杭州华光焊接新材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：688379          证券简称：华光新材          公告编号：2021-017

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的限售股数量为23,870,000股，限售期为12个月，占公司总股本的27.1250%

　　● 本次上市流通日期为2021年8月19日

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年7月21日出具的《关于同意杭州华光焊接新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1533号）同意，杭州华光焊接新材料股份有限公司（以下简称“华光新材”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）22,000,000股，并于2020年8月19日在上海证券交易所科创板挂牌上市，公司首次公开发行股票完成后，总股本为88,000,000股，其中有限售条件流通股为67,978,556股，无限售条件流通股为20,021,444股。

　　本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，限售期为自公司股票上市之日起12个月。本次上市流通的限售股股东数量为9名，持有限售股共计23,870,000股，占公司总股本的27.1250%，将于2021年8月19日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司首次公开发行股票完成后，总股本为88,000,000股，其中有限售条件流通股为67,978,556股，无限售条件流通股为20,021,444股。

　　2021年2月19日，限售期为6个月的公司首次公开发行网下配售限售股共计878,556股上市流通。自上次公司首次公开发行网下配售限售股解禁至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股股东承诺如下：

　　（一）关于股份锁定的承诺

　　1、担任公司董事、核心技术人员且持股5%以上股东王晓蓉的承诺：

　　“（1）自公司股票上市之日起十二个月内，本人将不转让或委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。若公司股票上市后六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价（遇除权、除息时上述股票价格相应调整），上述锁定期自动延长六个月。

　　（2）前述锁定期届满后，在本人仍担任公司董事期间，本人每年减持公司股票数量不超过所持公司股份总数的25%。若本人不再担任公司董事，则自不再担任上述职位之日起半年内，不转让本人持有的公司股份。

　　（3）对以上锁定股份因除权、除息而增加的股份，本人亦将同等地遵守上述锁定承诺。

　　（4）若以上承诺内容未被遵守，则相关股票买卖收益归公司所有。若因此给公司或其他投资者造成经济损失的，由本人依法承担赔偿责任。若本人未积极承担上述责任，公司有权扣减本人在公司的薪酬（如有），有权扣减本人或受本人控制的主体在公司的现金分红（如有），并有权决定对本人持有的公司股票（如有）采取限制转让措施，直至本人承担责任。”

　　2、其他股东的承诺：

　　“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本单位/本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份。对以上锁定股份因除权、除息而增加的股份，本单位/本人亦将同等遵守上述锁定承诺。如未履行上述承诺，自愿接受上海证券交易所等监管部门依据相关规定给予的监管措施。”

　　（二）关于股份锁定期满后持股意向和减持意向的承诺

　　1、公司首次公开发行股票并上市前合计持有公司5%以上股东王晓蓉承诺：

　　“（1）对于本人在公司首次公开发行股票前所持的公司股份，在相关法律法规规定及本人承诺的相关锁定期满后24个月内，本人将严格遵守法律法规、中国证监会及上海证券交易所等有权监管机关关于上市公司股东减持股份的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让、非公开转让、配售方式等法律法规及上海证券交易所业务规则允许的方式进行减持。

　　（2）本人所持公司股票在锁定期满后24个月内减持的，其减持价格不低于发行价，减持的股份总额不超过相关法律、法规、规章和规范性文件的规定限制， 并按照相关规定充分履行信息披露义务。

　　（3）锁定期届满后，在本人仍担任公司董事期间，本人每年减持公司股票数量不超过所持公司股份总数的25%。同时，在锁定期届满后四年内，在本人担任公司核心技术人员期间，本人每年减持公司股票数量不超过所持公司股份总数的25%（减持比例可以累积使用）。

　　（4）自公司上市之日至本人减持之日，若公司发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权或除息事项，则上述承诺的减持底价下限将相应进行调整。

　　（5）根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定，出现不得减持股份情形时，本人承诺将不会减持发行人股份。

　　（6）本人将严格遵守关于解锁期满后减持意向的上述承诺，若本人违反该等承诺进行减持的，则自愿将减持所得收益上缴至公司、并同意归公司所有。”

　　2、公司首次公开发行股票并上市前合计持有公司5%以上股东浙江省创业投资集团有限公司、嘉兴巴富罗一号股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：

　　“（1）对于本单位在公司首次公开发行股票前所持的公司股份，在相关法律法规规定及本单位承诺的相关锁定期满后24个月内，本单位将严格遵守法律法规、中国证监会及上海证券交易所等有权监管机关关于上市公司股东减持股份的相关规定，通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让、非公开转让、配售方式等法律法规及上海证券交易所业务规则允许的方式进行减持，并按照相关规定充分履行信息披露义务。

　　（2）本单位所持公司股票在锁定期满后24个月内减持的，减持股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规及上海证券交易所规则的要求。锁定期满后24个月内，本单位累计减持所持有的公司股份数量合计不超过本单位持有的公司股份总数。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本单位所持公司股份发生变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更。

　　（3）本单位将严格遵守关于解锁期满后24个月内减持意向的上述承诺，若本单位违反该等承诺进行减持的，则自愿将减持所得收益上缴至公司、并同意归公司所有。”

　　截至本公告披露日，各限售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　截至本核查意见出具之日，华光新材限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中的限售规定。

　　本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。

　　截至本核查意见出具之日，华光新材与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对华光新材首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为23,870,000股

　　（二）本次上市流通日期为2021年8月19日

　　（三）本次限售股上市流通明细清单

　　单位：股

　　注：王晓蓉属于公司董事、核心技术人员，根据相关规定或其承诺，其在所持公司股票锁定期12个月届满后解除锁定，但在其担任公司董事、核心技术人员期间，每年减持公司股票数量不超过所持公司股份总数的25%。

　　限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《中国银河证券股份有限公司关于杭州华光焊接新材料股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通事项之核查意见》

　　特此公告。

　　杭州华光焊接新材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月12日