上海罗曼照明科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告

　　证券代码：605289           证券简称：罗曼股份         公告编号：2021-025

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况：

　　上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十一次会议于2021年7月12日下午13:00以通讯表决方式举行，会议通知及会议资料已于2021年7月8日以书面方式向全体董事发出。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件和《公司章程》的规定。会议以记名投票表决的方式，审议通过了如下议案：

　　二、 董事会会议审议情况：

　　1、审议通过《关于签署闵行区虹桥镇吴中路、合川路沿线夜景灯光提升项目的议案》；

　　公司于2021年7月参加“闵行区虹桥镇吴中路、合川路沿线夜景灯光提升项目”项目的投标，于近日被确定为该项目的中标人，中标价为86,007,406.00元。公司将与上海市闵行区虹桥镇人民政府签订上述合同，具体事宜由董事会授权总经理办理。该事项无需提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于公司向银行申请综合授信并接受关联担保的议案》，并提请股东大会审议；

　　为提高资金运营能力，根据公司经营目标及业务发展的需要，公司拟向中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行等4家银行申请总额不超过人民币51,000万元银行授信额度，用于办理包括但不限于贷款、信用证、承兑汇票、保函等综合授信业务，并由公司控股股东、实际控制人孙建鸣先生及其配偶、实际控制人孙凯君女士及其配偶提供连带责任保证担保，融资期限以实际签署的合同为准。上述授信额度不等于公司实际融资金额，授信额度最终以银行审批的授信额度为准，具体融资金额将在总授信额度内视公司运营资金的实际需求来确定。在授信期限内，授信额度可循环使用。详见《关于公司向银行申请综合授信并接受关联担保的公告》（公告编号：2021-027）。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见和事前认可意见。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票。关联董事孙凯君女士回避表决。

　　3、审议通过《关于召开2021年第三次临时股东大会的议案》。

　　公司定于2021年7月28日下午2:30召开2021年第三次临时股东大会，审议上述相关议案。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海罗曼照明科技股份有限公司

　　董   事   会

　　2021年7月13日

　　证券代码：605289           证券简称：罗曼股份         公告编号：2021-026

　　上海罗曼照明科技股份有限公司

　　第三届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况：

　　上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第八次会议于2021年7月12日下午13:30以通讯表决方式举行，会议通知及会议资料已于2021年7月8日以书面方式向全体监事发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件和《公司章程》的规定。会议以记名投票表决的方式，审议通过了如下议案：

　　二、 监事会会议审议情况：

　　1、审议通过《关于公司向银行申请综合授信并接受关联担保的议案》，并提请股东大会审议。

　　为提高资金运营能力，根据公司经营目标及业务发展的需要，公司拟向中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行等4家银行申请总额不超过人民币51,000万元银行授信额度，用于办理包括但不限于贷款、信用证、承兑汇票、保函等综合授信业务，并由公司控股股东、实际控制人孙建鸣先生及其配偶、实际控制人孙凯君女士及其配偶提供连带责任保证担保，融资期限以实际签署的合同为准。上述授信额度不等于公司实际融资金额，授信额度最终以银行审批的授信额度为准，具体融资金额将在总授信额度内视公司运营资金的实际需求来确定。在授信期限内，授信额度可循环使用。详见《关于公司向银行申请综合授信并接受关联担保的公告》（公告编号：2021-027）。

　　监事会认为，该事项有利于公司正常经营业务开展需要，对公司经营活动及财务状况不存在不利影响，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。我们同意将该议案提交股东大会审议。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　上海罗曼照明科技股份有限公司

　　监   事   会

　　2021年7月13日

　　证券代码：605289           证券简称：罗曼股份         公告编号：2021-028

　　上海罗曼照明科技股份有限公司

　　关于重大经营合同中标的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、项目中标的主要内容

　　上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月参加“闵行区虹桥镇吴中路、合川路沿线夜景灯光提升项目”项目的投标，于近日被确定为该项目的中标人，中标价为86,007,406.00元。此次招标活动由上海市闵行区虹桥镇人民政府主办，采用公开招标方式举行。

　　二、交易对方情况介绍

　　交易对方为上海市闵行区虹桥镇人民政府。

　　三、项目中标对公司的影响

　　本次中标金额为人民币86,007,406.00元，约占公司2020年度营业总收入的14.32%。中标合同的履行预计将对公司2021年经营工作和经营业绩产生积极的影响，但对公司业务、经营的独立性不产生影响。

　　四、风险提示

　　1、目前，公司已收到中标通知书，但尚未与交易对方签订正式合同，合同条款尚存在不确定性，具体内容以最终签署的合同为准。

　　2.合同在履行过程中如果遇到不可预计的或不可抗力等因素的影响，有可能会导致合同无法全部履行或终止的风险。

　　敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

　　特此公告。

　　上海罗曼照明科技股份有限公司

　　董   事   会

　　2021年7月13日

　　证券代码：605289             证券简称：罗曼股份             公告编号：2021-029

　　上海罗曼照明科技股份有限公司关于

　　召开2021年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年7月28日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第三次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年7月28日  14 点30 分

　　召开地点：上海罗曼照明科技股份有限公司

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年7月28日

　　至2021年7月28日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述审议事项已经本公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第八次会议审议通过，会议决议公告的内容请参见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：1

　　应回避表决的关联股东名称：孙建鸣、孙凯君、孙建文、上海罗企管理有限公司、上海罗景投资中心、孙建康、蔡茵。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年7月28日下午2:00-2:30

　　（二）登记地点：上海罗曼照明科技股份有限公司董事会秘书办公室

　　（三）登记方式：

　　1、自然人股东须持本人身份证原件及复印件、股东账户卡；委托代理人办理的，须持有双方身份证原件及复印件、授权委托书（见附件）、委托人股东账户卡办理登记手续。

　　2、法人股东应持加盖单位公章的营业执照、股东账户卡、授权委托书（见附件）和出席人身份证原件及复印件办理登记手续。

　　3、联系方式：

　　联系人：刘锋

　　联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号G楼

　　电话：021-65150619

　　传真：021-65623777

　　邮箱：IRmanager@luoman.com.cn

　　六、 其他事项

　　本次股东大会现场会议会期半天，参会人员食宿、交通、通讯费自理。

　　特此公告。

　　上海罗曼照明科技股份有限公司董事会

　　2021年7月13日

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　上海罗曼照明科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年7月28日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：605289         证券简称：罗曼股份          公告编号：2021-027

　　上海罗曼照明科技股份有限公司关于向

　　银行申请综合授信并接受关联担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　本次授信金额：上海罗曼照明科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）预计向4家银行申请授信总额不超过人民币51,000万元。

　　2021年7月12日，公司分别召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过《关于公司向银行申请综合授信并接受关联担保的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　一、关联交易概述

　　为提高资金运营能力，根据公司经营目标及业务发展的需要，公司拟向中国建设银行股份有限公司上海杨浦支行等4家银行申请总额不超过人民币51,000万元银行授信额度，用于办理包括但不限于贷款、信用证、承兑汇票、保函等综合授信业务，由公司控股股东、实际控制人孙建鸣先生及其配偶、实际控制人孙凯君女士及其配偶提供连带责任保证担保，融资期限以实际签署的合同为准。上述授信额度不等于公司实际融资金额，授信额度最终以银行审批的授信额度为准，具体融资金额将在总授信额度内视公司运营资金的实际需求来确定。在授信期限内，授信额度可循环使用。

　　为提高工作效率，及时办理融资业务，董事会提请授权董事长孙凯君女士审核并签署与相关银行的授信相关事项。对于在相关单一银行融资额度内的，由董事长孙凯君女士直接签署相关融资合同文件即可，不再对相关单一银行出具相关决议。同时授权公司财务部具体办理上述综合授信及贷款业务的相关手续。上述授权有效期自股东大会审议批准之日起12个月内。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次申请综合授信并接受关联方担保事项需提交公司股东大会审议通过。

　　二、关联方基本情况

　　孙建鸣先生，中国国籍，为公司控股股东。截止目前直接持有公司18.14%的股份。王丽萍，中国国籍，系孙建鸣配偶。

　　孙凯君女士，中国国籍，为公司董事长、总经理。截止目前直接持有公司3.49%的股份。ZHU  JIANKUN （竺剑坤），新西兰国籍，系孙凯君配偶。

　　孙建鸣、孙凯君系父女关系，为公司共同实际控制人。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，孙建鸣先生及其配偶、孙凯君女士及其配偶，均为公司关联自然人，因此本次担保构成关联交易。

　　三、关联交易的主要内容和定价政策

　　1、公司拟向各家银行申请的综合授信额度

　　注①：由公司董事长兼总经理、实际控制人孙凯君及其配偶ZHU JIANKUN（竺剑坤），公司控股股东、实际控制人孙建鸣及其配偶王丽萍提供连带责任保证担保。

　　注②： 由公司董事长兼总经理、实际控制人孙凯君及其配偶ZHU JIANKUN（竺剑坤）提供连带责任保证担保。

　　2、接受关联担保的情况

　　为提高决策效率，满足正常经营需要，董事会同意提请股东大会批准，公司向银行申请总额不超过人民币51,000万元银行综合授信额度时，可接受控股股东、实际控制人及其配偶无偿提供的担保。

　　3、公司接受上述关联方无偿担保为纯受益行为，公司无需向提供担保的关联方支付任何担保费用或任何其他形式的对价，也无需提供任何反担保。

　　四、关联交易的目的以及对公司的影响

　　孙建鸣先生及其配偶、孙凯君女士及其配偶为公司申请综合授信额度提供担保，未收取任何费用，无需公司提供反担保，体现了控股股东、实际控制人对公司发展的支持，满足公司正常生产经营活动的资金需求，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　五、已履行的内部决策程序

　　1、董事会决策程序

　　公司于2021年7月12日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司向银行申请综合授信并接受关联担保的议案》。关联董事对此议案回避表决。

　　2、独立董事意见：

　　独立董事发表了事前认可意见，认为：该事项是基于公司正常经营业务开展需要，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，我们同意将该议案提交公司董事会审议。公司董事会审议此议案时，关联董事应依法回避表决。

　　独立董事发表了独立意见，认为：该议案的提请程序符合相关法律法规和公司制度的有关规定，有利于公司的经营发展，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。公司董事会审议该议案时，关联董事依法进行了回避表决。我们同意该事项，并提交股东大会审议。

　　3、董事会审计委员会书面审核意见

　　审计委员会认为：本议案不存在损害公司利益的情形，本次申请授信所涉担保为公司控股股东、实际控制人及其关联方提供的无偿担保，用于满足公司日常经营及业务开展需要。申请授信事项风险可控，不会损害股东，特别是中小股东的利益。我们同意将上述议案提交第三届董事会第二十一次会议审议。孙凯君委员予以回避。

　　4、监事会决策程序：

　　公司于2021年7月12日召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司向银行申请综合授信并接受关联担保的议案》。监事会认为，该事项有利于公司正常经营业务开展需要，对公司经营活动及财务状况不存在不利影响，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。我们同意将该议案提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海罗曼照明科技股份有限公司

　　董   事   会

　　2021年7月13日