藏格控股股份有限公司 关于债权转让暨关联交易的公告

　　证券代码：000408          证券简称：藏格控股        公告编号：2021-88

　　一、公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、债权转让暨关联交易概述

　　公司二级全资子公司上海藏祥贸易有限公司（以下简称“上海藏祥”）原对深圳兴业富达供应链管理有限公司（以下简称“兴业富达”）享有应收款项179,670,582.60元。2020年5月，上海藏祥与公司全资子公司格尔木藏格钾肥有限公司（以下简称“藏格钾肥”）签订了《债权转让协议》，上海藏祥将其拥有的对兴业富达应收债权全部无偿转让给藏格钾肥。2020年6月29日，公司收到控股股东西藏藏格创业投资集团有限公司（以下简称“藏格投资”）代付的应收款项179,670,582.60元，待公司收回上述应收款项后，再行归还藏格投资，详情见公司在巨潮资讯网上披露的《关于收到控股股东承诺代为支付贸易业务应收款项的公告（编号：2020-47）。

　　鉴于上述情况，藏格钾肥与藏格投资协商一致，藏格钾肥将应收兴业富达的款项共计179,670,582.60元全部转让给藏格投资，由藏格投资对该债权实施催收，公司、藏格钾肥和上海藏祥不再履行催收义务，也不再承担上述款项的归还责任。

　　藏格投资为公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3的有关规定，藏格投资为公司的关联方，本次债权转让构成关联交易。公司于2021年8月19日召开的第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于债权转让暨关联交易的议案》，关联董事肖宁先生、肖瑶先生、黄鹏先生回避表决。独立董事对该债权转让暨关联交易事项发表了事前认可意见及独立意见，详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市，不需要经过有关部门批准。根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，该事项经董事会审议后生效，无需提交股东大会审议。

　　二、关联方基本情况

　　1、关联方基本信息

　　公司名称：西藏藏格创业投资集团有限公司

　　公司性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　注册地点：青海省格尔木市藏青工业园管委会4号办公楼308室

　　成立时间：2011年9月

　　注册资本：100,000万元

　　法定代表人：肖永明

　　经营范围：创业投资、创业投资管理。钾肥、氯化镁、矿产品（国家有专项规定的除外）、建材销售【依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

　　2、主要业务发展和财务情况

　　藏格集团自成立起一直从事投资业务，最近一期财务数据（经审计）如下：

　　单位：元

　　3、关联关系说明

　　藏格投资为公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3的有关规定，藏格投资为公司的关联方，本次交易构成关联交易。

　　三、关联交易标的基本情况

　　本次交易的标的为公司全资子公司藏格钾肥应收兴业富达的款项共计179,670,582.60元，不存在任何权属争议。

　　四、关联交易协议的主要内容

　　（一）债权转让事项

　　藏格钾肥将对兴业富达享有的179,670,582.60元债权及该债权上的从权利（以下简称“标的债权”）一并转让给藏格投资，藏格投资同意受让标的债权，实现标的债权产生的费用由藏格投资承担。

　　（二）双方的权利义务

　　藏格钾肥保证转让给藏格投资的标的债权为藏格钾肥合法拥有，其所转让的债权免遭任何第三人的追索。否则，将承担由此而引起的所有经济和法律责任。

　　藏格投资已于2020年6月29日向公司支付的179,670,582.60元，视为藏格钾肥已收到标的债权转让款项。债权转让协议生效后，藏格钾肥对兴业富达享有标的债权转归藏格投资享有，由藏格投资作为新债权人有权向兴业富达行使标的债权及相关权利；公司、藏格钾肥和上海藏祥不再对该标的债权的实现享有权利，不再承担催收义务与归还责任。

　　藏格钾肥依法将该债权的转让事宜通知债权转让协议所涉及的债务人兴业富达。

　　五、本次交易对公司的影响

　　本次债权转让符合协议各方的实际业务情况，交易公平公正，没有损害公司及中小股东的权益，对公司本期及未来的财务状况、经营成果不存在影响。

　　六、与该关联方累计已发生的各类关联交易情况

　　2021年年初至本公告披露日，公司与藏格投资未发生其他关联交易。

　　七、独立董事意见

　　公司独立董事对本次关联交易发表的独立意见如下：

　　1、我们认为本次关联交易是基于维护上市公司及全体股东利益的情况下进行的，具有必要性和合理性。本次关联交易遵循公平公开、协商一致的原则，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。

　　2、公司董事会在审议本次关联交易事项时，关联董事已回避表决，会议的召集及召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。我们一致同意本次债权转让暨关联交易事项。

　　八、备查文件

　　1、经与会董事签署的《藏格控股股份有限公司第八届董事会第二十四次会议决议》；

　　2、《债权转让协议》。

　　特此公告。

　　藏格控股股份有限公司董事会

　　2021年8月20日

　　证券代码：000408          证券简称：藏格控股          公告编号：2021-89

　　藏格控股股份有限公司

　　关于终止回购公司股份的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十四次会议审议通过了《关于终止回购公司股份的议案》，现将具体情况报告如下：

　　一、公司回购股份基本情况

　　(一）股份回购方案基本情况

　　公司于2020年10月22日召开的第八届董事会第十五次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，该议案于2020年11月9日经公司2020年第三次临时股东大会审议通过。根据回购方案，公司计划自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内以自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购，用于实施员工持股计划或股权激励。回购资金金额不低于人民币2.5亿元且不超过人民币5亿元（均包含本数），回购价格不超过11.02元/股（含）。具体内容详见公司在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户，并于2020年11月12日在证监会指定的信息披露网站披露了《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》。

　　（二）股份回购进展情况

　　2020年11月13日，公司首次通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份。截至本公告日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份26,574,228股，占公司总股本的1.33%，其中最高成交价为9.18元/股，最低成交价为7.29元/股，合计支付的总金额为人民币226,077,665.25元（不含交易费用）。

　　以上回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段等，均符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，同时公司按规定履行了披露义务。

　　二、终止回购股份的主要原因与决策程序

　　自2021年4月以来，公司股价持续高于回购价格上限，无法满足回购条件；同时结合公司实际经营情况，为更好发挥资金在生产经营中的最大作用，以争取更好业绩为股东创造更大价值，经慎重考虑决定终止实施本次回购公司股份事项。

　　公司于2021年8月19日召开的第八届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于终止回购公司股份的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。该议案将提交股东大会审议，自股东大会审议通过之日起生效。

　　三、终止回购股份对公司的影响

　　本次终止回购公司股份事项符合相关法律、法规及公司章程等规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司财务状况、正常生产经营造成不利影响。

　　四、已回购股份的处理情况

　　本次已回购股份数量为26,574,228股，已全部用于第一期员工持股计划。公司回购专用证券账户中所持有的26,574,228股公司股份已于2021年7月29日通过非交易过户至公司第一期员工持股计划账户，目前公司回购专用证券账户中留存的股票数量为0股。

　　公司将根据后续进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

　　五、独立董事意见

　　本次终止回购股份事项是公司基于目前股价持续高于回购价格上限，无法满足回购条件；同时结合公司实际经营情况，为更好发挥资金在生产经营中的最大作用，以争取更好业绩为股东创造更大价值，经慎重考虑决定终止回购公司股份。本次终止回购公司股份事项符合相关法律、法规及公司章程等规定，董事会审议相关议案时履行了必要程序，该事项不会对公司和中小投资者产生不利影响，不会损害全体股东的合法权益。我们同意终止回购股份事项并提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　藏格控股股份有限公司董事会

　　2021年8月20日

　　证券代码：000408        证券简称：藏格控股        公告编号：2021-87

　　藏格控股股份有限公司

　　第八届监事会第二十一次会议决议

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会召开情况

　　藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第二十一次会议通知于2021年8月9日发出，会议于2021年8月19日以现场方式在青海省格尔木市昆仑南路15-2号公司14楼会议室召开。会议由监事会主席邵静女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《公司2021年半年度报告及其摘要》

　　监事会认为：董事会编制和审核《2021年半年度报告及其摘要》的程序符合相关法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2021年半年度经营和财务状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于终止回购公司股份的议案》

　　监事会认为：本次终止回购公司股份事项是公司基于目前股价持续高于回购价格上限，无法满足回购条件，经慎重考虑决定终止实施本次回购方案。该决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。本次终止回购股份事项不会损害全体股东尤其是中小股东的合法权益，不会对公司正常生产经营、财务状况造成不利影响。公司监事会同意终止回购公司股份，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　（三）审议通过了《关于债权转让暨关联交易的议案》

　　监事会认为：本次关联交易是基于维护上市公司及全体股东利益的情况下进行的。本次债权转让符合公司的实际情况，不会对公司造成不良影响。本次关联交易遵循公平公开、协商一致的原则，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司的财务及经营状况产生不利影响。公司董事会在审议公司关联交易事项时，关联董事已回避表决，会议的召集及召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司监事会同意本次债权转让暨关联交易事项。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　藏格控股股份有限公司监事会

　　二二一年八月二十日

　　证券代码：000408         证券简称：藏格控股           公告编号：2021-90

　　藏格控股股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　1、2021年4月2日，公司收到中国证券监督管理委员会青海监管局行政监管措施决定书，对藏格集团、永鸿实业、肖永明、林吉芳4名股东采取责令改正的监管措施，要求自收到责令改正决定之日起6个月内履行业绩补偿股份注销程序，并向青海证监局提交书面报告。

　　2、2021年4月12日，公司召开了第八届董事会第十九次会议，审议同意聘任秦世哲先生为公司副总经理。

　　3、2021年4月13日，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司符合申请撤销对股票交易实施退市风险警示的条件，经董事会审议同意向深圳证券交易所提交申请；经深圳证券交易所核准同意，公司股票交易自2021年5月12日开市起撤销退市风险警示，股票简称由“*ST藏格”变更为“藏格控股”，股票交易日涨跌幅限制由5%变更为10%。

　　4、2021年6月1日，公司原董事长曹邦俊先生申请辞去第八届董事会董事长、董事及董事会专门委员会职务；2021年6月23日，经公司董事会提名，2020年年度股东大会审议同意增补肖宁先生为第八届董事会非独立董事；2021年6月23日，经第八届董事会第二十三次会议审议选举肖宁先生为公司董事长，战略委员会委员、主任委员，内控委员会委员、主任委员。

　　5、2021年6月23日，2020年年度股东大会审议通过了《第一期员工持股计划管理办法》、《第一期员工持股计划草案及摘要》；审议同意延长西藏巨龙铜业有限公司相关担保解除承诺履行期限至2021年12月31日。

　　证券代码：000408        证券简称：藏格控股        公告编号：2021-86

　　藏格控股股份有限公司

　　第八届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十四次会议通知及文件于 2021年8月9日以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达给各位董事，会议于2021年8月19日在青海省格尔木市昆仑南路15-2号公司14楼会议室召开。会议应出席董事9名，实出席董事9名。本次会议由董事长肖 宁先生主持。会议召集召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议通过了《关于公司2021年半年度报告及其摘要的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过了《关于终止回购公司股份的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过了《关于债权转让暨关联交易的议案》

　　具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

　　（本议案涉及关联交易事项，关联董事肖宁、肖瑶、黄鹏回避表决）

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　藏格控股股份有限公司董事会

　　二二一年八月二十日

　　董事签字：

　　年     月    日