江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于股东之一陆金澈持股比例变动 超过1%的提示性公告

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2021-076

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东杭州陆金澈投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“陆金澈”）本次权益变动的主要原因为陆金澈大宗交易减持股份及其部分股份被司法拍卖，未触及要约收购。

　　● 本次权益变动未使公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　● 本次权益变动后，陆金澈持有上市公司股份比例由3.88%降至1.85%。

　　近日，由于股东陆金澈通过大宗交易减持公司股份及其所持公司部分股份被司法拍卖完成过户，导致其持股比例变动超过1%。现将本次权益变动情况公告如下：

　　一、本次权益变动情况

　　杭州陆金澈投资合伙企业（有限合伙）

　　备注：

　　（1）2021年7月26日至2021年8月16日“鼎胜转债”累计转股数量为236,984股。2021年7月26日至2021年7月28日期间，陆金澈采用大宗交易减持公司股份合计3,774,200股。公司于2021年7月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于股东之一陆金澈所持部分股份将被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2021-059）。近日，公司收到浙江省杭州市中级人民法院执行裁定书》（[2021]浙01执恢88号、[2021]浙01执恢88号之一）。本次参与网络拍卖总共十四个标的，合计1414万股股票。其中竞买成功六个标的，合计606万股，八个标的合计808万股因无人竞拍，处于流拍状态。综上两项，截至2021年8月17日，陆金澈持有公司股份比例由3.88%（公司于2021年7月27日披露的持股比例）降至1.85%，持股变动超过1%。

　　（2）本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。

　　（3）本次变动不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和本所业务规则等相关规定情形及其相关承诺。

　　二、本次权益变动前后，信息义务披露人拥有公司股份的情况

　　三、其他情况说明

　　1、股东陆金澈本次权益变动的主要原因为陆金澈大宗交易减持股份及其部分股份被司法拍卖，未触及要约收购。陆金澈自减持计划公告之日起十五个交易日后的六个月内(即2021年7月12日至2022年1月11日)，通过集中竞价方式减持不超过8,672,602股，减持比例不超过公司总股本的2%。即以集中竞价交易方式减持的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。截至本公告披露日，该减持计划尚未完成。

　　2、“鼎胜转债”目前处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体转股数量、转股时间均存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据相关法律法规、规范性文件履行信息披露义务。

　　3、本次权益变动情况未导致公司控股股东、实际控制人的变化，未触及要约收购。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月18日

　　证券代码：603876       证券简称：鼎胜新材         公告编号：2021-075

　　债券代码：113534       债券简称：鼎胜转债

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于股东之一陆金澈

　　所持部分股份被司法拍卖进展的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次完成过户登记的股份为陆金澈投资合伙企业（有限合伙）（以下简称陆金澈）持有的江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”、“鼎胜新材”）606万股股份，占公司总股本的1.25%，占本次过户前陆金澈持股公司股份的40.42%。

　　● 陆金澈不是公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，该事项不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司的生产经营、公司治理产生重大影响。

　　● 因公司可转债进入转股期，本公告中的股东持股比例按照截止2021年8月16日公司总股本483,657,905股计算。

　　一、本次拍卖的基本情况

　　公司于2021年7月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于股东之一陆金澈所持部分股份将被司法拍卖的提示性公告》（公告编号：2021-059）。

　　浙江省杭州市中级人民法院拟于2021年08月05日10时至2021年08月06日10时止（延时的除外）在杭州市中级人民法院淘宝网司法拍卖网络平台拍卖陆金澈持有的公司1,414万股无限售流通股。

　　二、股份过户登记完成情况

　　近日，公司收到《浙江省杭州市中级人民法院执行裁定书》（[2021]浙01执恢88号、[2021]浙01执恢88号之一）。本次参与网络拍卖总共十四个标的，合计1414万股股票。其中竞买成功六个标的，合计606万股，八个标的合计808万股因无人竞拍，处于流拍状态。

　　经公开竞价，买受人林玉仙以107,706,400元的最高价竞得“杭州陆金澈投资合伙企业（有限合伙）持有的鼎胜新材404万股股票”，上述股票的所有权自裁定送达买受人林玉仙时起转移。

　　经公开竞价，买受人徐逸以53,853,200元的最高价竞得“杭州陆金澈投资合伙企业（有限合伙）持有的鼎胜新材202万股股票”，上述股票的所有权自裁定送达买受人徐逸时起转移。

　　公司通过股东陆金澈告知，上述司法拍卖涉及的合计606万股股票，已办理完毕过户登记手续。

　　三、股份过户完成前后的持股情况

　　四、其他情况及风险与提示

　　陆金澈不是公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，其所持有的公司股份被司法拍卖及过户登记不会导致公司实际控制权发生变更，不会对公司的生产经营、公司治理产生重大影响。

　　根据法院出具的《告知书》（2021）浙01执恢88号，陆金澈名下的1,414万股公司股份将被公开拍卖。截至本公告披露日，陆金澈名下尚有公司808万股股份处于流拍状态。公司将持续关注上述事项的进展并及时履行相应的信息披露义务。

　　公司指定的信息披露媒体为上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》，公司相关信息均以在上述指定信息披露媒体登载的公告为准，敬请广大投资者关注公司相关公告，理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会

　　2021年8月18日