博通集成电路（上海）股份有限公司 关于召开2021年第一次临时股东大会的 通知

　　证券代码：603068      证券简称：博通集成      公告编号：2021-031

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年7月20日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年7月20日14点30分

　　召开地点：上海市浦东新区张东路1387号41幢本公司一楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年7月20日

　　至2021年7月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及公开征集股东投票权。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　本议案已于2021年7月2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》，《关于认购私募基金份额暨关联交易的公告》（公告编号：临2021-028）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：1

　　应回避表决的关联股东名称：上海致能工业电子有限公司、上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙）

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年7月16日上午9:00-11:00；下午14:00-16:00

　　（二）登记地点：上海市浦东新区张江高科技园区张东路1387号41幢

　　（三）登记方式

　　拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理或者通过传真、电子邮件方式办理登记：

　　（1）自然人股东：本人身份证原件、股票账户卡原件；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件；

　　（3）法人股东法定代表人：本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件；

　　（4）法人股东授权代理人：代理人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件。

　　注：所有原件均需一份复印件，如通过传真、电子邮件方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

　　六、 其他事项

　　1、本次会议会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费用自理。

　　2、出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

　　3、会议联系方式：

　　地址：上海市浦东新区张东路1387号41幢

　　联系人：李丽莉

　　联系电话：021-51086811*8899

　　传真：021-60871089

　　电子邮件：ir@bekencorp.com

　　特此公告。

　　博通集成电路（上海）股份有限公司董事会

　　2021年7月2日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　博通集成电路（上海）股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年7月20日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：603068        证券简称：博通集成      公告编号：临2021-030

　　博通集成电路（上海）股份有限公司

　　第二届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第九次会议于2021年7月1日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式举行。会议通知于2021年6月22日以邮件方式发出。会议由公司监事会主席 SHU CHEN 先生主持，应到监事三名，实到监事三名，公司董事会秘书列席了会议。会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》等有关规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次监事会就以下议案进行了审议，表决通过如下：

　　1、审议通过《关于认购私募基金份额暨关联交易的议案》。

　　同意公司作为有限合伙人参与认购私募基金“上海武岳峰浦江二期股权投资合伙企业（有限合伙）”份额（暂定名，以工商核定名称为准）。

　　上海武岳峰浦江二期股权投资合伙企业（有限合伙）为公司5%以上股东上海致能工业电子有限公司之关联方仟品（上海）股权投资管理有限公司作为基金管理人发起设立的私募基金，总规模为人民币11.25亿元（以实际募集规模为准），其中本公司拟作为有限合伙人认缴出资额人民币1亿元，本次投资构成关联交易。

　　监事会认为认为公司本次认购私募基金份额暨关联交易事项的审议、表决程序符合相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，本次投资暨关联交易在各方平等协商一致的基础上进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意将该议案提交股东大会审议。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　博通集成电路（上海）股份有限公司

　　监事会

　　2021年7月2日

　　证券代码：603068        证券简称：博通集成       公告编号：临2021-028

　　博通集成电路（上海）股份有限公司

　　关于认购私募基金份额暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资标的名称：上海武岳峰浦江二期股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“标的基金”）

　　● 投资金额：基金总规模为人民币11.25亿元（以实际募集规模为准），其中本公司拟作为有限合伙人认缴出资额人民币1亿元。

　　● 标的基金的基金管理人为仟品（上海）股权投资管理有限公司（以下简称“仟品投资”），其与博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“博通集成”、“公司”）第二大股东（持有公司9.64%股份）上海致能工业电子有限公司（以下简称“上海致能工业”）存在关联关系，因此公司本次认购仟品投资发起的私募基金份额构成关联交易。

　　● 本次认购私募基金份额暨关联交易（以下简称“本次投资暨关联交易”）交易额已达到人民币3,000万元以上，且占本公司最近一期经审计净资产绝对值的5%以上，因此本次投资暨关联交易尚需提交公司股东大会审议。

　　● 本次投资暨关联交易不构成《上市公司重大资产组管理办法》规定的重大资产重组。

　　● 特别风险提示：截至本公告发布日，基金各发起方尚未签订合伙协议，具体条款以最终各方签署的正式合同文本为准；标的基金尚处于筹备设立阶段，尚须取得中国证券投资基金业协会备案，完成时间存在不确定性。同时基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险。公司将充分关注可能存在的风险，密切持续关注基金经营管理状况及其投资项目的实施过程。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　一、本次投资暨关联交易概述

　　为响应大力发展集成电路产业的国家战略，公司拟协同专业资本、产业资源，参与投资标的基金，共同支持集成电路及人工智能领域企业的发展，同时提升公司发展空间，为股东创造更大价值。

　　标的基金拟募集资金规模11.25亿元（以实际募集规模为准），其中公司拟作为有限合伙人认缴出资额人民币1亿元。

　　标的基金的基金管理人为仟品投资；公司第二大股东上海致能工业（持有公司9.64%股份）的控股股东为上海闵齐企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海闵齐”）（持有上海致能工业99.9995%份额），上海闵齐的出资人为上海武岳峰二期集成电路股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“武岳峰二期”）（持有上海闵齐99.9993%出资额），武岳峰二期的基金管理人为仟品投资。因此公司本次认购仟品投资发起设立的私募基金份额构成关联交易。

　　上述事项已于 2021年7月1日经公司第二届董事会第九次会议审议通过，公司独立董事对上述投资暨关联交易事项进行了事前认可并发表了独立意见。

　　鉴于本次投资暨关联交易额已达到人民币3,000万元以上，且占本公司最近一期经审计净资产绝对值的5%以上，本次投资暨关联交易尚需提交公司股东大会审议，与该交易有关的关联股东将在股东大会上对该议案进行回避表决。

　　上述事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联交易主体基本情况

　　仟品投资情况如下：

　　仟品投资为持有公司9.64%股份股东上海致能工业主要出资人武岳峰二期的基金管理人，同时为持有公司2.49%股份股东上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业（有限合伙）的基金管理人。

　　根据上海致能工业电子有限公司于2020年12月25日披露的权益变动报告书，“在未来12个月内，将根据上市公司的业务发展及其股票价格等因素，通过上海证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统、协议转让、非公开发行等方式，继续增持上市公司股份，增持股份比例不低于4.00%，不高于9.00%，增持价格将根据市场价格及相关规则确定，信息披露义务人承诺未来不谋求上市公司控制权。”除此之外，仟品投资及其管理的基金等一致行动人与上市公司不存在相关利益安排、与第三方不存在其他影响上市公司利益的安排等。

　　最近一年主要财务指标：截至2020年底，仟品（上海）股权投资管理有限公司经审计的资产总额9,768.82万元，资产净额6,987.25万元人民币，2020年度实现营业收入9,873.25万元，净利润5,566.28万元。

　　过去十二个月至本公告披露日，除本次关联交易外，本公司与仟品投资不存在与本次交易同类的其他交易。

　　三、投资基金的基本情况

　　（一）名称：上海武岳峰浦江二期股权投资合伙企业（有限合伙）。

　　（二）类型：有限合伙企业。

　　（三）基金规模：人民币11.25亿元（以实际募集规模为准）全体合伙人的认缴出资总额必须在首轮认缴完成日起4年内全部实际缴付完毕，首期缴付的出资额应为其认缴出资额的20%，缴付时间以普通合伙人发出的首期缴付出资通知为准，除首期出资外, 普通合伙人将根据合伙企业的实际资金使用需求, 向各合伙人出具新一期的出资通知书。公司作为有限合伙人以自有资金认购基金份额人民币1亿元。

　　（四）标的基金拟认缴出资情况如下（以实际募集规模为准）

　　（五）基金管理公司：仟品（上海）股权投资管理有限公司。

　　（六）基金期限：投资期4年，管理退出期3年，延长期2年（合伙人大会同意），总年限原则上不超过9年。

　　（七）管理费：普通合伙人和管理人不收取管理费。

　　（八）管理模式：上海武岳峰浦江二期股权投资合伙企业（有限合伙）设投资决策委员会，决策委员会设委员3人，由普通合伙人上海晶齐企业管理合伙企业（有限合伙）委派，决策基金的投资和退出方案。

　　（九）收益分配：来源于可分配收益按照投资人实缴出资的比例进行分配。

　　（十）退出机制：通过武岳峰三期基金投资项目上市、并购、及出售给其他投资者等方式实现投资退出。

　　（十一）标的基金尚处于筹备设立阶段，尚未完成工商变更，尚需取得中国证券投资基金业协会备案。

　　（十二）投资方向：资金投资于上海武岳峰三期私募投资基金合伙企业（有限合伙），主要投资方向为集成电路设计产业、人工智能及与集成电路相关的电子信息产业。上海武岳峰三期私募投资基金合伙企业（有限合伙）情况如下：

　　1、名称：上海武岳峰三期私募投资基金合伙企业（有限合伙）

　　2、类型：有限合伙企业

　　3、基金规模：不超过人民币 500,000 万元（以实际募集规模为准）

　　4、基金管理公司：仟品（上海）股权投资管理有限公司

　　5、投资方向：集成电路设计产业、人工智能及与集成电路相关的电子信息产业。

　　6、基金期限：投资期 4 年，管理退出期 3 年，延长期 2 年（合伙人大会同意），总年限原则上不超过 9 年。

　　7、管理费：投资期内的年度管理费率为基金认缴出资总额的2.00%。

　　8、管理模式：上海武岳峰三期私募投资基金合伙企业（有限合伙）设投资决策委员会，决策委员会设委员5人，决策基金的投资和退出方案。

　　9、收益分配：来源于可分配收益按照投资人实缴出资的比例进行分配。

　　四、 本次投资暨关联交易的目的及对上市公司影响

　　本次投资符合公司战略发展方向，有助于整合利用各方优势，发掘投资机会，通过专项投资和市场化管理，提升公司资本运作能力及效率。本次投资对公司的财务及经营状况不会产生重大影响，符合有关法律、法规和公司章程的规定，符合证监会的监管要求，符合公司及全体股东的利益。

　　五、本次投资暨关联交易履行的审议程序

　　本次投资暨关联交易经公司第二届董事会第九次会议审议通过，公司全体董事一致同意本次投资暨关联交易。

　　公司全体独立董事签署了《事前认可声明》，发表了同意该事项的独立意见，认为公司本次认购私募基金份额暨关联交易的事项，符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定中关于对外投资和关联交易的相关规定。本次投资暨关联交易事项符合公司的发展战略，且在各方平等协商一致的基础上进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本次议案的审议、表决程序符合相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。全体独立董事一致同意公司本次投资暨关联交易事项，同意将本议案提交股东大会审议。

　　公司董事会审计委员会发表书面审核意见如下：公司本次认购私募基金份额暨关联交易的事项，符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定中关于对外投资和关联交易的相关规定。本次投资暨关联交易事项符合公司的发展战略，且在各方平等协商一致的基础上进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，因此同意本次投资暨关联交易。

　　2021年7月1日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议了《关于认购私募基金份额暨关联交易的议案》，认为公司本次认购私募基金份额暨关联交易事项的审议、表决程序符合相关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，本次投资暨关联交易在各方平等协商一致的基础上进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　本次投资暨关联交易尚需提交公司股东大会审议，与该交易有关的关联股东将在股东大会上对该议案进行回避表决。

　　六、风险揭示

　　由于基金尚处于筹备设立阶段，尚需取得中国证券投资基金业协会备案，实施过程存在不确定性。同时基金具有投资周期长、流动性较低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，可能存在因决策或行业环境发生重大变化，导致投资项目不能实现预期收益的风险。公司将充分关注可能存在的风险，密切持续关注基金经营管理状况及其投资项目的实施过程，切实降低公司投资风险。

　　特此公告。

　　博通集成电路（上海）股份有限公司董事会

　　2021年7月2日

　　证券代码：603068        证券简称：博通集成        公告编号：临2021-029

　　博通集成电路（上海）股份有限公司

　　第二届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第九次会议于2021年7月1日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式举行。会议通知于2021年6月22日以邮件方式发出。会议由董事长Pengfei Zhang先生召集并主持，会议应出席董事5人，实际出席董事5人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》等有关规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　本次董事会就以下议案进行了审议，表决通过如下：

　　1、 审议通过《关于认购私募基金份额暨关联交易的议案》

　　同意公司参与认购上海武岳峰浦江二期股权投资合伙企业（有限合伙）基金份额暨关联交易之议案并提交股东大会审议。

　　上海武岳峰浦江二期股权投资合伙企业（有限合伙）基金总规模为人民币11.25亿元（以实际募集规模为准），其中本公司拟作为有限合伙人认缴出资额人民币1亿元。

　　上海武岳峰浦江二期股权投资合伙企业（有限合伙）的基金管理人为仟品（上海）股权投资管理有限公司（“仟品投资”）；公司第二大股东上海致能工业（持有公司9.64%股份）的控股股东为上海闵齐企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“上海闵齐”）（持有上海致能工业99.9995%份额），上海闵齐的出资人为上海武岳峰二期集成电路股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“武岳峰二期”）（持有上海闵齐99.9993%出资额），武岳峰二期的基金管理人为仟品投资。因此公司本次认购仟品投资发起设立的基金份额构成关联交易。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、 审议通过《关于召开公司 2021年第一次临时股东大会的议案》

　　根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，公司第二届董事会第九次会议的议案及公司第二届监事会第九次会议的议案尚需提请股东大会审议通过。公司董事会提议于2021年7月20日（星期二）下午14:30在上海市浦东新区张东路1387号41幢本公司一楼会议室召开2021年第一次临时股东大会。《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的通知》具体内容详见上海证券交易所网站及公司信息披露媒体公告表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　博通集成电路（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2021年7月2日