西部超导材料科技股份有限公司 2021年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688122        证券简称：西部超导        公告编号：2021-037

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2021年8月16日

　　（二） 股东大会召开的地点：西部超导材料科技股份有限公司 103 会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长张平祥先生主持召开。本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式表决。公司聘请了国浩律师（西安）事务所刘瑞泉律师、陈思怡律师对本次股东大会进行见证。符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事6人，出席6人；

　　3、 公司董事会秘书周通先生出席本次会议，公司高管列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.00、关于公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的议案

　　2.01、议案名称：发行股票的种类和面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02、议案名称：发行方式及发行时间

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03、议案名称：发行对象及认购方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04、议案名称：发行股票的定价基准日、发行价格及定价原则

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05、议案名称：发行数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06、议案名称：股票限售期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07、议案名称：上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08、议案名称：募集资金数量及用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09、议案名称：滚存未分配利润的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10、议案名称：发行决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于公司2021年度向特定对象发行A股股票预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于公司2021年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于公司2021年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于公司2021年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于公司未来三年（2021-2023）股东分红回报规划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次向特定对象发行股票事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 累积投票议案表决情况

　　10.00、 关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事的议案

　　11.00、 关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事的议案

　　12.00、 关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事的议案

　　（三） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（四） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次会议审议的议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、议案6、议案7、议案8、议案9属于特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东及股东代表人所持表决权的三分之二以上通过。

　　2、本次审议的议案议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、议案6、议案7、议案8、议案9、议案10、议案11、议案12对中小投资者进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（西安）事务所

　　律师：刘瑞泉、陈思怡

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次会议人员的资格、召集人资格合法有效；本次会议的表决程序和表决结果合法、有效。

　　特此公告。

　　西部超导材料科技股份有限公司董事会

　　2021年8月17日

　　证券代码：688122         证券简称：西部超导        公告编号：2021-038

　　西部超导材料科技股份有限公司

　　第四届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议通知已于2021年8月6日以电子邮件方式发出，会议于2021年8月16日在公司103会议室以通讯的方式召开。会议应参与表决监事6名，实际参与表决监事6名。会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)和《西部超导材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事一致推举，本次会议由杜明焕先生主持，经全体监事表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于选举杜明焕为公司监事会主席的议案》

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西部超导材料科技股份有限公司关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员的公告》。

　　表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　西部超导材料科技股份有限公司监事会

　　2021年8月17日

　　证券代码：688122         证券简称：西部超导        公告编号：2021-039

　　西部超导材料科技股份有限公司

　　关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月16日召开了2021年第一次临时股东大会及第二届第十三次职工代表大会，分别选举产生了第四届董事会董事、第四届监事会非职工代表监事和第四届监事会职工代表监事，任期自2021年第一次临时股东大会通过之日起三年。

　　同日，公司召开了第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，分别审议通过了《关于选举张平祥为公司董事长的议案》《关于聘任冯勇为公司总经理的议案》《关于聘任刘向宏为公司常务副总经理的议案》《关于聘任彭常户为公司副总经理的议案》《关于聘任张丰收为公司副总经理的议案》《关于聘任杜予晅为公司副总经理的议案》《关于聘任闫果为公司副总经理的议案》《关于聘任周通为公司财务总监的议案》《关于聘任周通为公司董事会秘书的议案》《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》《关于选举杜明焕为公司监事会主席的议案》，相关情况公告如下：

　　一、选举公司第四届董事会董事长

　　公司第四届董事会成员已经2021年第一次临时股东大会选举产生。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《公司章程》的规定，公司董事会选举张平祥先生为第四届董事会董事长，任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。张平祥先生的简历，请详见公司于2021年7月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-033）。

　　二、选举公司第四届董事会各专门委员会委员

　　为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，会议选举产生公司第四届董事会专门委员会委员如下：

　　1、董事会战略委员会：张平祥先生、颜学柏先生、王秋良先生，其中张平祥先生为召集人。

　　2、董事会提名委员会：王秋良先生、杨建君先生、张平祥先生，其中王秋良先生为召集人。

　　3、董事会薪酬与考核委员会：杨建君先生、张俊瑞先生、孙玉峰先生，其中杨建君先生为召集人。

　　4、董事会审计委员会：张俊瑞先生、杨建君先生、巨建辉先生，其中张俊瑞先生为召集人。

　　其中，提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会中独立董事均占半数以上，审计委员会召集人张俊瑞先生为会计专业人士。公司第四届董事会各专门委员会委员的任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　上述委员的个人简历，请详见公司于2021年7月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-033）。

　　三、选举公司第四届监事会主席

　　公司第四届监事会成员已经2021年第一次临时股东大会及公司职工代表大会选举产生。根据《公司法》、《公司章程》的规定，监事会选举杜明焕先生为第四届监事会主席，任期自第四届监事会第一次会议审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。

　　杜明焕先生的简历，请详见公司于2021年7月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-033）。

　　四、聘任公司高级管理人员

　　公司董事会同意聘任冯勇先生为公司总经理，同意聘任刘向宏先生为公司常务副总经理、同意聘任彭常户先生、张丰收先生、杜予晅先生、闫果先生为公司副总经理，同意聘任周通先生为公司财务总监及董事会秘书。上述高级管理人员的任期自第四届董事会第一次会议审议通过之日起三年。其中，周通先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，且其任职资格已获上海证券交易所无异议通过。

　　公司独立董事对董事会聘任上述高级管理人员发表了同意的独立意见，请详见公司同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　冯勇先生、刘向宏先生的简历，请详见公司于2021年7月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-033）；其他高级管理人员的简历请详见附件。

　　特此公告。

　　西部超导材料科技股份有限公司董事会

　　2021年8月17日

　　附件：

　　彭常户先生，1962年出生，硕士，教授级高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权。2003年4月至今，就职于西部超导，自2007年起任公司副总经理；目前兼任聚能装备董事长、天汇科技董事。彭常户先生曾主持和参加国内首台双工位8T真空自耗电弧炉、双工位等离子焊箱等多项大型真空设备和AL-Mo合金制取设备、CICC超导体收缆机等多台套非标设备的设计与研制工作，参加973课题两项，发表学术论文20余篇，获实用新型与发明专利共40多项。彭常户先生曾获陕西省科技成果三等奖1项（R1），中国有色金属工业协会与中国有色金属学会科技成果一等奖1项（R3），是中国机械工程学会会员、中国真空学会会员、中国有色金属学会会员、国家863专家库成员。

　　张丰收先生，1965年出生，工学博士，正高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权。2006年7月加入超导有限，现任公司副总经理。参与“863”计划项目3项、陕西省“13115”科技创新工程项目2项、国际合作项目3项、军工配套项目4项、发改委高技术产业化项目2项、发改委技改项目2项、其它项目8项，发表论文40余篇，EI、SCI收录8篇，国家会议收录10篇；获陕西省科学技术奖一等奖1项；申请发明专利22项；荣获西安市学术技术带头人、有色工业先进科技工作者和西安经济技术开发区高端人才等荣誉。

　　杜予晅先生，1977年出生，工学博士，正高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权。2007年初进入超导有限从事钛合金锻造研制和生产工作，现任公司副总经理，西北工业大学、北京理工大学、北京工业大学硕士生导师。杜予晅先生加入公司以来一直从事钛合金材料的研究开发工作，负责国家863项目1项，提出了钛合金组织均匀性控制技术，解决了TC18、TA15钛合金大棒材和锻坯产业化的技术难题，为我国大型飞机项目及航空工业做出了积极贡献，获得陕西省科学技术进步三等奖一项，中国有色金属工业科学技术奖一项，荣获陕西省创新人才推进计划中青年科技创新领军人才，西安市质量工匠，西安之星，陕西稀有金属科工集团劳动模范。在国内外知名刊物上发表论文13篇，申请专利23项。

　　闫果先生，1974年出生，工学博士，教授，中国国籍，无境外永久居留权。现任公司副总经理、副总工程师。闫果先生还担任中国材料研究学会第七届理事会理事、国家超导专业标准化技术委员会委员，是国务院政府特殊津贴获得者。闫果先生长期从事实用化超导材料制备技术、超导电性和微观结构研究工作，研制出国际先进水平的高性能MgB2、NbTi和Nb3Al超导线材并实现在新型制冷机直冷磁共振成像仪和加速器中的批量应用，开发出超导磁体绕制、固化等核心技术，实现超导磁体在电子级单晶硅制造、高电压等级限流器、高功率微波管等领域应用。闫果先生做为主要完成人曾获陕西省科技技术奖一等奖2项，中国有色金属工业科学技术奖一等奖2项，在国内外学术刊物发表研究论文80余篇，获得授权发明专利30余项。

　　周通先生，1978年出生，硕士，中国国籍，无境外永久居留权。2003年11月至2004年12月，任上海东洲资产评估有限公司评估助理；2005年1月至2007年4月，任陕西海升果业发展股份有限公司证券事务主管兼投资者关系主管；2007年5月至今，就职于西部超导，现任公司财务总监兼董事会秘书，曾任总经理室副主任、证券法律部部长兼总经理室主任。

　　证券代码：688122         证券简称：西部超导        公告编号：2021-040

　　西部超导材料科技股份有限公司

　　关于选举职工代表监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　西部超导材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定，公司于2021年8月16日召开第二届第十三次职工代表大会，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，全体职工代表一致审议通过了《关于选举第四届监事会职工代表监事的议案》，同意选举王凯旋先生、许东东先生（简历见附件）为公司第四届监事会职工代表监事。

　　本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公司股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期与公司第四届监事会一致。特此公告。

　　西部超导材料科技股份有限公司监事会

　　2021年8月17日

　　附件：

　　王凯旋先生，1977年出生，工学博士，正高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权。西北工业大学、北京理工大学、西安理工大学、南昌航空大学硕士研究生导师，西安交通大学研究生院外聘专家，中国有色金属学会稀有金属材料专业委员会委员，现任公司总经理助理兼研发部部长。王凯旋先生主要从事钛合金和高温合金材料研究工作，研究方向集中在材料成分设计、制备工艺技术、组织结构等；作为项目负责人和骨干承担国家重点研发计划项目、军用关键材料攻关项目、军品配套科研项目等国家级项目15项，在国内外学术刊物发表研究论文40余篇，授权发明专利15项。

　　许东东先生，1983年出生，会计硕士，中国国籍，无境外永久居留权。2009年加入公司，历任财务部会计、审计部助理，现任公司证券法律部部长、证券事务代表。曾获西安市科学技术三等奖一项、陕西省科学技术二等奖一项。