（上接C3版）中铁特货物流股份有限公司首次公开发行股票初步询价结果及推迟发行公告（下转C5版）

　　（上接C3版）

　　本次询价中，74家网下投资者管理的92个配售对象未在规定时间内按《初步询价及推介公告》的要求提供保荐人（主承销商）要求的资格核查材料；43家网下投资者管理的124个配售对象经保荐人（主承销商）核查后，确认属于《证券发行与承销管理办法》禁止配售的情形。

　　以上116家网下投资者管理的216个配售对象提交的报价已全部被确定为无效报价予以剔除。无效报价名单详见“附表：配售对象初步询价报价情况”中备注为“无效报价”的配售对象。

　　3、剔除无效报价后的报价情况

　　剔除无效申购报价后，参与初步询价的投资者3,613家，配售对象为13,966个，全部符合《初步询价及推介公告》规定的网下投资者的参与条件，上述投资者及其管理的配售对象中属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金，已全部按照相关规定完成登记和备案。本次发行剔除无效报价后的拟申购总量为20,846,260万股，为回拨前网下初始发行规模的670.06倍。

　　网下投资者全部报价的中位数为3.96元/股，网下投资者全部报价的加权平均数为3.86元/股，公募基金报价的中位数为3.96元/股，公募基金报价的加权平均数为3.91元/股。配售对象的具体报价情况请见“附表：配售对象初步询价报价情况”。

　　（二）剔除最高报价有关情况

　　保荐人（主承销商）对所有参与初步询价的配售对象的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一申报价格同一拟申购数量上按申购时间（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间及申报编号为准）由后到先的顺序排序。经发行人和保荐人（主承销商）协商一致，确定3.96元/股为剔除临界价格，将报价高于3.96元/股的申报全部剔除，对应剔除的申报数量为21,000万股，占本次发行剔除无效报价后的拟申购总量的0.10%。剔除部分不得参与网下申购，剔除的名单详见“附表：配售对象初步询价报价情况”中备注为“高价剔除”的配售对象。

　　剔除最高报价部分后，网下投资者报价的中位数为3.96元/股，网下投资者报价的加权平均数为3.84元/股，公募基金报价的中位数为3.96元/股，公募基金报价的加权平均数为3.91元/股。

　　（三）确定发行价格及有效报价

　　1、发行价格的确定过程

　　发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价情况，剔除报价最高部分后，并综合考虑剩余报价及拟申购数量、发行人基本面、可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，确定本次发行的发行价格为人民币3.96元/股（以下简称“本次发行价格”）。本次发行价格3.96元/股对应的市盈率为：

　　（1）50.69倍（每股收益按照经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的2020年度归属于母公司所有者的净利润除以本次发行后总股本计算）；

　　（2）45.62倍（每股收益按照经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的2020年度归属于母公司所有者的净利润除以本次发行前总股本计算）。

　　2、有效报价投资者的确定

　　申报价格等于发行价格3.96元/股，且符合发行人和保荐人（主承销商）事先确定且公告的其他条件的配售对象为有效报价配售对象。本次初步询价提交了有效报价的投资者数量为3,109家，管理的配售对象个数为13,201个，有效拟申购数量总和为19,698,760万股，为回拨前网下初始发行规模的633.17倍。有效报价配售对象名单、申购价格及有效申购数量请参见本公告“附表：配售对象初步询价报价情况”。有效报价配售对象可以且必须按照本次发行价格参与网下申购。

　　本次初步询价中，490家投资者管理的751个配售对象申报价格低于本次发行价格3.96元/股，对应的拟申购数量为1,126,500万股，为低报价剔除。

　　保荐人（主承销商）将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止性情形进行核查，投资者应按保荐人（主承销商）的要求进行相应的配合（包括但不限于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，保荐人（主承销商）将拒绝向其进行配售。

　　（四）与行业市盈率及可比上市公司估值水平比较

　　根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，发行人所属行业为“G53铁路运输业”。截至2021年8月3日，中证指数有限公司发布的G“交通运输、仓储和邮政业”最近一个月平均静态市盈率为21.78倍。

　　主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下：

　　数据来源：Wind资讯，数据截至2021年8月3日

　　注1：可比公司依照招股书选取；

　　注2：可比公司2020年每股收益取其年报公告的扣除非经常损益后的基本每股收益。

　　本次发行价格3.96元/股对应的发行人2020年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润摊薄后市盈率为50.69倍，高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率和可比公司平均二级市场静态市盈率，存在未来发行人估值水平向行业平均市盈率回归给新股投资者带来损失的风险。根据《关于加强新股发行监管的措施》（证监会公告〔2014〕4号）等相关规定，发行人和保荐人（主承销商）将在网上、网下申购前三周内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》连续发布《投资风险特别公告》，公告的时间分别为2021年8月5日、2021年8月12日和2021年8月19日，后续发行时间安排将会递延，提请投资者关注。

　　三、网下发行

　　（一）参与对象

　　经发行人和保荐人（主承销商）确认，初步询价有效报价的网下投资者数量为3,109家，管理的配售对象个数为13,201个，有效拟申购数量总和为19,698,760万股。参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效申购数量。

　　（二）网下申购

　　在初步询价期间提交有效报价的网下投资者管理的配售对象必须参与网下申购。

　　1、参与网下申购的有效报价投资者应于2021年8月27日（T日）9:30-

　　15:00通过深交所网下发行电子平台为其管理的有效报价配售对象录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及保荐人（主承销商）在发行公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格3.96元/股，申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。有效报价网下投资者在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐人（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。

　　2、配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户必须与其在中国证券业协会登记备案的信息一致，否则视为无效申购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。

　　3、网下投资者在2021年8月27日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。

　　4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。保荐人（主承销商）将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备案。

　　（三）网下初步配售

　　发行人和保荐人（主承销商）将根据2021年7月29日刊登的《初步询价及推介公告》中确定的初步配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象，并将在2021年8月31日（T+2日）刊登的《网下初步配售结果公告》中披露初步配售情况。

　　（四）公布初步配售结果

　　2021年8月31日（T+2日），发行人和保荐人（主承销商）将在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、每个配售对象应缴纳认购金额等信息以及初步询价期间提供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者信息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。

　　（五）认购资金的缴付

　　1、2021年8月31日（T+2日）8:30-16:00，获得初步配售资格的网下投资者应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于2021年8月31日（T+2日）16:00前到账。

　　认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金在途时间。

　　2、认购款项的计算

　　每一配售对象应缴认购款项 = 发行价格×初步获配数量。

　　3、认购款项的缴付及账户要求

　　网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

　　（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会登记备案的银行账户一致，若从非备案账户划款，则认购资金划付无效。

　　（2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

　　（3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购所对应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX001213”，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。

　　（4）如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

　　（5）中国结算深圳分公司开立了网下发行银行专户，用于收取配售对象划付的认购资金。配售对象在证券业协会登记备案的银行账户所属开户行在下述银行系统之列的，认购资金应当于同一银行系统内划付；配售对象备案的银行账户所属开户行不在下述银行系统之列的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。

　　中国证券登记结算公司深圳分公司网下发行专户信息表如下：

　　注：以上账户信息如有更新以中国结算网站公布信息为准。网站链接：www.chinaclear.cn-服务支持-业务资料-银行账户信息表-中国结算深圳分公司网下发行专户信息表。

　　（6）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。

　　对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由保荐人（主承销商）包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行。

　　4、保荐人（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购款的，发行人与保荐人（主承销商）将视其为违约，将在《中铁特货物流股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告》”）中予以披露，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。

　　5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的认购款金额，中国结算深圳分公司于2021年9月1日（T+3日）向配售对象退还应退认购款至原划款账户，应退认购款金额 = 配售对象有效缴付的认购款金额—配售对象应缴纳认购款金额。

　　（六）其他重要事项

　　1、律师见证：北京市海问律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。

　　2、保荐人（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。

　　3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。

　　4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

　　四、网上发行

　　（一）网上申购时间

　　本次发行网上申购时间为2021年8月27日（T日）9:15-11:30，

　　13:00-15:00。

　　网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

　　（二）网上发行数量和价格

　　本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前，网上发行数量为133,333,000股。保荐人（主承销商）在指定时间内（2021年8月27日（T日）9:15-11:30，13:00-15:00）将133,333,000股“中铁特货”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

　　本次发行的发行价格为3.96元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　（三）申购简称和代码

　　申购简称为“中铁特货”；申购代码为“001213”。

　　（四）网上投资者申购资格

　　网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2021年8月25日（T-2日，含当日）前20个交易日的日均持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值合计1万元（含）以上的投资者方可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止者除外）。

　　投资者相关证券账户市值按2021年8月25日（T-2日，含当日）前20个交易日的日均持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以2021年8月25日（T-2日）日终为准。

　　投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购500股，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但申购上限不得超过按其持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值计算的可申购额度上限，且不得超过本次网上初始发行数量的千分之一，即不得超过133,000股。

　　融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

　　证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A股和非限售存托凭证发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

　　（五）申购规则

　　1、投资者或其管理的配售对象只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。

　　2、投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。

　　3、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。

　　（六）申购程序

　　1、办理开户登记

　　参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户。

　　2、持有深圳市场非限售A股和非限售存托凭证市值

　　投资者相关证券账户持有市值按其2021年8月25日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　3、开立资金账户

　　参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日2021年8月27日（T日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。

　　4、申购手续

　　申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即：投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

　　各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。

　　（七）投资者认购股票数量的确定方法

　　1、如网上有效申购的总量小于或等于本次最终网上发行数量（回拨后），无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

　　2、如网上有效申购的总量大于本次网上发行量，则由中国结算深圳分公司结算系统主机按每500股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购500股。

　　中签率=网上最终发行数量 / 网上有效申购总量 × 100%

　　（八）配号与抽签

　　若网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量，则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

　　1、申购配号确认

　　2021年8月27日（T日）中国结算深圳分公司根据有效申购数据，按每500股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

　　2021年8月30日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　2、公布中签率

　　发行人和保荐人（主承销商）于2021年8月30日（T+1日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上申购情况及中签率公告》。

　　3、摇号抽签、公布中签结果

　　2021年8月30日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐人（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐人（主承销商）于2021年8月31日（T+2日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签结果公告》。

　　4、确认认购股数

　　申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。

　　（九）中签投资者缴款

　　投资者申购新股摇号中签后，应依据2021年8月31日（T+2日）公告的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券公司相关规定。2021年8月31日（T+2日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

　　网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的网上申购。

　　（十）放弃认购股票的处理方式

　　2021年8月31日（T+2日）日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。结算参与人（包括证券公司及托管人等）应于2021年9月1日（T+3日）8:30-15:00，将其放弃认购的部分向中国结算深圳分公司申报。投资者放弃认购的股票由保荐人（主承销商）包销。

　　五、投资者放弃认购股份处理

　　在2021年8月31日（T+2日）网下和网上投资者缴款认购结束后，保荐人（主承销商）将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人及保荐人（主承销商）将中止本次新股发行。

　　网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐人（主承销商）的包销比例等具体情况请见2021年9月2日（T+4日）刊登的《发行结果公告》。

　　六、中止发行情况

　　当出现以下情况时，本次发行将中止：

　　1、网下申购后，网下实际申购总量未达网下初始发行数量；

　　2、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额申购的；

　　3、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%；

　　4、发生其他特殊情况，发行人与保荐人（主承销商）可协商决定中止发行；

　　5、证监会对发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形，责令发行人和保荐人（主承销商）暂停或中止发行。

　　出现上述情况时，发行人和保荐人（主承销商）将中止发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，经向中国证监会备案，发行人和保荐人（主承销商）可择机重启发行。

　　七、余股包销

　　网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的部分由保荐人（主承销商）负责包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。网下和网上投资者缴款认购的股份数量超过本次公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分由保荐人（主承销商）负责包销。

　　发生余股包销情况时，2021年9月2日（T+4日），保荐人（主承销商）将余股包销资金与网下、网上发行募集资金扣除承销保荐费后一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（主承销商）指定证券账户。

　　八、发行费用

　　本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。

　　九、发行人和保荐人（主承销商）

　　（一）发行人：中铁特货物流股份有限公司

　　法定代表人：冯定清

　　住所：北京市西城区鸭子桥路24号C区212-229、314-328、416-429

　　电话：010-51896806

　　联系人：金波

　　（二）保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

　　法定代表人：沈如军

　　住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　联系电话：010-65353020

　　联系邮箱：ECM_IPO@cicc.com.cn

　　联系人：资本市场部

　　发行人：中铁特货物流股份有限公司

　　保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

　　2021年8月5日

　　附表：配售对象初步询价报价情况

　　序号网下投资者配售对象名称申报价格拟申购数量备注（元/股）（万股）1车璐车璐3.961,500有效报价2张霞张霞3.961,500有效报价3玉溪高新集团房地产开发有限公司玉溪高新集团房地产开发有限公司3.961,500有效报价4南华基金管理有限公司南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金3.961,500有效报价5南华基金管理有限公司南华丰淳混合型证券投资基金3.961,500有效报价6南华基金管理有限公司南华瑞盈混合型发起式证券投资基金3.961,130有效报价7上海丹羿投资管理合伙企业（普通合伙）丹羿-国泰1号私募证券投资基金3.961,500有效报价8上海丹羿投资管理合伙企业（普通合伙）丹羿精选1号私募证券投资基金3.961,500有效报价9上海丹羿投资管理合伙企业（普通合伙）丹羿精选5号私募证券投资基金3.961,500有效报价10上海丹羿投资管理合伙企业（普通合伙）丹羿精选3号私募证券投资基金3.961,500有效报价11上海丹羿投资管理合伙企业（普通合伙）丹羿锐进2号私募证券投资基金3.961,500有效报价12上海丹羿投资管理合伙企业（普通合伙）丹羿锐进5号私募证券投资基金3.961,500有效报价13上海丹羿投资管理合伙企业（普通合伙）丹羿-锐进1号私募证券投资基金3.961,500有效报价14上海丹羿投资管理合伙企业（普通合伙）丹羿精选9号私募证券投资基金3.961,500有效报价15姚冠根姚冠根3.961,500有效报价16卢嵩卢嵩3.961,500有效报价17WT资产管理有限公司WT资产管理有限公司-WT中国基金有限公司(RQFII)3.961,500有效报价18WT资产管理有限公司WT资产管理有限公司-WT聚焦中国基金(RQFII)3.961,500有效报价19卢迎旭卢迎旭3.961,500有效报价20谢雄清谢雄清3.961,500有效报价21珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方传奇3号私募证券投资基金3.961,500有效报价22珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方掘金1号私募证券投资基金3.961,500有效报价23珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方掘金2号私募证券投资基金3.961,500有效报价24珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方掘金3号私募证券投资基金3.961,500有效报价25珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方掘金7号私募证券投资基金3.961,500有效报价26珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方掘金9号私募证券投资基金3.961,500有效报价27珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方传奇2号私募证券投资基金3.961,500有效报价28珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方稳进1号基金3.961,500有效报价29珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方传奇4号私募证券投资基金3.961,500有效报价30珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方价值2号私募基金3.961,500有效报价31珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方掘金9号母基金私募证券投资基金3.961,500有效报价32珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方调兵1号私募证券投资基金3.961,500有效报价33珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方方舟私募证券投资基金3.961,500有效报价34珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方掘金12号私募证券投资基金3.961,500有效报价35珠海横琴万方资产管理合伙企业（有限合伙）万方掘金11号私募证券投资基金3.961,500有效报价36刘肇胤刘肇胤3.961,500有效报价37黄秋元黄秋元3.961,500有效报价38沈馥沈馥3.961,500有效报价39马渲马渲3.961,500有效报价40沈锡强沈锡强3.961,500有效报价41汪天祥汪天祥3.961,500有效报价42珠海宽德投资管理有限公司珠海宽德飞跃1号私募证券投资基金3.961,500有效报价43珠海宽德投资管理有限公司珠海宽德睿昕对冲14号私募证券投资基金3.961,500有效报价44蒋晨蒋晨3.961,500有效报价45太平基金管理有限公司太平基金-太平人寿-盛世锐进2号单一资产管理计划3.961,500有效报价46太平基金管理有限公司太平价值增长股票型证券投资基金3.961,500有效报价47太平基金管理有限公司太平睿安混合型证券投资基金3.961,500有效报价48太平基金管理有限公司太平行业优选股票型证券投资基金3.961,500有效报价49太平基金管理有限公司太平智选一年定期开放股票型发起式证券投资基金3.961,500有效报价50太平基金管理有限公司太平睿盈混合型证券投资基金3.961,500有效报价51太平基金管理有限公司太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价52太平基金管理有限公司太平基金—太平人寿—盛世锐进1号资产管理计划3.961,500有效报价53太平基金管理有限公司太平灵活配置混合型发起式证券投资基金3.961,500有效报价54上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远1号私募证券投资基金3.961,500有效报价55上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远6号私募证券投资基金3.961,500有效报价56上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远7号私募证券投资基金3.961,500有效报价57上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远11号私募证券投资基金3.961,500有效报价58上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远18号私募证券投资基金3.961,500有效报价59上海宁泉资产管理有限公司宁泉特定策略2号私募证券投资基金3.961,500有效报价60上海宁泉资产管理有限公司宁泉特定策略1号私募证券投资基金3.961,500有效报价61上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远39号私募证券投资基金3.961,500有效报价62上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远3号私募证券投资基金3.961,500有效报价63上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远5号私募证券投资基金3.961,500有效报价64上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远8号私募证券投资基金3.961,500有效报价65上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远2号私募证券投资基金3.961,500有效报价66上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远20号私募证券投资基金3.961,500有效报价67上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远40号私募证券投资基金3.961,500有效报价68上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远47号私募证券投资基金3.961,500有效报价69上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远58号私募证券投资基金3.961,500有效报价70上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远-兴选1号私募证券投资基金3.961,500有效报价71上海宁泉资产管理有限公司宁泉致远56号私募证券投资基金3.961,500有效报价72成都环境投资集团有限公司成都环境投资集团有限公司3.961,500有效报价73上海煜德投资管理中心（有限合伙）乐道成长优选2号基金3.961,500有效报价74上海煜德投资管理中心（有限合伙）乐道优选8号私募证券投资基金3.961,500有效报价75上海煜德投资管理中心（有限合伙）乐道成长优选4号基金3.961,500有效报价76上海煜德投资管理中心（有限合伙）乐道成长优选3号私募证券投资基金3.961,500有效报价77上海煜德投资管理中心（有限合伙）煜德投资佳和精选3号私募证券投资基金3.961,500有效报价78陈晨陈晨3.961,500有效报价79中银基金管理有限公司中银持续增长混合型证券投资基金3.961,500有效报价80中银基金管理有限公司中银收益混合型证券投资基金3.961,500有效报价81中银基金管理有限公司中银中国精选混合型开放式证券投资基金3.961,500有效报价82中银基金管理有限公司中银动态策略混合型证券投资基金3.961,500有效报价83中银基金管理有限公司中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价84中银基金管理有限公司中银中证100指数增强型证券投资基金3.961,500有效报价85中银基金管理有限公司中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价86中银基金管理有限公司中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价87中银基金管理有限公司中银中小盘成长混合型证券投资基金3.961,500有效报价88中银基金管理有限公司中银主题策略混合型证券投资基金3.961,500有效报价

　　89中银基金管理有限公司中银稳健策略灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价90中银基金管理有限公司中银消费主题混合型证券投资基金3.961,500有效报价91中银基金管理有限公司中银美丽中国混合型证券投资基金3.961,200有效报价92中银基金管理有限公司中银新回报灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价93中银基金管理有限公司中银多策略灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价94中银基金管理有限公司中银健康生活混合型证券投资基金3.961,140有效报价95中银基金管理有限公司中银新经济灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价96中银基金管理有限公司中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价97中银基金管理有限公司中银新动力股票型证券投资基金3.961,500有效报价98中银基金管理有限公司中银宏观策略灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价99中银基金管理有限公司中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价100中银基金管理有限公司中银智能制造股票型证券投资基金3.961,500有效报价101中银基金管理有限公司中银新财富灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价102中银基金管理有限公司中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价103中银基金管理有限公司中银战略新兴产业股票型证券投资基金3.961,500有效报价104中银基金管理有限公司中银稳进策略灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价105中银基金管理有限公司中银宝利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价106中银基金管理有限公司中银瑞利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价107中银基金管理有限公司中银珍利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价108中银基金管理有限公司中银鑫利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价109中银基金管理有限公司中银益利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价110中银基金管理有限公司中银裕利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价111中银基金管理有限公司中银腾利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价112中银基金管理有限公司中银宏利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价113中银基金管理有限公司中银颐利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价114中银基金管理有限公司中银丰利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价115中银基金管理有限公司中银润利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价116中银基金管理有限公司中银量化精选灵活配置混合型证券投资基金3.961,370有效报价117中银基金管理有限公司中银广利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价118中银基金管理有限公司中银锦利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价119中银基金管理有限公司中银品质生活灵活配置混合型证券投资基金3.961,170有效报价120中银基金管理有限公司中银金融地产混合型证券投资基金3.961,500有效报价121中银基金管理有限公司中银量化价值混合型证券投资基金3.961,500有效报价122中银基金管理有限公司中银改革红利灵活配置混合型证券投资基金3.961,200有效报价123中银基金管理有限公司中银景福回报混合型证券投资基金3.961,500有效报价124中银基金管理有限公司中银医疗保健灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价125中银基金管理有限公司中银双息回报混合型证券投资基金3.961,500有效报价126中银基金管理有限公司中银沪深300等权重指数证券投资基金（LOF）3.961,330有效报价127中银基金管理有限公司中银景元回报混合型证券投资基金3.961,500有效报价128中银基金管理有限公司中银产业精选混合型证券投资基金3.961,500有效报价129中银基金管理有限公司中银民丰回报混合型证券投资基金3.961,500有效报价130中银基金管理有限公司中银创新医疗混合型证券投资基金3.961,500有效报价131中银基金管理有限公司中银高质量发展机遇混合型证券投资基金3.961,500有效报价132中银基金管理有限公司中银大健康股票型证券投资基金3.961,500有效报价133中银基金管理有限公司中银顺兴回报一年持有期混合型证券投资基金3.961,500有效报价134中银基金管理有限公司中银基金-中行绝对收益策略1号集合资产管理计划3.961,500有效报价135中银基金管理有限公司中国人寿保险（集团）公司委托中银基金管理有限公司固定收益组合3.961,500有效报价136中银基金管理有限公司中银基金-永盛1号集合资产管理计划3.961,500有效报价137中银基金管理有限公司中银科技创新一年定期开放混合型证券投资基金3.961,500有效报价138中银基金管理有限公司中银内核驱动股票型证券投资基金3.961,500有效报价139中银基金管理有限公司中银景泰回报混合型证券投资基金3.961,500有效报价140中银基金管理有限公司中银基金建信理财创鑫增强4号集合资产管理计划3.961,500有效报价141中银基金管理有限公司中银基金-永福1号集合资产管理计划3.961,500有效报价142中银基金管理有限公司中银顺盈回报一年持有期混合型证券投资基金3.961,500有效报价143中银基金管理有限公司中银基金-永福2号集合资产管理计划3.961,500有效报价144中银基金管理有限公司中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金3.961,500有效报价145中银基金管理有限公司中银顺宁回报6个月持有期混合型证券投资基金3.961,500有效报价146黄晓娴黄晓娴3.961,500有效报价147黄昌华黄昌华3.961,500有效报价148方正富邦基金管理有限公司方正富邦红利精选股票型证券投资基金3.961,500有效报价149方正富邦基金管理有限公司方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金3.961,500有效报价150方正富邦基金管理有限公司方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金3.961,500有效报价151方正富邦基金管理有限公司方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金3.96640有效报价152方正富邦基金管理有限公司方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价153方正富邦基金管理有限公司方正富邦天睿灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价154方正富邦基金管理有限公司方正富邦天恒灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价155方正富邦基金管理有限公司方正富邦深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金3.961,500有效报价156方正富邦基金管理有限公司方正富邦沪深300交易型开放式指数证券投资基金3.961,500有效报价157方正富邦基金管理有限公司方正富邦天璇灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价158方正富邦基金管理有限公司方正富邦科技创新混合型证券投资基金3.961,500有效报价159方正富邦基金管理有限公司方正富邦新兴成长混合型证券投资基金3.961,500有效报价160方正富邦基金管理有限公司方正富邦策略精选混合型证券投资基金3.961,500有效报价161方正富邦基金管理有限公司方正富邦ESG主题投资混合型证券投资基金3.961,500有效报价162方正富邦基金管理有限公司方正富邦汇福一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价163广东省科技风险投资有限公司广东省科技风险投资有限公司3.961,500有效报价164陈志强陈志强3.961,500有效报价165周文伟周文伟3.961,500有效报价166张田张田3.961,500有效报价167长信基金管理有限责任公司长信银利精选混合型证券投资基金3.961,500有效报价168长信基金管理有限责任公司长信金利趋势混合型证券投资基金3.961,500有效报价169长信基金管理有限责任公司长信增利动态策略混合型证券投资基金3.961,500有效报价170长信基金管理有限责任公司长信双利优选混合型证券投资基金3.961,500有效报价171长信基金管理有限责任公司长信内需成长混合型证券投资基金3.961,500有效报价172长信基金管理有限责任公司长信量化先锋混合型证券投资基金3.961,500有效报价173长信基金管理有限责任公司长信改革红利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价174长信基金管理有限责任公司长信量化中小盘股票型证券投资基金3.961,500有效报价175长信基金管理有限责任公司长信新利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价176长信基金管理有限责任公司长信利盈灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价177长信基金管理有限责任公司长信利广灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价178长信基金管理有限责任公司长信量化多策略股票型证券投资基金3.961,500有效报价179长信基金管理有限责任公司长信睿进灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价180长信基金管理有限责任公司长信多利灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价181长信基金管理有限责任公司长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）3.961,500有效报价182长信基金管理有限责任公司长信利泰灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价183长信基金管理有限责任公司长信电子信息行业量化灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价184长信基金管理有限责任公司长信创新驱动股票型证券投资基金3.96680有效报价185长信基金管理有限责任公司长信利信灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价186长信基金管理有限责任公司长信国防军工量化灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价187长信基金管理有限责任公司长信中证500指数增强型证券投资基金3.961,500有效报价188长信基金管理有限责任公司长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金3.961,500有效报价189长信基金管理有限责任公司长信乐信灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价190长信基金管理有限责任公司长信沪深300指数增强型证券投资基金3.961,500有效报价191长信基金管理有限责任公司长信价值蓝筹两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价192长信基金管理有限责任公司长信合利混合型证券投资基金3.961,500有效报价193长信基金管理有限责任公司长信企业精选两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价194长信基金管理有限责任公司长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）3.961,500有效报价195长信基金管理有限责任公司长信颐天平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（FOF）3.961,500有效报价196长信基金管理有限责任公司长信利尚一年定期开放混合型证券投资基金3.961,500有效报价197长信基金管理有限责任公司长信稳健精选混合型证券投资基金3.961,500有效报价198长信基金管理有限责任公司长信稳利资产配置一年持有期混合型基金中基金（FOF）3.961,500有效报价199长信基金管理有限责任公司长信易进混合型证券投资基金3.961,500有效报价200长信基金管理有限责任公司长信添利安心收益混合型证券投资基金3.961,500有效报价201长信基金管理有限责任公司长信消费升级混合型证券投资基金3.961,500有效报价202长信基金管理有限责任公司长信基金-增益1号单一资产管理计划3.961,500有效报价203长信基金管理有限责任公司长信企业优选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价204长信基金管理有限责任公司长信稳健均衡6个月持有期混合型证券投资基金3.961,500有效报价205长信基金管理有限责任公司长信优质企业混合型证券投资基金3.961,500有效报价206长信基金管理有限责任公司长信内需均衡混合型证券投资基金3.961,500有效报价207前海人寿保险股份有限公司前海人寿保险股份有限公司-海利年年3.961,500有效报价208前海人寿保险股份有限公司前海人寿保险股份有限公司-分红保险产品华泰组合3.961,500有效报价209前海人寿保险股份有限公司前海人寿保险股份有限公司-分红保险产品3.961,500有效报价210广东省科技创业投资有限公司广东省科技创业投资有限公司3.961,500有效报价211彭倩彭倩3.961,500有效报价212周忠坤周忠坤3.961,500有效报价213孙庆军孙庆军3.961,500有效报价214主逵主逵3.961,500有效报价215北京聚宽投资管理有限公司聚宽广思中证500指数增强一号私募证券投资基金3.961,500有效报价216北京聚宽投资管理有限公司聚宽一号私募证券投资基金3.961,500有效报价217北京聚宽投资管理有限公司聚宽安乾中证500指数增强三号私募证券投资基金3.961,500有效报价218北京聚宽投资管理有限公司聚宽航富中证500指数增强一号私募证券投资基金3.961,500有效报价219北京聚宽投资管理有限公司聚宽安乾中证500指数增强二号私募证券投资基金3.961,500有效报价220陆洁珍陆洁珍3.961,500有效报价221广东钜洲投资有限责任公司广东钜洲私募证券基金8号3.961,500有效报价222陶士青陶士青3.961,500有效报价223朱雀基金管理有限公司陕煤朱雀新经济产业单一资产管理计划3.961,500有效报价224朱雀基金管理有限公司陕煤朱雀新能源产业单一资产管理计划3.961,500有效报价225朱雀基金管理有限公司陕煤朱雀新材料产业资产管理计划3.961,500有效报价226朱雀基金管理有限公司朱雀恒心一年持有期混合型证券投资基金3.961,500有效报价227国联安基金管理有限公司国联安德盛精选股票证券投资基金3.961,500有效报价228国联安基金管理有限公司德盛优势股票证券投资基金3.961,500有效报价229国联安基金管理有限公司德盛稳健证券投资基金3.961,500有效报价230国联安基金管理有限公司国联安德盛小盘精选证券投资基金3.961,500有效报价231国联安基金管理有限公司国联安德盛红利股票证券投资基金3.961,480有效报价232国联安基金管理有限公司国联安主题驱动混合型证券投资基金3.961,500有效报价233国联安基金管理有限公司国联安中证100指数证券投资基金（LOF）3.961,500有效报价234国联安基金管理有限公司国联安保本混合型证券投资基金3.961,500有效报价235国联安基金管理有限公司国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价236国联安基金管理有限公司国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价237国联安基金管理有限公司国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价238国联安基金管理有限公司国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金3.961,500有效报价239国联安基金管理有限公司国联安安稳保本混合型证券投资基金3.961,500有效报价240国联安基金管理有限公司国联安锐意成长混合型证券投资基金3.961,500有效报价241国联安基金管理有限公司国联安鑫发混合型证券投资基金3.961,500有效报价242国联安基金管理有限公司国联安鑫隆混合型证券投资基金3.961,500有效报价243国联安基金管理有限公司国联安鑫汇混合型证券投资基金3.961,500有效报价244国联安基金管理有限公司国联安远见成长混合型证券投资基金3.961,300有效报价245国联安基金管理有限公司国联安价值优选股票型证券投资基金3.96950有效报价246国联安基金管理有限公司国联安行业领先混合型证券投资基金3.961,500有效报价247国联安基金管理有限公司国联安智能制造混合型证券投资基金3.96650有效报价248国联安基金管理有限公司国联安中证医药100指数证券投资基金3.961,500有效报价249国联安基金管理有限公司国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金3.961,500有效报价250国联安基金管理有限公司国联安基金中国太平洋人寿股票相对收益型（保额分红）单一资产管理计划3.961,500有效报价251国联安基金管理有限公司国联安基金中国太平洋人寿股票相对收益型（个分红）单一资产管理计划3.961,500有效报价252国联安基金管理有限公司国联安新科技混合型证券投资基金3.961,500有效报价253国联安基金管理有限公司国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金3.961,500有效报价254国联安基金管理有限公司国联安基金中国太平洋人寿股票指数型（个分红）单一资产管理计划3.961,500有效报价255国联安基金管理有限公司国联安基金中国太平洋人寿股票红利型（保额分红）单一资产管理计划3.961,500有效报价256国联安基金管理有限公司国联安恒安单一资产管理计划3.961,500有效报价257国联安基金管理有限公司国联安鑫申单一资产管理计划3.961,500有效报价258国联安基金管理有限公司国联安增盈单一资产管理计划3.961,500有效报价259国联安基金管理有限公司国联安添利单一资产管理计划3.961,500有效报价260国联安基金管理有限公司国联安稳裕单一资产管理计划3.961,500有效报价261国联安基金管理有限公司国联安新蓝筹红利一年定期开放混合型发起式证券投资基金3.961,500有效报价262国联安基金管理有限公司国联安核心资产策略混合型证券投资基金3.961,500有效报价

　　（下转C5版）