东兴证券股份有限公司 关于公司董事辞职和补选董事的公告

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2021-039

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　因工作变动原因，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东兴证券”）董事、副总经理谭世豪先生向董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事、副总经理和董事会风险控制委员会委员职务，自辞职报告送达董事会时生效。

　　根据《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，此次董事谭世豪先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数。谭世豪先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对谭世豪先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司提名张芳女士（简历附后）为公司第五届董事会非独立董事候选人。经审查，张芳女士符合中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》中关于董事任职资格条件的要求。公司第五届董事会第十三次会议同意提请股东大会选举张芳女士为公司第五届董事会非独立董事，并授权公司经营管理层在张芳女士正式担任董事后与其签订董事聘任协议，其任期自股东大会通过之日起至本届董事会任期届满。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月4日

　　附件：

　　张芳女士，1977年3月出生，本科学历，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国东方资产管理股份有限公司资金财会部职员、副经理、经理、高级经理，资金运营及金融市场部高级经理、高级会计师；大连银行股份有限公司董事、副行长兼计划财务部总经理。2021年8月起任东兴证券副总经理、财务负责人。

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2021-037

　　东兴证券股份有限公司

　　第五届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“东兴证券”）第五届董事会第十三次会议于2021年7月28日发出会议通知，2021年8月3日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事11名，实际参与表决董事共11人。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》

　　表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　公司董事、副总经理谭世豪先生近日向董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事、副总经理和董事会风险控制委员会委员职务，自辞职报告送达董事会时生效。公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司提名张芳女士为公司第五届董事会非独立董事候选人。董事会同意提交股东大会选举张芳女士为公司非独立董事，并授权公司经营管理层在张芳女士正式担任董事后与其签订董事聘任协议。张芳女士董事任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　《东兴证券股份有限公司关于公司董事辞职和补选董事的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。公司独立董事对上述提名第五届董事会非独立董事候选人事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》（以下简称“《独立意见》”）。

　　二、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》

　　表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　公司董事、总经理和财务负责人张涛先生近日向董事会提交辞职报告，申请辞去公司财务负责人职务，公司董事、副总经理谭世豪先生向董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事、副总经理和董事会风险控制委员会委员职务，自辞职报告送达董事会时生效。董事会同意聘任张芳女士为公司副总经理、财务负责人，任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满。

　　《东兴证券股份有限公司关于公司高级管理人员变动的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。公司独立董事对上述聘任公司高级管理人员事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。

　　三、审议通过《关于2020年度公司内部董事及高级管理人员薪酬方案的议案》

　　（一）魏庆华

　　表决结果：10名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事魏庆华先生回避表决。

　　（二）张涛

　　表决结果：10名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事张涛先生回避表决。

　　（三）张军

　　表决结果：10名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权，关联董事张军先生回避表决。

　　（四）其他董事和高级管理人员

　　表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　公司独立董事对上述2020年度公司内部董事及高级管理人员薪酬方案发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。

　　四、审议通过《关于撤销新疆库尔勒石化大道营业部的议案》

　　表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会同意公司撤销新疆库尔勒石化大道营业部，并授权公司经营管理层负责营业部撤销的具体事宜。

　　五、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司信息披露事务管理制度>的议案》

　　表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　《东兴证券股份有限公司信息披露事务管理制度（2021年修订）》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　六、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司重大信息内部报告制度>的议案》

　　表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　《东兴证券股份有限公司重大信息内部报告制度（2021年修订）》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　七、审议通过《关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案》

　　表决结果：11名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会同意提请召开东兴证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会，审议《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》，并授权公司董事长择机发出召开2021年第二次临时股东大会的相关通知。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月4日

　　附件：

　　张芳女士，1977年3月出生，本科学历，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国东方资产管理股份有限公司资金财会部职员、副经理、经理、高级经理，资金运营及金融市场部高级经理、高级会计师；大连银行股份有限公司董事、副行长兼计划财务部总经理。2021年8月起任东兴证券副总经理、财务负责人。

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2021-038

　　东兴证券股份有限公司

　　第五届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第八次会议于2021年8月3日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦公司第一会议室以现场及视频会议方式召开，会议通知于7月29日以专人送达或电子邮件方式发出。本次会议应参会监事5名，实际参会监事5名。会议由公司监事会主席秦斌先生主持。公司董事会秘书列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议表决通过了以下议案：

　　会议以4名监事同意，0名监事反对，0名监事弃权的表决结果审议通过《关于审议2020年度公司监事薪酬的议案》。监事会主席秦斌先生回避表决。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　监事会

　　2021年8月4日

　　证券代码：601198         证券简称：东兴证券         公告编号：2021-040

　　东兴证券股份有限公司

　　关于公司高级管理人员变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　因工作变动原因，东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东兴证券”）董事、总经理和财务负责人张涛先生近日向董事会提交辞职报告，申请辞去公司财务负责人职务，自辞职报告送达董事会时生效，辞职后张涛先生继续担任公司董事、总经理；公司董事、副总经理谭世豪先生向董事会提交辞职报告，申请辞去公司董事、副总经理和董事会风险控制委员会委员职务，自辞职报告送达董事会时生效。张涛先生和谭世豪先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对张涛先生和谭世豪先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　为满足公司经营需要，根据《公司法》、《东兴证券股份有限公司章程》等有关规定，经公司总经理张涛先生提名，并经董事会薪酬与提名委员会审议，公司第五届董事会第十三次会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任张芳女士为公司副总经理、财务负责人。张芳女士的高级管理人员任期自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满。

　　张芳女士简历如下：

　　张芳女士，1977年3月出生，本科学历，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国东方资产管理股份有限公司资金财会部职员、副经理、经理、高级经理，资金运营及金融市场部高级经理、高级会计师；大连银行股份有限公司董事、副行长兼计划财务部总经理。2021年8月起任东兴证券副总经理、财务负责人。

　　张芳女士未持有公司股份。除上述披露信息外，张芳女士与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的情形。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月4日