上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

　　证券代码：688680       证券简称：海优新材     公告编号：2021-037

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的网下配售限售股份数量为837,335股，限售期为自上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）股票上市之日起6个月。

　　● 本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股份。

　　● 本次上市流通日期为2021年7月22日

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年12月10日出具的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,101万股，并于2021年1月22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为8,402万股，其中有限售条件流通股64,687,735股，无限售条件流通股19,332,265股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东数量为346名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为837,335股，占公司股本总数的0.9966%，具体详见公司2021年1月19日在上海证券交易所网站上披露的《上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量837,335股，现锁定期即将届满，于2021年7月22日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　五、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：海优新材本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至核查意见出具之日，海优新材关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。海通证券对海优新材本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　六、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为837,335股

　　（二）本次上市流通日期为2021年7月22日

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

　　（四）限售股上市流通情况表

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年7月15日