云南罗平锌电股份有限公司 关于为参股公司提供担保的公告

　　证券代码：002114         证券简称：罗平锌电       公告编号：2021-063

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别风险提示：

　　因兴义黄泥河发电有限责任公司截至2021年6月30日的资产负债率超过70%，请投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）持有参股公司兴义黄泥河发电有限责任公司（以下简称“黄泥河公司”）33%股权，兴义市电力有限责任公司持有67%股权。因黄泥河公司与中国工商银行股份有限公司兴义分行签订的中长期项目贷款合同（合同金额：20000万元）于2021年6月29日已到期, 贷款余额10000万元。经黄泥河公司与中国工商银行股份有限公司兴义分行协商，该笔贷款余额展期3年，展期后贷款到期日2024年6月29日，同时该笔贷款的担保方式为出资股东按出资比例提供连带责任保证担保。即兴义市电力有限责任公司担保6700万元，公司担保3300万元。

　　为支持黄泥河公司的业务发展，公司拟为黄泥河公司在银行申请的借款按照持股比例提供对等担保，担保期限至2024年6月29日。

　　上述事项已经公司党委会审议通过，并于2021年7月26日召开的第七届董事会第二十二次（临时）会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。根据相关规定，该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：兴义黄泥河发电有限责任公司

　　类型：有限责任公司（国有控股）

　　统一社会信用代码：91522301755358270P

　　住所：贵州省黔西南布依族苗族自治州兴义市建设路将台营商住大厦A-2幢1401号

　　法定代表人：樊义瑜

　　注册资本：14000万元

　　成立日期：2003年11月21日

　　营业期限：2003年11月21日至2030年12月31日

　　经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。水力发电；电力技术咨询、服务，电力物资销售。

　　黄泥河公司的股权结构如下：

　　最近一年又一期主要财务数据：

　　单位：元

　　黄泥河公司目前经营状况稳定，资信情况良好。经查询，黄泥河公司不是失信被执行人，与公司不存在关联关系。

　　三、担保协议的主要内容

　　截至本公告披露日，上述担保事项尚未签署具体担保协议，将在股东大会审议通过后签署相关协议并予以实施。

　　四、董事会意见

　　黄泥河公司为本公司持股33%的参股公司，考虑到其经营状况稳定，行业前景较好，具备一定的偿债能力，公司董事会同意为其在银行申请的借款按照公司持股比例提供对等担保，担保总额不超过人民币3300万元。本次为参股公司提供同比例担保，公平、对等，不存在损害上市公司股东利益的情形。

　　五、独立董事独立意见

　　1、兴义黄泥河发电有限责任公司为公司持股33%的参股公司，目前经营状况良好，此次按股权比例对等提供担保有利于提高兴义黄泥河发电有限责任公司资金周转效率，提高其经营和盈利能力，公司为其提供担保的担保风险处于公司可控制的范围之内。

　　2、该议案已经公司第七届董事会第二十二次（临时）会议审议通过，履行了现阶段所必需的法定程序，该等程序履行具备完备性及合规性。此次担保事项经公司董事会审议通过后，将提交公司股东大会审议。综上。我们同意该事项。

　　六、 监事会意见

　　监事会认为：本次为参股公司兴义黄泥河发电有限责任公司提供担保事项，符合兴义黄泥河发电有限责任公司的业务发展需要，公司按股权比例对等提供担保的风险处于可控范围内，不会对公司的正常运作和经营发展产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　七、累计对外担保情况

　　截至本公告披露日，本公司及控股子公司累计担保余额为3300万元，其中对外担保余额为3300万元，约占公司2020年度经审计净资产的比例为2.30%，不存在逾期担保和涉及诉讼的担保情况。

　　八、备查文件

　　1、第七届董事会第二十二次（临时）会议决议；

　　2、第七届监事会第十二次（临时）会议决议；

　　3、独立董事关于第七届董事会第二十二次（临时）会议相关事项的独立意见

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　董   事   会

　　2021年7月27日

　　证券代码：002114          证券简称：罗平锌电        公告编号：2021-064

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　第七届监事会第十二次（临时）会议决议

　　公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议召开基本情况

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十二次（临时）会议于2021年7月26日上午10:00以通讯表决方式召开，会议通知及资料已于2021年7月21日以电子邮件方式发给各位监事，并通过电话确认。公司实有监事5名，应参与表决监事5名，实际表决监事5名，收回有效表决票5张。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、会议议案审议情况

　　1、会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《为参股公司提供担保》的预案。

　　监事会认为：本次为参股公司兴义黄泥河发电有限责任公司提供担保事项，符合兴义黄泥河发电有限责任公司的业务发展需要，公司按股权比例对等提供担保的风险处于可控范围内，不会对公司的正常运作和经营发展产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　本预案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。

　　三、备查文件

　　1、公司第七届监事会第十二次（临时）会议决议。

　　特此公告

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　监   事   会

　　2021年7月27日

　　证券代码：002114         证券简称：罗平锌电        公告编号：2021-062

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　第七届董事会第二十二次（临时）会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议召开基本情况

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十二次（临时）会议于2021年7月26日上午9:00以通讯表决方式召开，会议通知及资料已于2021年7月21日以电子邮件方式发给各位董事，并通过电话确认。公司实有董事8名，应参与表决董事8名，实际表决董事8名，收回有效表决票8张。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

　　二、会议议案审议情况

　　1、会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《公司控股子公司增加套期保值保证金额度》的议案；

　　公司于2021年1月4日召开第七届董事会第十八次临时会议，审议通过了关于《公司及控股子公司2021年度开展套期保值业务》的议案，同意公司控股子公司胜凯锌业和锌隆胜亿使用自有资金分别开展不超过1000万元人民币额度的商品期货套期保值业务。

　　因经营过程中涉及的大宗商品价格上涨，原申请和审议通过的保证金额度已不能完成保值数量，现需将期货套期保值业务保证金额度上限分别由1000万元人民币增加至3000万元人民币。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2、 会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了关于《为参股公司提供担保》的预案。

　　具体内容详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于为参股公司提供担保的公告》。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会召开时间另行通知。

　　三、备查文件

　　1、公司第七届董事会第二十二次（临时）会议决议。

　　特此公告

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年7月27日