上海晶丰明源半导体股份有限公司 募集资金2021年半年度存放 与实际使用情况的专项报告

　　证券代码：688368         证券简称：晶丰明源        公告编号：2021-059

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意上海晶丰明源半导体股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1670号）并经上海证券交易所自律监管决定书（[2019]207号）同意，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,540万股，发行价格为人民币56.68元/股，募集资金总额为人民币87,287.20万元，扣除发行费用合计人民币8,512.96万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币78,774.24万元。上述募集资金已于2019年10月9日到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，并出具了（信会师报字[2019]第ZA15651号）《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

　　（二）募集资金本报告期使用金额及余额

　　公司实际到账募集资金80,370.48万元。

　　2019年度，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）累计投入42.53万元，支付发行费用1,375.58万元，以超募资金永久补充流动资金2,300万元，加扣除手续费后的利息收入73.57万元。截止2019年12月31日，募集资金实际余额为76,725.94万元，其中募集资金专用银行账户余额3,725.94万元，募集资金购买结构性存款余额73,000.00万元。

　　2020年度，公司募投项目累计投入15,890.34万元，以超募资金永久补充流动资金2,300.00万元，以暂时闲置募集资金暂时补充流动资金9,000.00万元,加扣除手续费后的利息及理财收益2,245.46万元。截至2020年12月31日，募集资金实际余额为51,781.06万元，其中募集资金专用银行账户余额5,881.06万元，暂时闲置募集资金用于现金管理余额45,900.00万元。

　　2021年半年度，公司募投项目累计投入10,961.91万元，加扣除手续费后的利息收入645.67万元。截至2021年6月30日，募集资金实际余额为41,464.82万元，其中募集资金专用银行账户余额7,164.82万元，募集资金购买结构性存款余额34,300.00万元。使用情况明细如下表：

　　单位：人民币元

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《上海晶丰明源半导体股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严格要求，保证专款专用。

　　2019年9月27日，公司连同广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）分别与募集资金专项账户开户银行招商银行股份有限公司上海常德支行（以下简称“募集资金存放机构”或“招商银行”）、中信银行股份有限公司上海大宁支行（以下简称“募集资金存放机构”或“中信银行”）、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行（以下简称“募集资金存放机构”或“浦发银行”）及宁波银行股份有限公司上海分行（以下简称“募集资金存放机构”或“宁波银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　截至2021年6月30日，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金存储情况

　　1、截至2021年6月30日，募集资金存放专项账户的情况列示如下：

　　单位：人民币元

　　2、截至2021年6月30日，募集资金用于现金管理尚未到期情况列示如下：

　　单位：人民币元

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　公司2021年半年度募集资金使用情况对照表，详见本报告附表1。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　公司2021年半年度无此情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2020年9月11日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，使用闲置募集资金人民币12,000.00万元暂时补充流动资金，并仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。截至2021年6月30日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金9,000.00万元。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2020年10月27日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司自董事会审议通过之日起12个月内，在不影响募投项目进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超过人民币60,000万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等），上述额度范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意意见。

　　截止2021年6月30日，公司已使用闲置募集资金进行现金管理余额为34,300.00万元，具体如下：

　　单位：人民币元

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司2021年半年度无此情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司2021年半年度无此情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　公司2021年半年度无此情况。

　　（八）募集资金其他使用情况

　　公司2021年半年度无此情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司2021年半年度无此情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本报告期内，公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　特此公告。

　　上海晶丰明源半导体股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年8月18日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　（2021年半年度）

　　编制单位：上海晶丰明源半导体股份有限公司　　                　　    　　　    　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　证券代码：688368          证券简称：晶丰明源        公告编号：2021-060

　　上海晶丰明源半导体股份有限公司

　　关于召开2021年半年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2021年8月25日（星期三）14:00-15:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）“上证e访谈”栏目。

　　● 会议召开方式：网络文字互动

　　● 投资者可于2021年8月23日（周一）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱：bpsemi@bpsemi.com。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）将于2021年8月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《上海晶丰明源半导体股份有限公司2021年半年度报告》。为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司2021年半年度经营成果、财务状况，公司拟于2021年8月25日举办2021年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2021年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　1、会议时间：2021年8月25日14:00-15:00

　　2、会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）“上证e访谈”栏目。

　　3、会议召开方式：网络文字互动

　　三、参加人员

　　参加本次说明会人员包括：公司董事长、总经理胡黎强先生，财务负责人、董事会秘书汪星辰先生。（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

　　四、投资者参加方式

　　1、投资者可在2021年8月25日下午14：00-15：00，通过互联网登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　2、投资者可于2021年8月23日（周一）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱：bpsemi@bpsemi.com。公司将在发布会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：汪星辰、张漪萌

　　联系部门：证券管理部

　　联系电话：021-51870166

　　联系邮箱：bpsemi@bpsemi.com

　　特此公告。

　　上海晶丰明源半导体股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年8月18日

　　公司代码：688368           公司简称：晶丰明源

　　上海晶丰明源半导体股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素”中关于公司可能面临的各种风险及应对措施部分内容。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688368          证券简称：晶丰明源       公告编号：2021-058

　　上海晶丰明源半导体股份有限公司

　　第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2021年8月6日以电子邮件、专人送达等方式通知了全体监事，会议于2021年8月16日以现场会议方式召开。

　　会议由监事会主席刘秋凤女士主持，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次监事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，作出的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事表决，审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过《关于<2021年半年度报告>及摘要的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　监事会对公司《2021年半年度报告》及摘要发表如下审核意见：

　　（1）2021年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；

　　（2）2021年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实、公允、客观地反映出公司2021年半年度经营管理和财务状况等事项；

　　（3）在提出本意见前，未发现参与2021年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会一致同意该报告。

　　上述议案内容详见公司于2021年8月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司2021年半年度报告》及其摘要。

　　（二）审议通过《关于<募集资金2021年半年度存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司2021年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及公司《募集资金管理办法》等的相关规定，对募集资金进行了专户存储与专项使用，及时履行信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　上述议案内容详见公司于2021年8月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司募集资金2021年半年度存放与实际使用情况的专项报告》。

　　特此公告。

　　上海晶丰明源半导体股份有限公司

　　监  事  会

　　2021年8月18日