明新旭腾新材料股份有限公司 2021年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：605068        证券简称：明新旭腾       公告编号：2021-037

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年8月19日

　　(二) 股东大会召开的地点：浙江省嘉兴市南湖区迎宾大道88号博雅花园酒店

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长庄君新先生主持，会议采用现场投票及网络投票相结合的方式召开。会议的召集和召开程序、表决方式符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《公司章程》等有关法律、法规的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席3人，董事余海洁女士、刘贤军先生、独立董事芮明杰先生、彭朝晖女士因公未能出席本次股东大会；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书胥兴春女士、副总经理沈丹女士出席及列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1议案名称：《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.00议案名称：《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》

　　审议结果：通过

　　2.01议案名称：发行证券的种类

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.02议案名称：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.03议案名称：票面金额和发行价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.04议案名称：债券期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.05议案名称：债券利率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.06议案名称：还本付息的期限和方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.07议案名称：转股期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.08议案名称：转股价格的确定及其调整

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.09议案名称：转股价格向下修正条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.10议案名称：转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.11议案名称：赎回条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.12议案名称：回售条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.13议案名称：转股年度有关股利的归属

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.14议案名称：发行方式及发行对象

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.15议案名称：向原股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.16议案名称：债券持有人会议相关事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.17议案名称：本次募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.18议案名称：评级事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.19议案名称：募集资金的存管

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.20议案名称：担保事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2.21议案名称：本次发行决议的有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3议案名称：《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5议案名称：《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6议案名称：《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施和相关主体承诺的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7议案名称：《关于制定<明新旭腾新材料股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8议案名称：《关于制定<明新旭腾新材料股份有限公司未来三年股东分红回报规划（2021-2023年度）>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次会议的议案均以非累积投票方式获得审议通过，全部议案已经出席本次会议的有效表决股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上审议通过；议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、议案6、议案7、议案8、议案9已对中小投资者单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

　　律师：蒋尧、邬远

　　2、 律师见证结论意见：

　　综上所述，本所律师认为，公司2021年第一次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 明新旭腾新材料股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议；

　　2、 上海市锦天城律师事务所关于明新旭腾新材料股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书；

　　明新旭腾新材料股份有限公司

　　2021年8月20日