西安凯立新材料股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：688269       证券简称：凯立新材     公告编号：2021-011

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　西安凯立新材料股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）第二届监事会第七次会议于2021年8月12日以现场方式结合通讯召开，现场会议在公司会议室举行。本次会议的通知于2021年8月2日以通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人，会议由监事会主席尹阿妮主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司2021年半年度报告全文及摘要的议案》

　　公司《2021年半年度报告》和摘要的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等相关规定，公允地反映了公司2021年半年度的财务状况和经营成果；在编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；公司《2021年半年度报告》披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司2021年8月16日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安凯立新材料股份有限公司2021年半年度报告》和摘要。（公告编号：2021-004）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　公司2021年半年度募集资金的存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的规定及公司《募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专项存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。具体内容详见公司2021年8月16日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。（公告编号：2021-005）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　3、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为，公司在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下对闲置募集资金适时进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，并且可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。本次使用闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律法规的要求。本次使用闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。同意公司使用额度不超过1.5亿元（含1.5亿元）的闲置募集资金进行现金管理。具体内容详见公司2021年8月16日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。（公告编号：2021-008）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　4、审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》

　　公司监事会认为本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，内容及审议程序符合相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定。本次募集资金置换事项，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。公司监事会同意公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。具体内容详见公司2021年8月16日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的公告》。（公告编号：2021-009）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　5、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　同意提名尹阿妮女士、于泽铭先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人，并提请公司股东大会审议，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。具体内容详见公司2021年8月16日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于董事会、监事会换届选举的公告》。（公告编号：2021-006）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　6、审议通过《关于修订<西安凯立新材料股份有限公司监事会议事规则>的议案》

　　为进一步规范公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则（2018年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等法律法规以及规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，公司拟对《西安凯立新材料股份有限公司监事会议事规则》进行修订。

　　具体内容详见公司于2021年8月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安凯立新材料股份有限公司监事会议事规则》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　西安凯立新材料股份有限公司

　　监事会

　　2021年8月16日