专项说明

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：2020年度监事考核及薪酬情况专项说明

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于确定2021年度证券自营业务规模及风险限额的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　11、 关于选举第六届董事会独立董事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 本次年度股东大会所审议的议案均为普通决议议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过。

　　2、本次年度股东大会所审议的议案11《关于选举第六届董事会独立董事的议案》共2项子议案，均已获通过。

　　3、陈志勇先生、曾崧先生担任公司第六届董事会独立董事的任期自本次股东大会选举产生之日起至第六届董事会届满之日止。原公司独立董事袁志伟先生、宁金成先生自本次股东大会决议生效后不再担任公司独立董事，公司及公司董事会对袁志伟先生、宁金成先生担任公司独立董事期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

　　4、除审议上述议案外，本次会议还听取了《2020年度独立董事述职报告》。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君致律师事务所

　　律师：邓文胜、马鹏瑞、王晓

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 中原证券股份有限公司2020年年度股东大会决议；

　　2、 北京市君致律师事务所出具的法律意见书。

　　中原证券股份有限公司

　　2021年7月1日