宁波银行股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　证券代码：002142                证券简称：宁波银行           公告编号：2021-042

　　优先股代码：140001、140007      优先股简称：宁行优01、宁行优02

　　一、重要提示

　　（一）本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　（二）公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　（三）公司第七届董事会第七次会议审议通过了《2021年半年度报告》正文及摘要。会议应出席董事13名，亲自出席董事12名，史庭军董事委托魏雪梅董事表决。公司部分监事列席会议。

　　（四）公司半年度财务报告未经会计师事务所审计，请投资者关注。

　　（五）公司2021年半年度计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　二、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　（二）主要会计数据和财务指标

　　1、主要会计数据和财务指标

　　注：1、营业收入包括利息净收入、手续费及佣金净收入、投资收益、其他收益、公允价值变动损益、汇兑损益、其他业务收入和资产处置收益。

　　2、基本每股收益、加权平均净资产收益率根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算。

　　注：1、客户贷款及垫款、客户存款数据根据中国银保监会监管口径计算。

　　2、根据《中国人民银行关于调整金融机构存贷款统计口径的通知》（银发〔2015〕14号），从2015年开始，非存款类金融机构存放在存款类金融机构的款项纳入“各项存款”统计口径，存款类金融机构拆放给非存款类金融机构的款项纳入“各项贷款”统计口径。按人民银行新的统计口径，截至2021年6月30日，客户存款总额为11,858.36亿元，比上年末增加1,422.21亿元，增长13.63%；客户贷款及垫款总额为7,994.06亿元，比上年末增加1,087.91亿元，增长15.75%。

　　3、根据财政部《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36号）的规定，基于实际利率法计提的金融工具的利息计入金融工具账面余额中，金融工具已到期可收取或应支付但于资产负债表日尚未收到或尚未支付的利息在“其他资产”或“其他负债”列示。本报告提及的“发放贷款和垫款”、“吸收存款”及其明细项目均为不含息金额，但资产负债表中提及的“发放贷款和垫款”、“吸收存款”等项目均为含息金额。

　　2、非经常性损益项目及金额

　　单位：（人民币）百万元

　　注：根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》（2008年修订）规定计算。

　　3、补充财务指标

　　（三）公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　报告期内，公司前10名股东、前10名无限售条件股东未进行约定购回交易。

　　（四）控股股东或实际控制人变更情况

　　报告期内，公司无控股股东或实际控制人。

　　（五）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　1、宁行优01股东数量及持股情况

　　单位：股

　　2、宁行优02股东数量及持股情况

　　单位：股

　　（六）在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　公司不存在公开发行并在证券交易所上市的公司债券。

　　三、重要事项

　　报告期内，除已披露外，公司无其他重大事项。

　　证券代码：002142               证券简称：宁波银行            公告编号：2021-040

　　优先股代码：140001、140007      优先股简称：宁行优01、宁行优02

　　宁波银行股份有限公司

　　第七届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月30日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第七届董事会第七次会议的通知，会议于2021年8月12日在宁波余姚四明湖开元山庄召开。公司应出席董事13名，亲自出席董事12名，其中陈首平董事、李浩董事、洪佩丽董事以电话接入方式出席会议，委托出席董事1名，史庭军董事委托魏雪梅董事表决。公司部分监事列席会议。会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定,本次会议合法有效。会议由陆华裕董事长主持，审议通过了以下议案：

　　一、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年上半年经营情况及下半年工作安排》。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年半年度报告及摘要》。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年上半年内部审计情况及下半年内部审计计划》。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年上半年关联交易执行情况报告》。

　　本议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。由于本议案内容涉及关联交易事项，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联董事史庭军、魏雪梅、陈首平、刘新宇回避表决。

　　公司全体独立董事对此事项发表了意见，并在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。

　　五、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年上半年风险管理执行情况及下半年风险管理计划》。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　六、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年上半年信用风险管理专项报告》。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　七、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年上半年市场风险管理专项报告》。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　八、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年上半年合规风险管理评估情况及下半年工作计划》。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　九、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年上半年资本充足率情况评价报告》。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　十、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年上半年消费者权益保护工作总结及下半年工作计划》。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　十一、 审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司章程》的议案。

　　本议案提交公司股东大会审议。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　十二、 审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司股东大会议事规则》的议案。

　　本议案提交公司股东大会审议。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　十三、 审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司董事会议事规则》的议案。

　　本议案提交公司股东大会审议。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　十四、 审议通过了关于授权两位董事签署配股章程和代表本行办理配股章程香港认可/注册有关事宜的议案。

　　本议案同意票13票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　宁波银行股份有限公司董事会

　　2021年8月14日

　　证券代码：002142               证券简称：宁波银行          公告编号：2021-041

　　优先股代码：140001、140007      优先股简称：宁行优01、宁行优02

　　宁波银行股份有限公司

　　第七届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月2日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第七届监事会第八次会议的通知，会议于2021年8月13日在宁波朗豪酒店召开。公司应出席监事7人，亲自出席7人，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定,本次会议合法有效。会议由洪立峰监事长主持，审议通过了以下议案：

　　一、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年半年度报告及摘要》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年上半年经营情况及下半年工作安排》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年上半年风险管理执行情况及下半年风险管理计划》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2021年上半年内部审计情况及下半年内部审计计划》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　五、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2020年度财务运营情况评估报告》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　六、 审议通过了《宁波银行股份有限公司2020年度内部控制评估报告》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　七、 审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司章程》的议案，同意提交公司股东大会，并经监管机构批准后生效。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　八、 审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司股东大会议事规则》的议案，同意提交公司股东大会。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　九、 审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司监事会议事规则》的议案，同意提交公司股东大会。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　十、 审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司监事会监督委员会工作细则》的议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　十一、 审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司监事会提名委员会工作细则》的议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　十二、 审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司董事会和董事履职评价办法》的议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　十三、 审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司监事会和监事履职评价办法》的议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　十四、 审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司董事会和董事履职评价细则》的议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　十五、 审议通过了关于修订《宁波银行股份有限公司监事会和监事履职评价细则》的议案。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　宁波银行股份有限公司监事会

　　2021年8月14日