南华期货股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告

　　证券代码：603093        证券简称：南华期货        公告编号：2021-025

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八次会议于2021年8月16日召开，本次会议的通知于2021年8月6日以电话、传真和电子邮件方式向全体董事发出。会议采用通讯方式召开，由董事长罗旭峰先生主持。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司<2021年半年度报告>及摘要的议案》。

　　具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《南华期货股份有限公司2021年半年度报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于2021年半年度风险监管指标专项报告的议案》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　南华期货股份有限公司董事会

　　2021年8月17日

　　证券代码：603093        证券简称：南华期货         公告编号：2021-026

　　南华期货股份有限公司

　　第三届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议于2021年8月16日召开，本次会议的通知于2021年8月12日以电话和电子邮件方式向全体监事发出。会议采用通讯方式召开，由厉国平先生主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过如下议案：

　　（一）审议通过《关于公司<2021年半年度报告>及摘要的议案》

　　监事会认为，公司2021年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司2021年半年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司报告期的经营管理情况和财务状况；未发现参与公司2021年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于2021年半年度风险监管指标专项报告的议案》

　　监事会认为，截至2021年6月30日，公司的各项风险监管指标符合《期货公司风险监管指标管理办法》相关规定。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　南华期货股份有限公司监事会

　　2021年8月17日

　　证券代码：603093        证券简称：南华期货         公告编号：2021-027

　　南华期货股份有限公司

　　2021年半年度风险监管指标专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第131号）等相关规定，南华期货股份有限公司母公司作为从事期货经纪业务、资产管理业务的期货公司，2021年半年度各项监管指标均符合标准，母公司相关指标具体报告如下：

　　（1）净资本不得低于3,000万元，该指标的预警标准为3,600万元。

　　公司2021年6月30日净资本为109,113.90万元，符合标准。

　　（2）净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备）不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

　　公司2021年6月30日净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本准备总额）为215%，符合标准。

　　（3）净资本与净资产的比例不得低于20%，该指标的预警标准为24%。

　　公司2021年6月30日净资本与净资产的比例（净资本/净资产）为39%，符合标准。

　　（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%，该指标的预警标准为120%。

　　公司2021年6月30日流动资产（不含客户权益）与流动负债（不含客户权益）的比例（流动资产/流动负债）为527%，符合标准。

　　（5）负债与净资产的比例不得高于150%，该指标的预警标准为120%。

　　公司2021年6月30日负债（不含客户权益）与净资产的比例（负债/净资产）为9%，符合标准。

　　（6）最低限额的结算准备金要求，目前监管指标为2,280万元。

　　公司2021年6月30日结算准备金余额为42,303.37万元，符合标准。

　　特此报告。

　　南华期货股份有限公司董事会

　　2021年8月17日

　　公司代码：603093           　　　公司简称：南华期货

　　南华期货股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本公司2021年上半年度无利润分配或公积金转增股本方案。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用