广州高澜节能技术股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告

　　证券代码：300499     证券简称：高澜股份     公告编号：2021-089

　　转债代码：123084     转债简称：高澜转债

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1. 本次监事会由监事会主席陈惠军先生召集，会议通知于2021年7月27日以专人送达、电子邮件、电话等通讯方式发出。

　　2. 本次监事会于2021年8月6日在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开。

　　3. 本次监事会应到监事3名，实际出席监事3名。

　　4. 本次监事会由监事会主席陈惠军先生主持。

　　5. 本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1. 审议通过了《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年半年度报告全文》（公告编号：2021-091）及《2021年半年度报告摘要》（公告编号：2021-090）。《2021年半年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案获得通过。

　　2. 审议通过了《关于公司<2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　经审核，监事会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《上市公 司募集资金管理办法》，严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《公司章程》和《募集资金管理制度》的规定和要求执行，募集资金的实际使用方向与承诺使用方向一致，不存在违反相关法律、法规及损害公司和全体股东利益的行为。

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《董事会关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案获得通过。

　　三、备查文件

　　1. 第四届监事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　广州高澜节能技术股份有限公司

　　监事会

　　2021年8月7日

　　证券代码：300499         证券简称：高澜股份        公告编号：2021-090

　　转债代码：123084         转债简称: 高澜转债

　　广州高澜节能技术股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　公司是否具有表决权差异安排

　　□ 适用 √ 不适用

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　三、重要事项

　　1. 发行可转换公司债券

　　2019 年 10 月 17 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券发行方案的议案》。2020 年 3 月 23 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》。公司于 2020 年 3 月 24 日在巨潮资讯网披露了《关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告》（公告编号：2020-012）。2020 年 6 月 29 日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理广州高澜节能技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的通知》。公司于 2020 年 6 月 30 日在巨潮资讯网披露了《关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得深圳证券交易所受理的公告》（公告编号：2020-069）。2020 年 11 月 24 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意广州高澜节能技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可﹝2020﹞3067号）。公司于2020年11月25日在巨潮资讯网披露了《关于向不特定对象发行可转换公司债券获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》（公告编号：2020-123）。2020年12月16日，公司完成了本次可转换公司债券的发行工作，向社会公开发行了280万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额28,000.00万元。公司于2020年12月16日在巨潮资讯网披露了《创业板向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告》（公告编号：2020-142）。2020年1月8日，公司完成了本次可转换公司债券的上市工作，公司28,000 万元（280 万张）可转换公司债券于2021年1月8日起在深交所挂牌交易。公司于2021年1月6日在巨潮资讯网披露了《向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书》（公告编号：2021-002）。

　　2. 注销全资子公司美国高澜

　　因海外业务战略调整，公司决定注销全资子公司高澜节能技术美国有限责任公司。截至目前，公司尚未办理完成注销手续。

　　3. 董事会、监事会换届选举

　　2021年2月23日，公司召开职工代表大会，选举关胜利先生为公司第四届董事会职工代表董事，选举陈惠军先生为公司第四届监事会职工代表监事。公司于2021年2月24日在巨潮资讯网披露了《关于选举职工代表董事和职工代表监事的公告》（公告编号：2021-020）。2021年2月25日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司董事会换届选举暨选举四届董事会非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》《关于公司监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案》，选举李琦先生、方水平先生为公司第四届董事会非独立董事，选举谢石松先生、卢锐先生为公司第四届董事会独立董事，选举杨锐先生、黎乐女士为公司第四届监事会非职工代表监事。公司于2021年2月26日在巨潮资讯网披露了《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-022）、《关于董事会完成换届选举的公告》（公告编号：2021-024）、《关于监事会完成换届选举的公告》（公告编号：2021-025）。

　　4. 选举董事长、监事会主席、专门委员会委员及聘任高级管理人员

　　2021年3月2日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司副总经理、财务总监、董事会秘书的议案》，选举李琦先生为公司第四届董事会董事长，选举了第四届专门委员会委员，聘任关胜利先生为公司总经理，聘任梁清利先生为公司副总经理、财务总监、董事会秘书；公司第四届监事会第一次会议审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》，选举陈惠军先生为公司第四届监事会主席。公司于2021年3月3日在巨潮资讯网披露了《第四届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：2021-026）、《第四届监事会第一次会议决议公告》（公告编号：2021-027）、《关于聘任公司高级管理人员、董事会秘书及证券事务代表的公告》（公告编号：2021-028）。

　　5. 变更会计政策

　　2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。因此，公司按要求对会计政策进行相应调整。根据前述规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。公司于2021年3月31日在巨潮资讯网披露了《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-045）。

　　6. 与专业投资机构合作投资设立基金

　　2021 年 4 月 12 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于与专业投资机构合作投资设立基金的议案》，同意公司作为有限合伙人以自有资金8,000万元人民币与深圳市建华同源私募股权投资基金管理有限公司、深圳市长华投资有限公司、初心同源有限责任公司共同投资设立基金，基金规模为10,000万元人民币。同时，授权公司董事长及其授权人士签署投资基金相关文件，并负责办理与本次投资基金相关的所有后续事项。公司于2021年4月13日在巨潮资讯网披露了《关于与专业投资机构合作投资设立基金的公告》（公告编号：2021-050）。2021年5月12日，基金完成了工商注册登记手续。公司于2021年5月15日在巨潮资讯网披露了《关于与专业投资机构合作投资设立基金的进展公告》（公告编号：2021-065）。2021年5月26日，基金在中国证券投资基金业协会完成了备案。公司于2021年5月29日在巨潮资讯网披露了《关于与专业投资机构合作投资设立基金的进展公告》（公告编号：2021-074）。

　　7. 通过高新技术企业重新认定

　　2020年12月9日，公司通过高新技术企业重新认定，有效期为三年。公司于2021年5月7日在巨潮资讯网披露了《关于通过高新技术企业重新认定的公告》（公告编号：2021-062）。

　　8. 原持股5%以上股东持股比例降至5%以下

　　公司原持股5%以上股东吴文伟先生于2021年5月26日通过大宗交易方式减持公司股份850,000股，占公司总股本的0.31%，其所持公司股份比例降至5%以下。公司于2021年5月29日在巨潮资讯网披露了《关于股东权益变动暨持股比例降至5%以下的提示性公告》（公告编号：2021-073）和《简式权益变动报告书》。

　　9. 投资设立全资子公司海南高澜

　　2021年6月1日，经公司总经理办公会议审议和董事长审批，同意公司以自有资金5,000万元在海南设立全资子公司。2021年6月16日，全资子公司海南高澜科技有限公司完成了工商设立登记手续，并取得了海南省市场监督管理局颁发的《营业执照》。

　　10. 岳阳高澜处置森革精密股权事项

　　2020年12月8日，公司总经理办公会议审议通过了关于全资子公司岳阳高澜处置其所持森革精密20%股权的相关事项。2021年5月12日，森革精密完成了工商变更，岳阳高澜不再是其股东。2021年6月3日，岳阳高澜收到本次处置森革精密股权的全部款项121.38万元。

　　证券代码：300499      证券简称：高澜股份      公告编号：2021-088

　　转债代码：123084      转债简称：高澜转债

　　广州高澜节能技术股份有限公司

　　第四届董事会第六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1. 本次董事会由董事长李琦先生召集，会议通知于2021年7月27日以专人送达、电子邮件、电话等通讯方式发出。

　　2. 本次董事会于2021年8月6日在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开。

　　3. 本次董事会应到董事5名，实际出席董事5名。

　　4. 本次董事会由董事长李琦先生主持，公司监事和高管列席董事会。

　　5. 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.  审议通过了《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　经审议，董事会认为：公司《2021年半年度报告全文》及《2021年半年度报告摘要》真实地反映了本报告期公司的财务状况和经营成果，所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年半年度报告全文》（公告编号：2021-091）及《2021年半年度报告摘要》（公告编号：2021-090）。《2021年半年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案获得通过。

　　2.  审议通过了《关于公司<2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

　　公司独立董事对此发表了独立意见，具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《董事会关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　本议案获得通过。

　　三、备查文件

　　1. 第四届董事会第六次会议决议；

　　2. 独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见；

　　3. 深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　广州高澜节能技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月7日

　　证券代码：300499     证券简称：高澜股份     公告编号：2021-087

　　转债代码：123084     转债简称：高澜转债

　　广州高澜节能技术股份有限公司

　　2021年半年度报告披露提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月6日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》。

　　为使投资者全面了解公司的经营情况、财务状况，公司《2021年半年度报告全文》及《2021年半年度报告摘要》于2021年8月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。

　　敬请投资者注意查阅。

　　特此公告。

　　广州高澜节能技术股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月7日