财达证券股份有限公司 第二届董事会第三十次会议决议公告

　　证券代码：600906         证券简称：财达证券         公告编号：2021-020

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十次会议于2021年8月10日上午9:30在公司2321会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知和材料于2021年8月4日以电子邮件方式发出。会议应到董事11名，实际出席会议的董事11名，其中现场出席的董事5名，以视频会议方式出席的董事6名。

　　本次会议由董事长翟建强主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于变更董事会秘书的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意副董事长、总经理张明先生辞去董事会秘书职务，聘任张磊先生为公司董事会秘书。

　　本议案已经公司董事会提名、薪酬与考核委员会审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　公司《关于变更董事会秘书的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（二）《关于变更首席信息官的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意常平先生辞去信息技术负责人、首席信息官职务，聘任谢井民先生为公司首席信息官。

　　本议案已经公司董事会提名、薪酬与考核委员会审议通过，公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　公司《关于变更首席信息官的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（三）《关于聘任证券事务代表的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意聘任赵霞女士为公司证券事务代表。

　　公司《关于聘任证券事务代表的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（四）《关于授权经理层决定分支机构设置相关事宜的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（五）《关于审议<公募资产管理业务管理制度><公募资产管理业务关联交易管理办法>的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　三、上网公告附件

　　（一）《独立董事关于聘任董事会秘书的独立意见》

　　（二）《独立董事关于聘任首席信息官的独立意见》

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2021 年 8月11日

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-021

　　财达证券股份有限公司

　　关于变更董事会秘书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、基本情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）副董事长、总经理张明先生自2008年以来，一直兼任公司董事会秘书职务。现公司已在上海证券交易所上市，为更加专注于履行总经理职责，张明先生申请辞去董事会秘书职务。张明先生担任公司董事会秘书期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对张明先生在兼任董事会秘书期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　经公司董事长翟建强先生提名，董事会提名、薪酬与考核委员会资格审查，公司于2021年8月10日召开第二届董事会第三十次会议，审议通过《关于变更董事会秘书的议案》，同意副董事长、总经理张明先生辞去董事会秘书职务，聘任张磊先生（简历附后）为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满日止。

　　张磊先生已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格已经上海证券交易所事前审核无异议，并通过了中国证券业协会高级管理人员资质测试，具备担任董事会秘书所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在相关法律法规规定的不得担任董事会秘书的情形。张磊先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

　　二、董事会秘书联系方式

　　联系电话：0311-66006224

　　传真号码：0311-66006200

　　电子邮箱：cdzqdbs@cdzq.com

　　联系地址：河北省石家庄市自强路35号

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2021年8月11日

　　附件：

　　张磊先生简历

　　张磊先生，1973年3月出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权。

　　1996年9月至2007年2月，历任河北证券有限责任公司职员、机构管理部总经理助理；2007年3月至2016年6月，历任财达证券有限责任公司（原河北财达证券经纪有限责任公司）职员、经纪业务部副总经理、廊坊新华路证券营业部总经理、董事会办公室主任；2016年7月至今，财达证券股份有限公司董事会办公室主任。

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-023

　　财达证券股份有限公司

　　关于聘任证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、基本情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月10日召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任赵霞女士（简历附后）为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展相关工作，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满日止。

　　赵霞女士已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其具备担任证券事务代表所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件，其任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的相关要求，不存在法律法规规定的不得担任证券事务代表的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。赵霞女士未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股 5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系。

　　二、证券事务代表联系方式

　　联系电话：0311-66006277

　　传真号码：0311-66006200

　　电子邮箱：zzxx@cdzq.com

　　联系地址：河北省石家庄市自强路35号

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2021 年8月11日

　　附件：

　　赵霞女士简历

　　赵霞女士，1973年6月出生，本科学历，学士学位。中国国籍，无境外永久居留权。

　　1994年12月至1996年9月，建设银行石家庄分行第三办事处职员；1996年10月至2007年2月，河北证券有限责任公司育才街营业部职员、总经理办公室文秘、董事会秘书办公室文秘；2007年3月至2016年6月，历任财达证券有限责任公司（原河北财达证券经纪有限责任公司）职员、总经理办公室主任助理；2016年7月至今，历任财达证券股份有限公司总经理办公室主任助理、董事会办公室副主任。

　　证券代码：600906     证券简称：财达证券       公告编号：2021-022

　　财达证券股份有限公司

　　关于变更首席信息官的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）信息技术负责人、首席信息官常平先生因已近退休年龄，申请辞去信息技术负责人、首席信息官职务。常平先生担任公司信息技术负责人、首席信息官期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及公司董事会对常平先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　经公司副董事长、总经理张明先生提名，董事会提名、薪酬与考核委员会资格审查，公司于2021年8月10日召开第二届董事会第三十次会议，审议通过《关于变更首席信息官的议案》，同意常平先生辞去信息技术负责人、首席信息官职务，聘任谢井民先生（简历附后）为公司首席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会届满日止。

　　谢井民先生已通过中国证券业协会高级管理人员资质测试，其具备担任首席信息官所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在相关法律法规规定的不得担任首席信息官的情形。谢井民先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股 5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2021年8月11日

　　附件：

　　谢井民先生简历

　　谢井民先生，1972年8月出生，本科学历，学士学位。中国国籍，无境外永久居留权。

　　1995年7月至1999年7月，河北汽车贸易总公司职员；1999年8月至2002年3月，历任河北财达证券公司职员、信息技术中心主管、副总经理；2002年4月至2016年6月，历任财达证券有限责任公司（原河北财达证券经纪有限责任公司）信息技术中心主管、副总经理、首席工程师、总经理；2016年7月至今，财达证券股份有限公司信息技术中心总经理。