金发科技股份有限公司 第七届董事会第六次（临时）会议决议公告

　　证券代码：600143        证券简称：金发科技        公告编号：2021-032

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　金发科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第七届董事会第六次（临时）会议通知于2021年7月26日以电子邮件和短信方式发出，会议于2021年8月2日以通讯表决方式召开，会议应出席董事11人，实到董事11人。会议由董事长袁志敏先生主持。会议召集及召开方式符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《金发科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。经出席会议董事审议并表决，一致形成以下决议：

　　一、审议通过《关于为宁波金发新材料有限公司提供担保暨关联交易的议案》

　　本次为宁波金发新材料有限公司提供担保，有利于推进120万吨/年聚丙烯热塑性弹性体（PTPE）及改性新材料一体化项目的建设，进一步夯实公司“强化中间，拓展两头，技术引领，跨越发展”的发展战略，保障原材料稳定供应。本次担保不会给公司带来重大财务风险，不会对公司持续经营能力产生不良影响，同意上述担保事项，并授权董事长在上述担保范围内审批和签署相关法律文件。

　　在本次会议召开前，公司独立董事对该议案发表了事前认可意见，同意将该议案提交董事会审议。董事会审议该议案时，公司独立董事对该议案发表独立意见，明确表示同意。

　　根据《金发科技股份有限公司章程》及相关法律法规的要求，上述担保事项尚需提交股东大会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联方将在公司股东大会上对该议案回避表决。

　　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　具体内容详见与本公告同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金发科技股份有限公司关于为控股子公司提供担保暨关联交易的公告》。

　　二、审议通过《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》

　　表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　关于2021年第二次临时股东大会召开的时间、地点等具体事宜，请见公司另行发出的关于召开公司2021年第二次临时股东大会的通知。

　　特此公告。

　　金发科技股份有限公司董事会

　　二二一年八月三日

　　证券代码：600143        证券简称：金发科技        公告编号：2021-033

　　金发科技股份有限公司

　　关于为控股子公司提供担保暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　● 被担保人名称：宁波金发新材料有限公司

　　● 本次担保金额：不超过40亿元人民币

　　● 截至2021年7月30日，金发科技股份有限公司为被担保人提供的担保余额为13.1亿元，子公司宁波银商投资有限公司和宁波万华石化投资有限公司为其提供担保1.34亿元。

　　● 过去12个月未与同一关联人进行交易，未与不同关联人进行与本次交易类别相关的关联交易。

　　● 本次担保是否有反担保：否

　　● 截至目前，公司无逾期对外担保

　　● 本次担保事项需提交股东大会审议

　　一、担保情况概述

　　2021年8月2日，金发科技股份有限公司（以下简称“金发科技”或“公司”）召开第七届董事会第六次（临时）会议，审议通过《关于为宁波金发新材料有限公司提供担保暨关联交易的议案》。银行拟组建银团为宁波金发新材料有限公司（以下简称“宁波金发”）120万吨/年聚丙烯热塑性弹性体（PTPE）及改性新材料一体化项目（一阶段）（以下简称“二期项目”）提供固定资产贷款（以下简称“银团贷款”），银团拟提供贷款总金额不超过40亿元人民币（含），期限不超过10年（含），参团行名单将以银团筹组成功后为准。金发科技拟为上述银团贷款提供全额连带责任担保。

　　宁波金发为金发科技控股子公司，工银资本管理有限公司持有宁波金发12.3375%的股权，按照《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第八条的规定，工银资本管理有限公司为金发科技的关联法人。

　　金发科技本次为控股子公司提供担保，工银资本管理有限公司未提供同比例担保，根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第十二条的规定，公司向与关联法人共同投资的控股子公司提供大于持股比例的担保，构成关联交易，该议案尚需提交股东大会审议批准。

　　截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易未达到3000万元以上，且未达到占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、被担保人和关联方基本情况

　　（一）被担保人基本信息

　　公司名称：宁波金发新材料有限公司

　　成立日期：2011年4月21日

　　注册资本：343145.5378万元

　　法定代表人：杨楚周

　　注册地点：浙江省北仑区戚家山街道宏源路168号

　　经营范围：许可项目：危险化学品生产；货物进出口；技术进出口；进出口代理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：化工产品销售（不含许可类化工产品）；肥料销售；煤炭及制品销售；高品质合成橡胶销售；石油制品销售（不含危险化学品）；生产线管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　股权结构：

　　注：宁波银商投资有限公司和宁波万华石化投资有限公司为金发科技全资子公司。

　　（二）被担保人财务情况

　　宁波金发最近一年又一期的财务情况如下表所示，截至2021年3月31日，宁波金发的资产负债率为31.98%.

　　单位：万元

　　注：2020年度财务数据已经审计，2021年一季度财务数据未经审计。

　　（三）关联方基本信息

　　公司名称：工银资本管理有限公司

　　成立日期：2018年11月22日

　　注册资本：100,000万元

　　法定代表人：陆胜东

　　注册地点：北京市西城区金融大街4号楼5层501、502、503

　　经营范围：资产管理；投资管理；投资咨询；股权投资。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　股权结构：

　　工银资本管理有限公司最近一年主要财务指标如下：

　　单位：万元

　　三、担保协议的主要内容

　　银行拟组建银团为宁波金发二期项目提供固定资产贷款，银团拟提供贷款总金额不超过40亿元人民币（含），期限不超过10年（含），参团行名单将以银团筹组成功后为准。金发科技拟为上述银团贷款提供全额连带责任担保。

　　宁波金发拟将持有的6块土地及地上建筑物资产抵押给银团，抵押期限以届时合同签署为准，抵押物价值以届时评估值为准。

　　四、董事会意见

　　2021年8月2日，金发科技召开第七届董事会第六次（临时）会议，董事会认为，本次为宁波金发提供担保，有利于推进二期项目的建设，进一步夯实公司“强化中间，拓展两头，技术引领，跨越发展”的发展战略，保障原材料稳定供应。本次担保不会给公司带来重大财务风险，不会对公司持续经营能力产生不良影响，同意上述担保事项，并授权董事长在上述担保范围内审批和签署相关法律文件。

　　根据《金发科技股份有限公司章程》及相关法律法规的要求，上述担保事项尚需提交股东大会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联方将在公司股东大会上对该议案回避表决。

　　（一） 独立董事事前意见

　　我们已在本次董事会会议召开之前，对本次担保事项进行了充分了解，我们一致认为，金发科技为控股子公司担保有助于宁波金发项目建设的开展，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小投资者利益的情形，同意将该议案提交董事会审议。

　　（二） 独立董事的独立意见

　　本次被担保对象为金发科技控股子公司，能够有效控制和防范风险，推进宁波金发项目建设，符合相关法律法规及规范性文件的规定，审议和决策程序符合《金发科技股份有限公司章程》《上海证券交易所股票上市规则》和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。独立董事一致同意本次担保事项，该议案尚需提交股东大会审议。

　　（三） 审计委员会意见

　　本次金发科技为宁波金发提供担保，支持其正常融资需求，有利于推动宁波金发经营发展，符合公司发展需要。本次担保事项程序合法，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意将本次担保暨关联交易事项提交公司股东大会审议。

　　五、监事会意见

　　2021年8月2日，金发科技召开第七届监事会第四次（临时）会议，监事会认为，鉴于被担保对象为公司的控股子公司，为合并报表范围内的主体，公司对其日常经营拥有实际控制权，有别于其他一般对外担保，担保风险低，对公司和股东无不利影响，也不违反相关法律法规和公司章程的规定。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2021年7月30日， 金发科技及其子公司对外担保余额为人民币25.36亿元（包含子公司之间相互提供的担保），占公司2020年归属于上市公司股东净资产（经审计）的17.09%；金发科技对子公司提供的担保余额为人民币24.02亿元，占公司2020年归属于上市公司股东净资产（经审计）的16.18%。

　　公司不存在逾期担保情形。

　　特此公告。

　　金发科技股份有限公司董事会

　　二二一年八月三日

　　证券代码：600143        证券简称：金发科技        公告编号：2021-034

　　金发科技股份有限公司关于召开

　　2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年8月18日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年8月18日  14 点 30分

　　召开地点：广州市高新技术产业开发区科学城科丰路33号金发科技股份有限公司行政大楼

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年8月18日

　　至2021年8月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案均已经公司第七届董事会第六次（临时）会议和第七届监事会第四次（临时）会议审议通过，相关公告已于同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：1

　　应回避表决的关联股东名称：与议案1有利害关系的关联方。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续

　　1、法人股东持营业执照复印件、法定代表人委托书及出席人员身份证办理登记手续；

　　2、自然人股东须持本人身份证或其他有效身份证件办理登记手续；

　　3、根据《证券公司融资融券业务管理办法》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》和《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司的名义为投资者行使；

　　4、根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》《上海证券交易所沪港通试点办法》《香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引（2015年修订）》以及《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》等规定，投资者参与沪股通业务所涉公司股票，由香港中央结算有限公司作为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与沪股通业务所涉公司股票的投票权，可由香港中央结算有限公司在事先征求投资者意见的条件下，以香港中央结算有限公司的名义为投资者行使；

　　5、因故不能出席会议的股东，可以书面委托他人出席会议，代理人持本人身份证、授权委托书、授权人身份证明材料办理登记手续；异地股东可采用信函或电子邮件的方式登记，但出席会议时需出示上述文件原件及复印件方为有效。

　　（二）登记地点及登记资料送达地点

　　金发科技股份有限公司证券部

　　地址：广州市高新技术产业开发区科学城科丰路33号    邮编：510663

　　六、 其他事项

　　（一）出席本次股东大会的股东食宿、交通费用自理

　　（二）联系电话：020-66818881    邮箱：ir@kingfa.com

　　特此公告。

　　金发科技股份有限公司董事会

　　2021年8月3日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　金发科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年8月18日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　1、“委托人持普通股数”为股权登记日的持股数量。

　　2、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600143         证券简称：金发科技       公告编号：2021-035

　　金发科技股份有限公司

　　第七届监事会第四次（临时）会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　金发科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第四次（临时）会议通知于2021年7月26日以电子邮件和短信方式发出，会议于2021年8月2日以通讯表决方式召开。本次会议应出席监事5人，实际出席5人。会议由监事会主席叶南飚先生主持。会议召集及召开方式符合《中华人民共和国公司法》及《金发科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。经出席会议监事审议并表决，一致通过如下议案：

　　一、审议通过《关于为宁波金发新材料有限公司提供担保暨关联交易的议案》

　　监事会认为，鉴于被担保对象为公司的控股子公司，为合并报表范围内的主体，公司对其日常经营拥有实际控制权，有别于其他一般对外担保，担保风险低，对公司和股东无不利影响，也不违反相关法律法规和公司章程的规定。

　　表决结果为：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案尚需经公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　金发科技股份有限公司监事会

　　二二一年八月三日