同兴环保科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）摘要(上接C49版)

　　(上接C49版)

　　士作为本人/本公司的代理人出席同兴环保科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

　　本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

　　注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为其授权委托无效。

　　授权委托书复印有效：单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。

　　委托人姓名或名称（盖章）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人持股数量：

　　委托人股东账号：

　　委托日期：

　　本项授权的有效期限：自签署日至公司2021年第二次临时股东大会结束。

　　证券代码：003027         证券简称：同兴环保        公告编号：2021-053

　　同兴环保科技股份有限公司@关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（2021年8月13日17:00前）与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，途径中高风险地区的参会人员请提供72小时内核酸检测为阴性的证明，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。鼓励投资者通过网络投票的方式参加股东大会。

　　同兴环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月30日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》，决定于2021年8月16日召开公司2021年第二次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2021年第二次临时股东大会。

　　2、股东大会召集人：公司第四届董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2021年8月16日（星期一）下午14:30。

　　（2）网络投票时间：2021年8月16日

　　其中：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2021年8月16日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年8月16日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　5、会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。

　　（1）现场投票：股东本人出席会议现场或者通过授权委托书委托他人出席现场会议；

　　（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2021年8月9日（星期一）。

　　7、会议出席对象

　　（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；于股权登记日2021年8月9日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）本公司聘请的见证律师。

　　8、现场会议地点：合肥市包河区滨湖金融港B10栋公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、《关于<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

　　2、《关于<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

　　3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

　　4、《关于增加银行综合授信额度的议案》

　　上述议案已经公司2021年7月30日召开的第四届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》上的相关公告。

　　本次会议共审议4项议案，第1-3项议案为特别决议事项，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3 以上同意方可通过，同时关联股东应当回避表决。

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。公司本次股东大会由独立董事汪金兰女士作为征集人向公司全体股东征集本次股东大会所审议的相关议案的投票权。

　　本次股东大会审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并公开披露结果。中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。

　　三、提案编码

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式：现场登记、通过信函或邮件方式登记。

　　2、登记时间：2021年8月10日至8月13日每日上午 9：00 - 下午 17：00。

　　3、登记地点：合肥市包河区滨湖金融港B10栋公司证券事务部。

　　4、登记办法：

　　（1）自然人股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股东账户卡等股权证明办理登记；自然人股东委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书（附件2）、委托人股东账户卡、委托人身份证。

　　（2）法人股股东的法定代表人亲自出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股股东委托代理人出席会议的，应持代理人身份证、法人授权委托书（附件2）、营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　（3）异地股东可采用信函或邮件的方式登记，登记时间以收到信函或邮件时间为准。登记邮件发送后请电话确认（本公司不办理电话登记）。

　　（4）以邮件方式登记的股东，在出席现场会议时应提交上述材料的原件。

　　5、会议联系方式

　　（1）登记地址：合肥市包河区滨湖金融港B10栋公司证券事务部。

　　（2）联  系  人：徐守号

　　（3）邮政编码：230091

　　（4）联系电话：0551-64276115

　　（5）电子邮箱：txhbzqb@ahtxhb.com

　　6、其他事项

　　（1）出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理。

　　（2）网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、备查文件

　　1、公司第四届董事会第十次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　同兴环保科技股份有限公司董事会

　　2021年7月31日

　　附件1

　　网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：363027

　　2.投票简称：同兴投票

　　3.填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年8月16日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年8月16日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。附件2

　　授权委托书

　　兹委托_________先生（女士）代表本人（本单位）出席同兴环保科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有做出指示，受托人有权按自己的意愿表决。

　　注：请投票时打“√”符号，都不选择即视为弃权。如同一议案在赞成和反对都打“√”，视为废票

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人证件号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持有股份性质和数量：

　　受托人签名（盖章：）：

　　受托人证件号码：

　　授权委托书签发日期：

　　有效期限：自签署日至本次股东大会结束

　　注：法人股东须加盖公章，授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　同兴环保科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法

　　为保证同兴环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干员工诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。

　　一、考核目的

　　进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司2021年股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥本激励计划的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。

　　二、考核原则

　　考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。

　　三、考核范围

　　本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公司公告本激励计划时在公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心骨干员工，不包含公司独立董事、监事。

　　四、考核机构

　　公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对股权激励对象进行考核。

　　五、考核指标及标准

　　1、公司层面业绩考核要求

　　首次授予的限制性股票考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

　　如预留部分在2021年授予，则预留部分业绩考核目标与首次授予部分一致；若预留部分在2022年授予，则预留部分考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次，预留部分各年度业绩考核目标如下表所示：

　　注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。

　　公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。

　　2、个人层面绩效考核要求

　　激励对象个人绩效考评结果按照公司现行薪酬与考核制度的相关规定组织实施。各考核等级对应的个人层面解除限售比例（N）如下：

　　激励对象只有在上一年度达到上述公司层面业绩考核目标和个人岗位绩效考核达标的前提下，才可解除限售。具体解除限售比例依据激励对象个人绩效考核结果确定。

　　激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×个人层面解除限售比例（N）。

　　激励对象按照各考核年度个人当年实际解除限售额度解除限售，因考核结果导致未能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。

　　六、考核期间与次数

　　1、考核期间

　　激励对象申请解除限制性股票限售的前一会计年度。

　　2、考核次数

　　限制性股票激励期间计划年度每年度一次。

　　七、考核程序

　　公司行政部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，向董事会薪酬与考核委员会报告考核结果。

　　八、考核结果的管理

　　1、考核结果反馈与申诉

　　考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后5个工作日内将考核结果通知被考核对象。

　　如果考核对象对自己的考核结果有异议，可与行政部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。

　　2、考核结果归档

　　考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。

　　九、附则

　　1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。

　　2、本办法经公司股东大会审议通过并自本激励计划生效后实施。

　　同兴环保科技股份有限公司董事会

　　2021年7月31日

　　同兴环保科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单

　　一、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。

　　2、预留部分的激励对象自本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。

　　3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　二、中层管理人员及核心骨干员工（按姓名字母顺序排列）

　　同兴环保科技股份有限公司董事会

　　2021年7月31日