湖南艾华集团股份有限公司 关于公司及子公司使用闲置自有资金 购买理财产品的进展公告（下转D8版）

　　证券代码： 603989       证券简称：艾华集团         公告编号：2021-079

　　转债代码：113504        转债简称：艾华转债

　　本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　委托理财受托方：财信证券有限责任公司、财信证券有限责任公司、兴银基金管理有限责任公司、天风（上海）证券资产管理有限公司、中信证券股份有限公司、财信证券有限责任公司、华夏资本管理有限公司、财信证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、华泰证券（上海）资产管理有限公司、财信证券有限责任公司、东证融汇证券资产管理有限公司、第一创业证券股份有限公司、兴银基金管理有限责任公司。

　　委托理财金额：人民币3,000.00万元、人民币5,000.00万元、人民币2,000.00万元、人民币1,000.00万元、人民币1,000.00万元、人民币2,000.00万元、人民币1,000.00万元、人民币3,000.00万元、人民币1,000.00万元、人民币1,000.00万元、人民币2,000.00万元、人民币2,000.00万元、人民币2,000.00万元、人民币1,000.00万元，共计27,000.00万元。

　　委托理财产品名称：财富证券财富9个月定期开放（002期）集合资产管理计划、财富证券财富1个月定期开放（001期）集合资产管理计划、兴银基金-福安13号FOF单一资产管理计划、天风致远1号集合资产管理计划、中信证券股份有限公司安泰回报系列870期收益凭证（本金保障型浮动收益凭证）、财信证券年年鑫2号集合资产管理计划、华夏资本-信智3期集合资产管理计划、财信证券融汇香草1号集合资产管理计划、灵均中泰量化 30 专享领航 13 号私募证券投资基金、华泰紫金投融睿盈15号集合资产管理计划、财富证券财富12个月定期开放（005期）集合资产管理计划、东证融汇艾华集团FOF单一资产管理计划（追加）、第一创业汇金稳健收益2期集合资产管理计划、兴银基金-福安15号FOF单一资产管理计划。

　　委托理财期限：财富证券财富9个月定期开放（002期）集合资产管理计划存续期限为10年，封闭期9个月，9个月满后投资者可自由选择是否赎回；财富证券财富1个月定期开放（001期）集合资产管理计划存续期限为10年，封闭期1个月，1个月满后投资者可自由选择是否赎回；兴银基金-福安13号FOF单一资产管理计划、兴银基金-福安15号FOF单一资产管理计划存续期限均为3年，无封闭期，可随时申购、赎回；天风致远1号集合资产管理计划存续期为10年，投资周期为6个月，份额退出日可自由选择是否参与和退出；中信证券股份有限公司安泰回报系列 870 期收益凭证（本金保障型浮动收益凭证）存续期限为369天；财信证券年年鑫2号集合资产管理计划存续期限为10年，封闭期12个月，12个月满后投资者可自由选择是否赎回；华夏资本-信智3期集合资产管理计划存续期为5年，每6个月至多开放一次计划份额的参与和退出；财信证券融汇香草1号集合资产管理计划存续期限为10年，首次封闭期为13个月，其后开放频率不超过每6个月一次，开放期可申请参与或退出；灵均中泰量化 30 专享领航 13 号私募证券投资基金存续期限为20年，份额锁定期365天，锁定期过后可在每个自然季度前两个月的10号、11号仅允许申购、不允许赎回，每个自然季度最后一个月的10号、11号可选择申购、赎回；华泰紫金投融睿盈15号集合资产管理计划产品期限为不超过12个月；财富证券财富12个月定期开放（005期）集合资产管理计划存续期限为10年，封闭期12个月，12个月满后投资者可自由选择是否赎回；东证融汇艾华集团FOF单一资产管理计划（追加）存续期限为5年，锁定期为12个月，可在锁定期结束后申请提取；第一创业汇金稳健收益2期集合资产管理计划存续期限为10年，封闭期为3个月，3月满后投资者可自由选择是否赎回，如未赎回继续锁定3个月，以此类推。

　　履行的审议程序：公司分别于2021年4月1日召开第四届董事会第十八次会议，2021年4月27日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用公司闲置自有资金购买理财产品的议案》，为提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，提升股东回报，在确保日常经营资金需求前提下，公司使用最高额度不超过人民币15亿元闲置自有资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2021-016号、2021-027号及2021-040号公告。

　　一、 委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为合理利用闲置自有资金，增加公司现金资产收益，公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，使用闲置自有资金进行现金管理。

　　（二）资金来源

　　委托理财资金来源为自有资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　公司分别于2021年4月1日召开第四届董事会第十八次会议，2021年4月27日召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用公司闲置自有资金购买理财产品的议案》，为提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司资金收益，提升股东回报，在确保日常经营资金需求前提下，公司使用最高额度不超过人民币15亿元闲置自有资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2021-016号、2021-027号及2021-040号公告。

　　1.在前次及此次授权下，公司自2021年4月17日至本公告日理财产品到期赎回情况如下：

　　2.在此次授权下，公司自2021年4月17日至本公告日使用闲置自有资金购买的理财产品情况如下：

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　针对投资风险，公司将采取以下措施：

　　1.公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、合规性高、资金安全保障力强的发行机构。公司持有的理财产品等金融资产，不能用于质押。

　　2.建立投资台账，及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，及时采取相应保全措施，控制投资风险。

　　3.公司审计部负责对各项理财品的投资情况进行审计与监督，每个季度应对具体投资情况进行审计，并向审计委员会进行报告。

　　4.独立董事、监事有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请外部专门机构进行审计。

　　5.公司将根据相关规定，及时披露该项授权下的具体投资情况及相应的损益情况。

　　二、委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1.产品名称：财富证券财富9个月定期开放（002期）集合资产管理计划

　　受托方名称：财信证券有限责任公司

　　公司于2021年4月19日与财信证券有限责任公司签署了《财富证券财富9个月定期开放（002期）集合资产管理计划资产管理合同》，具体内容如下表：

　　2.产品名称：财富证券财富1个月定期开放（001期）集合资产管理计划

　　受托方名称：财信证券有限责任公司

　　公司于2021年5月10日与财信证券有限责任公司签署了《财富证券财富1个月定期开放（001期）集合资产管理计划资产管理合同》，具体内容如下表：

　　3.产品名称：兴银基金-福安13号FOF单一资产管理计划

　　受托方名称：兴银基金管理有限责任公司

　　公司于2021年5月12日与兴银基金管理有限责任公司签署了《兴银基金-福安13号FOF单一资产管理计划资产管理合同》，具体内容如下表：

　　4.产品名称：天风致远1号集合资产管理计划

　　受托方名称：天风（上海）证券资产管理有限公司

　　公司于2021年5月13日与天风（上海）证券资产管理有限公司签署了《天风致远1号集合资产管理计划资产管理合同》，具体内容如下表：

　　5.产品名称：中信证券股份有限公司安泰回报系列 870 期收益凭证（本金保障型浮动收益凭证）

　　受托方名称：中信证券股份有限公司

　　公司于2021年5月14日与中信证券股份有限公司签署了《中信证券股份有限公司收益凭证业务协议（柜台市场版）》《中信证券股份有限公司安泰回报系列 870 期收益凭证产品说明书（本金保障型浮动收益凭证）》，具体内容如下表：

　　6.产品名称：财信证券年年鑫2号集合资产管理计划

　　受托方名称：财信证券有限责任公司

　　公司于2021年6月3日与财信证券有限责任公司签署了《财信证券年年鑫2号集合资产管理计划资产管理合同》，具体内容如下表：

　　7.产品名称：华夏资本-信智3期集合资产管理计划

　　受托方名称：华夏资本管理有限公司

　　公司于2021年6月3日通过中信证券股份有限公司购买了华夏资本管理有限公司的华夏资本-信智3期集合资产管理计划，《华夏资本-信智3期集合资产管理计划资产管理合同》具体内容如下表：

　　8.产品名称：财信证券融汇香草1号集合资产管理计划

　　受托方名称：财信证券有限责任公司

　　公司于2021年7月8日与财信证券有限责任公司签署了《财信证券融汇香草1号集合资产管理计划资产管理合同》，具体内容如下表：

　　9.产品名称：灵均中泰量化 30 专享领航 13 号私募证券投资基金

　　受托方名称：中泰证券股份有限公司

　　公司于2021年7月13日与中泰证券股份有限公司签署了《灵均中泰量化 30 专享领航 13 号私募证券投资基金基金合同》，具体内容如下表：

　　（下转D8版）