中联重科股份有限公司 关于调整股票期权行权价格的公告

　　证券代码：000157           证券简称：中联重科           公告编号：2021-055号

　　证券代码：112805           证券简称：18中联 01

　　证券代码：112927           证券简称：19中联 01

　　证券代码：149054           证券简称：20中联 01

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月13日召开第六届董事会2021年度第六次临时会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》。根据上述董事会决议，由于公司于2021年7月7日实施了2020年度权益分派方案，公司董事会拟按照《中联重科股份有限公司2017年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，将2017年股票期权及限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）中首次授予部分的股票期权的行权价格调整为3.61元/股、预留部分授予的股票期权的行权价格调整为3.20元/股（以下简称“本次价格调整”）。具体情况如下：

　　一、激励计划概况

　　1、2017年9月29日，公司召开第五届董事会2017年度第五次临时会议，审议通过了《关于<中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案。同日，公司第五届监事会2017年度第三次临时会议审议通过了《关于<中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》。公司独立董事对《激励计划（草案）》进行了审核，发表了《关于中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划的独立意见》。

　　2、2017年10月24日，公司召开了第五届监事会2017年度第四次临时会议审议通过《关于核查<中联重科股份有限公司2017年股票期权及限制性股票激励计划激励对象人员名单>的议案》。

　　3、2017年11月1日，公司召开2017年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会（以下简称“临时股东大会”）审议通过了《公司关于<中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《公司关于<中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》及《公司关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》。

　　4、根据公司临时股东大会的授权，公司于2017年11月7日召开第五届董事会2017年度第七次临时会议，审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。公司独立董事对激励计划所涉股票期权及限制性股票授予相关事项发表了独立意见。同日，公司第五届监事会2017年度第六次临时会议审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于核查<中联重科股份有限公司2017年股票期权及限制性股票激励计划激励对象人员名单>的议案》。

　　5、根据《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，公司董事会拟授予1,231名激励对象17,156.8961万份股票期权和17,156.8961万股限制性股票，授予日为2017年11月7日。在实际实施授予过程中，39名激励对象因个人原因自愿放弃其全部获授的280.805万份股票期权和280.805万股限制性股票，公司在首次授予日实际授予1,192名激励对象16,876.0911万份股票期权和16,876.0911万股限制性股票。详情请见《中联重科股份有限公司关于 2017 年股票期权及限制性股票激励计划首次授予完成的公告》（公告编号：2017-076号）。

　　6、2018年8月30日，公司召开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》、《关于调整股票期权行权价格的议案》。公司独立董事发表了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》、《关于调整股票期权价格事项的独立意见》。同日，公司监事会审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。由于公司于 2018年8月24日实施了2017年度权益分派方案，公司董事会按照《激励计划（草案）》的规定，将激励计划中首次授予部分的股票期权的行权价格调整为4.37元/股。

　　7、2018年9月10日，公司召开第五届董事会2018年度第六次临时会议审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的议案》。公司独立董事发表了《关于2017年股票期权及限制性股票计划预留部分授予相关事项的独立意见》。同日，公司监事会审议通过了审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的议案》、《关于核查<中联重科股份有限公司 2017 年股票期权及限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单>的议案》。    8、根据《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的议案》，公司董事会拟授予405名激励对象1,906.3218 万份股票期权和 1,906.3218 万股限制性股票，授予日为2018年9月10日。在实际实施授予过程中，16名激励对象因个人原因自愿放弃其全部获授的50.8360万份股票期权和50.8360万股限制性股票，公司在预留部分授予日实际授予389名激励对象1,855.4858万份股票期权和1,855.4858万股限制性股票。详情请见《中联重科股份有限公司关于2017年股票期权及限制性股票激励计划预留部分授予完成的公告》（公告编号：2018-054号）。

　　9、2018年11月6日，公司召开第五届董事会2018年度第八次临时会议审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售相关事项的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事发表了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的独立意见》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》。同日，公司监事会审议通过了审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。

　　10、2019年4月29日，公司召开第六届董事会2019年度第一次临时会议审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事发表了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》。同日，公司监事会审议通过了审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。

　　11、2019年8月30日，公司召开第六届董事会第三次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》。公司独立董事发表 了《关于调整股票期权价格事项的独立意见》。由于公司于2019年8月5日实施了2018年度权益分派方案，公司董事会按照《激励计划 （草案）》的规定，将激励计划中首次授予部分的股票期权的行权价 格调整为4.14元/股，预留部分授予的股票期权的行权价格调整为3.73元/股。

　　12、2019年9月10日，公司召开第六届董事会2019年度第四次临时会议审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票 激励计划预留部分权益第一次行权并解除限售相关事项的议案》、《关 于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。公 司独立董事发表了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预 留部分权益第一次行权并解除限售的独立意见》、《关于回购、注销部 分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》。同日，公司第 六届监事会2019年度第三次临时会议审议通过了审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益第一次行权并 解除限售的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限 制性股票的议案》。

　　13、2019年11月7日，公司召开第六届董事会2019年度第六 次临时会议审议通过了《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激 励计划首次授予部分权益第二次行权并解除限售相关事项的议案》、 《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。 公司独立董事发表了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分权益第二次行权并解除限售的独立意见》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》。同日，公司第六届监事会2019年度第五次临时会议审议通过了审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第 二次行权并解除限售的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股 票期权及限制性股票的议案》。

　　14、2020年9月18日，公司召开第六届董事会2020年度第四次临时会议审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益第二次行权并解除限售相关事项的议案》、《关 于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。公 司独立董事发表了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预 留部分权益第二次行权并解除限售的独立意见》、《关于回购、注销部 分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》。同日，公司第 六届监事会2020年度第三次临时会议审议通过了审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益第二次行权并 解除限售的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限 制性股票的议案》。

　　15、2020年10月30日，公司召开第六届董事会2020年度第六次临时会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》。公司独立董事发表了《关于调整股票期权价格事项的独立意见》。由于公司于2020年10月27日实施了2020年半年度权益分派方案，公司董事会按照《激励计划（草案）》的规定，将激励计划中首次授予部分的股票期权的行权价格调整为3.93元/股，预留部分授予的股票期权的行权价格调整为3.52元/股。

　　二、本次价格调整情况的说明

　　《激励计划（草案）》“第三章 股票期权计划的具体内容”之“六、股票期权数量和价格的调整方法及程序”之“（二）股票期权行权价格的调整方法”的规定，若在激励计划首次公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，公司发生派送股票红利事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整，调整后行权价格应为调整前行权价格减去每股派息额。

　　公司于2017年11月7日向首次授予激励对象授予的股票期权的行权价格为4.57元/股。2018年8月30日召开的第五届董事会第八次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，上述行权价格调整为4.37元/股。2018年9月10日向预留部分激励对象授予的股票期权的行权价格为3.96元/股。2019年8月30日召开的第六届董事会第三次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，首次授予部分的股票期权的行权价格调整为 4.14 元/股、预留部分授予的股票期权的行权价格调整为 3.73 元/股。2020年10月30日召开的第六届董事会2020年度第六次临时会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，首次授予部分的股票期权的行权价格调整为3.93元/股、预留部分授予的股票期权的行权价格调整为 3.52元/股。

　　公司于2021年7月7日实施2020年度权益分派方案，向全体股东每10股派发现金股利3.20元人民币现金。

　　基于上述，本次价格调整完成后，首次授予的股票期权的行权价格为3.93元/股-0.32元/股=3.61元/股，预留部分授予的股票期权的行权价格调整为3.52元/股-0.32元/股=3.20元/股。

　　三、公司本次调整股票期权价格对公司的影响

　　本次对公司2017年股票期权及限制性股票激励计划中首次授予及预留部分授予的股票期权的行权价格调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　经核查，公司独立董事对调整股票期权价格事项发表如下独立意见：

　　公司董事会对公司2017年股票期权及限制性股票激励计划中首次授予及预留部分授予的股票期权的行权价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划（草案）》和《中联重科股份有限公司章程》的相关规定，同意本次调整股票期权价格。

　　五、律师意见

　　经核查，上海市方达律师事务所就本次价格调整发表如下意见：

　　公司本次价格调整事项已取得了必要的批准和授权，符合《公司法》、《管理办法》、《公司章程》以及《激励计划（草案）》的有关规定。

　　六、备查文件

　　1、公司第六届董事会2021年度第六次临时会议决议；

　　2、公司独立董事《关于调整股票期权价格事项的独立意见》；

　　3、上海市方达律师事务所《关于中联重科股份有限公司股票期权行权价格调整的法律意见书》。

　　特此公告。

　　中联重科股份有限公司

　　董   事   会

　　二○二一年七月十四日

　　证券代码：000157           证券简称：中联重科           公告编号：2021-054号

　　证券代码：112805           证券简称：18中联01

　　证券代码：112927           证券简称：19中联01

　　证券代码：149054           证券简称：20中联01

　　中联重科股份有限公司第六届董事会

　　2021年度第六次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会2021年度第六次临时会议（以下简称“本次会议”）通知已于2021年7月5日以电子邮件方式向全体董事发出。

　　2、本次会议于2021年7月13日以通讯表决的方式召开。

　　3、公司董事詹纯新先生、贺柳先生、赵令欢先生、黎建强先生、赵嵩正先生、杨昌伯先生、刘桂良女士对本次会议全部议案进行了表决。

　　4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《公司关于调整股票期权行权价格的议案》

　　由于公司于2021年7月7日实施了2020年度权益分派方案，公司董事会拟按照《中联重科股份有限公司2017年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》的规定，将2017年股票期权及限制性股票激励计划中首次授予部分的股票期权的行权价格调整为3.61元/股、预留部分授予的股票期权的行权价格调整为3.20元/股。

　　公司全体独立董事对本议案发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2021年7月14日披露的《关于调整股票期权行权价格的公告》（公告编号：2021-055）。

　　三、备查文件

　　经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　中联重科股份有限公司

　　董   事   会

　　二○二一年七月十四日