华安证券股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告

　　证券代码：600909       证券简称：华安证券       公告编号：2021-070

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月21日以电子邮件方式发出第三届董事会第二十七次会议的通知及文件，本次会议于7月23日以书面审议、通讯表决方式召开。本次会议应参加董事11人，实际参加董事11人。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于设立战略发展部的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票

　　二、审议通过了《关于调整公司2021年度风险限额的议案》

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票

　　三、审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》

　　会议同意聘任陆锋先生、王孝佳先生为公司总经理助理，参与公司经营管理决策分工；同意聘任丁峰先生为公司首席风险官。前述人员任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满。详见与本公告同日发布的《华安证券股份有限公司关于聘任公司高级管理人员的公告》（公告编号：2021-072）。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司董事会

　　2021年7月24日

　　证券代码：600909       证券简称：华安证券       公告编号：2021-071

　　华安证券股份有限公司

　　第三届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月21日以电子邮件方式发出第三届监事会第十六次会议的通知及文件，本次会议于7月23日以书面审议、通讯表决方式召开。本次会议应参加监事6人，实际参加监事6人。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案：

　　审议通过了《关于调整公司2021年度风险限额的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司监事会

　　2021年7月24日

　　证券代码：600909          证券简称：华安证券       公告编号：2021-072

　　华安证券股份有限公司

　　关于聘任公司高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月23日召开公司第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任陆锋先生、王孝佳先生为公司总经理助理，参与公司经营管理决策分工，同意聘任丁峰先生为公司首席风险官。前述人员任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满。

　　特此公告。

　　附件：陆锋先生、王孝佳先生、丁峰先生简历

　　华安证券股份有限公司董事会

　　2021年7月24日

　　附件：

　　陆锋先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1975年5月，大学本科学历，经济学硕士。历任中国农业银行淮南分行田家庵办事处科员、科技部经理、庐江县支行行长助理、淮南市洞山支行行长助理、副行长、凤台县支行党委委员、副行长，淮南联合大学经济系教师，合肥市安振小额贷款有限公司合规部经理，华安证券股份有限公司信用交易部副总经理、总经理，现任证券金融部总经理。

　　王孝佳先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1984年10月，研究生学历，理学硕士。历任大立光电复合材料投资有限公司研发工程师、项目部经理，华安证券股份有限公司证券投资管理部职员、总经理助理、证券投资管理总部副总经理，现任固定收益部总经理。

　　丁峰先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1969年4月，研究生学历，经济学硕士。历任中国人民银行安庆分行科员，安徽省证券公司安庆营业部经理助理，华安证券股份有限公司安庆龙山路营业部副总经理、巢湖市巢湖路营业部总经理、安庆人民路营业部总经理、稽核部总经理，现任风险管理部总经理。