合肥芯碁微电子装备股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　公司代码：688630                      　　　　　　　　　　公司简称：芯碁微装

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节经营情况讨论与分析“五、风险因素”部分内容。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　不适用

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688630  证券简称：芯碁微装  公告编号：2021-021

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司

　　关于董事辞职及提名董事候选人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　近日，合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称“公司”）董事李亚敏女士向董事会递交了书面辞职报告，因个人原因请求辞去公司董事及董事会下设审计委员会委员职务。根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，李亚敏女士辞职未导致公司董事会成员人数低于法定人数，不影响董事会的正常运行，不会对公司的日常运营产生不利影响，辞职报告自送达董事会之日起生效。李亚敏女士担任公司董事期间勤勉尽责，公司董事会对李亚敏女士为公司发展所作出的贡献表示衷心的感谢！

　　公司于2021年8月18日召开了第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于补选公司第一届董事会非独立董事的议案》，经董事会提名委员会考察了解并征求被提名人对提名的同意，认为赵凌云先生具备担任公司董事的资格和条件，董事会同意增补选举赵凌云先生（简历详见附件）为公司第一届董事会董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至公司第一届董事会任期届满之日为止。该议案尚需提交股东大会审议。

　　赵凌云先生通过公司首次公开发行股票战略配售间接持有公司1461496股股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于失信被执行人。

　　公司独立董事认为：赵凌云先生具备担任公司董事的任职资格和条件，符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《公司章程》等有关规定且不存在被中国证监会认定市场禁入且尚未解除的情况，也未曾收到证监会及交易所的任何处罚和惩戒；本次提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定。同意提名赵凌云先生为公司董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第一届董事会届满之日止，并同意董事会将该议案提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

　　2021年8月19日

　　附件：赵凌云先生简历

　　赵凌云，男，1977年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，现任合肥芯碁微电子装备股份有限公司运营总监。2002年7月至2007年7月，任职于台湾健研科技有限公司；2007年7月至2014年4月，任职于南京协力电子科技集团有限公司；2014年4月至2020年2月，任职于南京协辰电子科技有限公司；2020年7月至今，任合肥芯碁微电子装备股份有限公司运营总监。

　　证券代码：688630  证券简称：芯碁微装  公告编号：2021-022

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》(上证公字[2013]13号)的规定，合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称“芯碁微装”或“公司”）董事会对2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告说明如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意合肥芯碁微电子装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]350号）的批准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票3,020.2448万股，募集资金总额人民币459,983,283.04元，募集资金净额为人民币416,358,195.95元。上述资金已于2021年3月29日全部到位，并存放于公司开设的募集资金专项账户内。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具《合肥芯碁微电子装备股份有限公司验资报告》（容诚验字【2021】230Z0034号）。

　　截至2021年6月30日，募集资金存放银行产生利息共计人民币1,261,511.07元（含存放于现金管理账户的理财收益157,956.62元）。截至2021年6月30日，已使用募集资金金额为人民币109,427,202.41元，本年度已使用募集资金金额为人民币109,427,202.41元，进行现金管理金额为人民币285,000,000.00元，募集资金存储账户余额为人民币24,089,484.49万元。

　　二、 募集资金存放和管理情况

　　公司根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。

　　公司、保荐机构海通证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司合肥高新区支行、中信银行合肥分行营业部、中国建设银行股份有限公司合肥政务文化新区支行、中国农业银行合肥分行营业部签署了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)。《三方监管协议》与证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。

　　公司于2021年4月22日召开的公司第一届董事会第十一次会议、2021年5月14日召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。公司2021年6月15日召开的公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，公司在履行相关审议程序后对募集资金进行现金管理。

　　截至2021年6月30日，募集资金存放情况如下表所示：

　　注：实际募集资金余额为308,192,504.61元，减去进行现金管理金额285,000,000元后剩余23,192,504.61元，与募集资金专户余额24,089,484.49元差异896,779.88元，系应付未付发行费用。

　　三、2021年上半年募集资金的实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司实际使用募集资金109,427,202.41元，具体募集资金使用情况见附表。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2021年6月15日召开的公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币58,213,358.72元置换预先投入募投项目的自筹资金。截至2021年6月30日，公司已完成对预先投入募投项目的自筹资金的置换。

　　（三）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

　　公司于2021年4月22日召开的公司第一届董事会第十一次会议、2021年5月14日召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币30000万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），期限不超过12个月。

　　截至2021年6月30日，公司对募集资金进行现金管理情况详见下表：

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年6月30日，无此类情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司及时、真实、准确、完整的披露了相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。

　　特此公告。

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

　　2021年8月19日

　　证券代码：688630   证券简称：芯碁微装  公告编号：2021-023

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司关于

　　召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年9月3日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年9月3日  14 点 30分

　　召开地点：合肥市高新区长宁大道789号芯碁微装3号楼行政会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年9月3日

　　至2021年9月3日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司于2021年8月18日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的2021-021号公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1.01

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年9月1日9:00-11:30，13:30-17:00

　　（二）登记方式：可采用现场登记、信函或传真方式登记，通过信函或传真方式登记的，信函或传真需在2021年9月1日17:00前送达，传真号：0551-63822005。

　　（三）登记地点：合肥市高新区长宁大道789号芯碁微装3号楼证券部

　　（四）登记手续：

　　1、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　2、法人股东出席会议的应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

　　3、公司不接受电话方式办理登记

　　六、 其他事项

　　（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

　　（二）鉴于疫情防控需要，公司建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需参加现场会的，请确保个人近期无中高风险地区旅居史，并请务必保持个人体温正常、无呼吸道不适等症状。会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，请股东、股东代理人持绿码、携带七日有效的核酸检测证明或疫苗接种证明、相关证件、佩戴口罩，在测温正常条件下提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　通讯地址：合肥市高新区长宁大道789号

　　邮编：230000

　　电话：0551-63826207

　　电子邮箱：yzwei@cfmee.cn

　　联系人：魏永珍

　　特此公告。

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

　　2021年8月19日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月3日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：688630  证券简称：芯碁微装    公告编号：2021-024

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司

　　关于召开2021年半年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2021年8月27日（周五）10:00-11:00

　　● 会议召开方式：网络文字互动方式

　　● 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

　　一、说明会类型

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年8月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司《2021年半年度报告》，为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司计划以网络文字互动的方式召开2021年半年度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。

　　二、说明会召开的时间及方式

　　本次业绩说明会将于2021年8月27日（周五）10:00-11:00在上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）以网络文字互动的方式召开。

　　三、参会人员

　　公司董事长程卓女士；董事、总经理方林先生；董事、董事会秘书、财务总监魏永珍女士（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。

　　四、投资者参与方式

　　1、投资者可于2021年8月27日（周五）10:00-11:00登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　2、为提高交流效率，公司现提前向投资者征集相关问题。欢迎投资者于2021年8月26日（周四）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱（yzwei@cfmee.cn）。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系方式

　　联系部门：证券部

　　联系电话：0551-63826207

　　电子邮箱：yzwei@cfmee.cn

　　特此公告。

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月19日

　　证券代码：688630  证券简称：芯碁微装    公告编号：2021-025

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司

　　关于开立理财产品专用结算账户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称“公司”或“芯碁微装”）于2021年4月22日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用最高不超过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2021年4月23日在上海证劵交易所网站（www.see.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-010）。

　　公司于2021年5月14日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。具体内容详见公司于2021年5月17日在上海证劵交易所网站（www.see.com.cn）披露的《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：2021-015）。

　　一、开立募集资金理财产品专用结算户情况

　　近日，公司在中国光大银行合肥长江西路支行开立了募集资金理财产品专用结算账户，用于部分募集资金理财产品的购买，具体账户信息如下：

　　根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户。上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。

　　二、风险控制措施

　　公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规以及《公司章程》和《募集资金管理制度》办理募集资金现金管理业务并及时分析和跟踪现金投资产品运作情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。

　　三、对公司的影响

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高募集资金使用效率，不影响募集资金项目的正常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置募集资金进行适度、适时地现金管理，可增加公司现金资产收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　特此公告。

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

　　2021年8月19日