芯原微电子（上海）股份有限公司 股东询价转让定价情况提示性公告

　　证券代码：688521         证券简称：芯原股份         公告编号：2021-037

　　股东嘉兴君祥投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴君朗投资管理合伙企业(有限合伙)、合肥华芯宜原投资中心合伙企业(有限合伙)、IDG Technology Venture Investments, LP、IDG Technology Venture Investment III, L.P.、IDG Technology Venture Investment IV, L.P.、上海艾欧特投资有限公司、Anemoi Capital Limited、SVIC No.25 New Technology Business Investment L.L.P.保证向芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示：

　　● 根据8月23日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为72.00元/股。

　　一、本次询价转让初步定价

　　（一）本次询价转让价格下限为72.00元/股，为8月18日收盘价85.50元/股的84.21%，为发送认购邀请书之日前20个交易日公司股票交易均价85.44元/股的84.27%。经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为72.00元/股。

　　（二）初步确定受让方为10家投资者，拟受让股份总数为20,989,603股。

　　（三）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为11家，有效认购金额为16.90亿元，对应转让底价的有效认购倍数为1.12倍。

　　二、风险提示

　　（一）本次询价转让受让方及受让股数仅为初步结果，尚存在拟转让股份被司法冻结、扣划等风险。询价转让的最终结果以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终办理结果为准。

　　（二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不会影响公司治理结构和持续经营。

　　特此公告。

　　芯原微电子（上海）股份有限公司董事会

　　2021年8月24日