新疆天业股份有限公司关于控股股东债 转股及被动稀释达到1%的提示性公告

　　证券代码：600075     股票简称：新疆天业      公告编号：临 2021-073

　　债券代码：110809　　　  债券简称：天业定01

　　债券代码：110810　　　  债券简称：天业定02

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1、本次权益变动属于控股股东持有的“天业定01”主动转股及特定投资人持有的“天业定02”转股引起的控股股东持股比例被动稀释，不触及要约收购。

　　2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。

　　3、本次权益变动后，公司控股股东及其一致行动人天域融持有上市公司股份比例从51.65%减少至47.18%。

　　公司于 2021 年 7月 30 日收到控股股东新疆天业（集团）有限公司（以下简称“天业集团”）《关于定向可转换公司债券进行转股的函》，其于2021 年7 月 27日至 2021 年 7 月 30 日期间，将所持有的24,750.00万元“天业定 01”定向可转债转股42,380,136股，占“天业定 01”定向可转债转股期起始日2021年5月12日前公司总股本1,419,727,737股的2.99%。截止2021年7月30日，控股股东持有的“天业定 01”累积转股数为42,380,136股，特定投资人持有的“天业定 02”2021年6月29日至2021年7月30日期间累积转股182,081,912股，公司总股本变为1,644,189,785股，控股股东天业集团及其一致行动人天域融资本运营有限公司（以下简称“天域融”）持有上市公司股份比例被动稀释合计达4.47%。现将其有关权益变动情况公告如下：

　　一、本次权益变动的基本情况

　　备注：

　　1、上表天业集团增加比例为天业集团所持“天业定01”转股数量占“天业定 01”转股起始日2021年5月12日前公司总股本1,419,727,737股的比例。

　　2、截止2021年7月30日，“天业定 01”累积转股数为42,380,136股，“天业定 02” 累积转股182,081,912股，公司总股本变为1,644,189,785股。天业集团将其所持“天业定01”实施转股后，天业集团及其一致行动人天域融持有公司股份数量自733,352,400股增加至775,732,536股，但持股比例自转股前的51.65%减少至47.18%，稀释比例为4.4742%，主要原因系本次天业集团及其一致行动人天域融持股比例受到特定投资人所持的“天业定02”转股稀释以及天业集团将其所持“天业定01”进行转股增持的综合影响。

　　3、本次权益变动期间，一致行动人天域融未增持或主动减持公司股份。

　　4、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制的情况。

　　5、本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定及承诺。

　　二、定向可转债转股情况

　　（一）截止2021年7月30日，“天业定 01”累积已转股金额为24,750.00万元，累积转股数为42,380,136股，占“天业定 01”、“天业定 02”定向可转债转股期起始日前公司已发行股份总额的比例为2.9851%；“天业定 02”累积已转股金额为93,772.20万元，累积转股数为182,081,912股，占“天业定 01”、“天业定 02”定向可转债转股期起始日前公司已发行股份总额的比例为12.8251%。

　　（二）截止2021年7月30日，公司尚未转股的“天业定 01”金额为5,250.00万元，占“天业定 01”发行总量的比例为17.5000%；尚未转股的“天业定 02”金额为27,900.00万元，占“天业定 02”发行总量的比例为22.9305%。

　　三、股本变动情况

　　1、自“天业定 01”、“天业定 02”定向可转债转股期起始日至今，股本变动情况

　　备注：公司于2020年12月29日非公开发行的59,999,999股限售股于2021年6月29日上市流通，详见公司于2021年5月28日披露的《关于非公开发行限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：临2021-057）。

　　2、自2021年7月13日至2021年7月30日，股本变动情况

　　四、本次权益变动前后，控股股东及其一致行动人持有公司股份情况

　　五、所涉及后续事项

　　1、本次权益变动系控股股东持有的“天业定01”主动转股及特定投资人持有的“天业定02”转股引起的控股股东持股比例被动稀释的综合影响，公司控股股东及其一致行动人天域融持有上市公司股份比例从51.65%减少至47.18%，不涉及要约收购。

　　2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。

　　3、本次股东权益变动事项不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书。

　　特此公告

　　新疆天业股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月2日