国元证券股份有限公司 关于募集资金半年度存放与使用情况的 专项报告

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2021-039

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公告格式》相关格式指引的规定，国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021半年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕762号文核准，公司于2020年10月向社会公开发行人民币普通股（A股）998,330,844股，每股发行价为5.44元，应募集资金总额为人民币543,091.98万元，根据有关规定扣除发行费用3,335.06万元后，实际募集资金金额为539,756.92万元。该募集资金已于2020年10月22日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字〔2020〕230Z0223号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　2021年上半年，本公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目45,454.92万元。截止2021年6月30日公司累计使用募集资金本金535,782.84万元，扣除累计已使用募集资金本金后，加上募集资金专用账户累计产生的利息收入315.01万元，扣除累计已使用利息206.23万元，募集资金专户2021年6月30日余额合计为4,289.10万元。

　　二、 募集资金存放和管理情况

　　根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　2020年10月26日，公司与中国工商银行股份有限公司安徽省分行（以下简称“工商银行安徽省分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在工商银行安徽省分行开设募集资金专项账户（账号： 1302010129200281257）。2020年10月26日，公司与中国农业银行股份有限公司合肥瑶海区支行（以下简称“农业银行合肥瑶海支行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在农业银行合肥瑶海支行开设募集资金专项账户（账号：12186001040033551）。2020年10月26日，公司与兴业银行股份有限公司合肥分行（以下简称“兴业银行合肥分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在兴业银行合肥分行开设募集资金专项账户（账号：499010100101880380）。2020年10月26日，公司与招商银行股份有限公司合肥分行（以下简称“招商银行合肥分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在招商银行合肥分行开设募集资金专项账户（账号：551900007110232）。2020年10月26日，公司与中国银行股份有限公司合肥分行（以下简称“中国银行合肥分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在中国银行合肥分行开设募集资金专项账户（账号：185749908204）。以上三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　截至2021年6月30日止，募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币万元

　　三、 2021年上半年募集资金的实际使用情况

　　截至2021年6月30日止，公司实际累计投入相关项目的募集资金款项共计人民币535,782.84万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年6月30日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表2。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　附表1：2021年上半年募集资金使用情况对照表

　　附表2：2021年上半年变更募集资金投资项目情况表

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2021年8月24日

　　附表1：

　　2021年上半年募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　注：截至2021年6月30日止，其他营运资金安排累计投入金额超出募集资金总额206.23万元，均系募集资金专户产生的利息。

　　附表2：

　　2021年上半年变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2021-040

　　国元证券股份有限公司

　　关于为公司和董事、监事、高级管理人员

　　购买责任险的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月20日召开第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第九次会议，审议了《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等有关规定，公司拟为公司和董事、监事、高级管理人员等购买责任险。现将相关情况公告如下：

　　一、责任险的具体方案

　　1.投保人：国元证券股份有限公司

　　2.被保险人：公司，董事、监事、高级管理人员及其他责任人（具体以与保险公司协商确定的范围为准）

　　3.责任限额：不超过人民币1.5亿元（具体以与保险公司协商确定的数额为准）

　　4.保险费：不超过人民币50万元/年（具体以与保险公司协商确定的数额为准）

　　5.保险期限：12个月（后续每年可续保或重新投保）

　　为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述方案框架内授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营管理层办理购买责任险相关事宜（包括但不限于确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事、监事对本议案回避

　　表决，本议案直接提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　二、独立董事的意见

　　公司独立董事就《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》发表独立意见如下：

　　为公司和董事、监事、高级管理人员等购买责任险，有利于保障公司和董事、监事、高级管理人员权益，促进相关责任人员更好地履行职责，降低董事、监事、高级管理人员履行职责期间可能引致的风险或损失，有助于完善公司风险控制体系，促进公司发展。相关审议程序合法合规，不存在损害公司及股东，特别是中小股东的利益的情形。我们同意为公司和董事、监事、高级管理人员等购买责任险，并同意提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1.公司第九届董事会第十四次会议决议；

　　2.公司第九届监事会第九次会议决议；

　　3.独立董事意见。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2021年8月24日

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券          公告编号：2021-036

　　国元证券股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到深圳证券交易所网站仔细阅读半年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　合并

　　母公司

　　注：2020年10月，公司配股方案实施完成，向原股东每10股配售3股，总股本从3,365,447,047.00 股增加至 4,363,777,891.00 股。根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》《〈企业会计准则第 34 号—每股收益〉应用指南》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》，比较期间基本每股收益已按照调整后的股数进行计算。

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　本公司于2021年1月1日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行追溯调整，将执行新租赁准则的累积影响数调整2021年1月1日留存收益及财务报表其他相关项目金额。公司未对比较财务报表数据进行调整。

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　三、 重要事项

　　2021年2月24日，公司完成15亿元2021年度短期融资券（第一期）发行工作，具体公告见2021年2月26日的巨潮资讯网。

　　2021年3月23日,公司完成32亿元2021年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行工作，具体公告见2021年3月24日的巨潮资讯网。

　　2021年5月21日，公司完成12亿元2021年度短期融资券（第二期）发行工作，具体公告见2021年5月25日的巨潮资讯网。

　　2021年6月17日，公司完成20亿元2020年度短期融资券（第三期）发行工作，具体公告见2021年6月19日的巨潮资讯网。

　　报告期内，公司其他重要事项详见2021年半年度报告全文。

　　国元证券股份有限公司

　　法定代表人：俞仕新

　　二二一年八月二十日

　　证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2021-037

　　国元证券股份有限公司

　　第九届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第十四次会议通知于2021年8月10日以电子邮件方式发出，会议于2021年8月20日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，本次会议应出席的董事13人，实际出席的董事13人，其中左江女士、宋淮先生、徐志翰先生通过视频方式出席会议。本次董事会由董事长俞仕新先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

　　（一）审议通过《2021年上半年总裁工作报告》。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（二）审议通过《公司2021-2023年股东回报规划》。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　（三）审议通过《公司2021年中期利润分配预案》。

　　2021年上半年，公司未经审计合并报表反映公司实现净利润8.46亿元，其中：母公司实现的净利润为7.23亿元，加上以前年度结余的未分配利润31.34亿元，累计可供股东分配的利润为38.57亿元。若考虑实现净利润计提盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10%后，公司累计可供股东分配的利润约为36.40亿元。

　　公司2021年中期利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891.00股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.00元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。

　　如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。剩余未分配利润留存公司用于支持公司经营需要。本预案符合《公司章程》等规定的利润分配政策。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　公司持续现金分红，积极回报股东，与行业惯例一致。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　（四）审议通过《2021年半年度报告及其摘要》。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（五）审议通过《2021年上半年全面风险管理工作报告》。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（六）审议通过《2021年半年度风险控制指标报告》。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（七）审议通过《关于募集资金半年度存放与使用情况的专项报告》。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（八）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司章程>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司章程》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　（九）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司董事会发展战略委员会工作细则>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司董事会发展战略委员会工作细则》部分条款进行修改，同时更名为《国元证券股份有限公司董事会战略与可持续发展委员会工作细则》。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（十）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司合规管理有效性评估工作管理办法>的议案》。

　　同意公司对《国元证券股份有限公司合规管理有效性评估工作管理办法》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（十一）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则>的议案》。

　　同意公司制定《国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则》。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（十二）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的议案》。

　　同意公司制定《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　（十三）审议了《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》。

　　为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等有关规定，公司拟为公司和董事、监事、高级管理人员等购买责任险，责任限额不超过人民币1.5亿元，保险费不超过人民币50万/年。为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述方案框架内授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营管理层办理购买责任险相关事宜（包括但不限于确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　全体董事回避表决，本议案直接提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　（十四）审议通过《关于选举公司非独立董事的议案》。

　　根据《公司法》、中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，同意提名刘超先生为公司非独立董事候选人，任期从股东大会审议通过后至第九届董事会届满之日止。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　(十五）审议通过《关于成立国元证券培训学院的议案》。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　(十六）审议通过《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。

　　同意召开公司2021年第一次临时股东大会，审议前述第2、3、8、12~14项议案。授权公司董事长确定公司2021年第一次临时股东大会的具体召开时间和召开地点，并根据《公司章程》的规定发出股东大会会议通知公告。

　　表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权【0】票，审议通过本议案。

　　会议听取了公司董事会审计委员会关于公司2021年上半年度内部审计工作情况的报告。

　　《国元证券股份有限公司2021年半年度报告》《国元证券股份有限公司2021-2023年股东回报规划》《国元证券股份有限公司2021年半年度风险控制指标报告》《<国元证券股份有限公司章程>等制度修订说明》《国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则》《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》《国元证券股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司2021-2023年股东回报规划的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司2021年中期利润分配预案的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于选举公司非独立董事的独立意见》，修订后的《国元证券股份有限公司董事会发展战略委员会工作细则》《国元证券股份有限公司合规管理有效性评估工作管理办法》详见同日巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2021年半年度报告摘要》《国元证券股份有限公司关于募集资金半年度存放与使用情况的专项报告》《国元证券股份有限公司关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告》详见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、 备查文件

　　1. 经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2. 深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2021年8月24日

　　附：

　　刘超先生简历

　　刘超先生，1979 年 11 月出生，硕士研究生学历，高级会计师。曾任安徽古井贡酒股份有限公司财务部出纳、目标成本管理专员，亳州市城市建设投资有限公司财务部副经理、主管会计，亳州市城市建设投资有限公司融资部经理、主管会计，亳州市食品药品监督管理局科员，建安集团财务负责人、副总会计师，亳州建安投资基金公司董事长，亳州文化旅游控股集团有限公司副总经理、党委委员，亳州交通投资控股集团党委副书记、总经理。现任建安投资控股集团有限公司党委书记、董事长、总经理。

　　刘超先生符合《公司法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《公司章程》等有关规定要求的任职资格；未持有公司股份；与持有公司5%以上股份的股东建安投资控股集团有限公司存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形；不是失信被执行人,不是失信责任主体或失信惩戒对象。

　　证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2021-038

　　国元证券股份有限公司

　　第九届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届监事会第九次会议通知于2021年8月10日以电子邮件方式发出，会议于2021年8月20日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，会议应出席监事5名，实际出席监事5名，其中吴福胜先生、徐明余先生通过视频方式出席会议。本次会议由监事会主席蒋希敏先生主持，公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

　　（一）审议通过《公司2021年上半年总裁工作报告》。

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（二） 审议通过《公司2021年中期利润分配预案》。

　　2021年上半年，公司未经审计合并报表反映公司实现净利润8.46亿元，其中：母公司实现的净利润为7.23亿元，加上以前年度结余的未分配利润31.34亿元，累计可供股东分配的利润为38.57亿元。若考虑实现净利润计提盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10%后，公司累计可供股东分配的利润约为36.40亿元。

　　公司2021年中期利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891.00股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.00元（含税），合计派发现金人民币436,377,789.10元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。

　　如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。剩余未分配利润留存公司用于支持公司经营需要。本预案符合《公司章程》等规定的利润分配政策。

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　公司持续现金分红，积极回报股东，与行业惯例一致。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　（三）审议通过《公司2021年半年度报告及其摘要》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（四）审议通过《关于制定<国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度>的议案》。

　　同意公司制定《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》。

　　表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　（五）审议了《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》。

　　为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等有关规定，公司拟为公司和董事、监事、高级管理人员等购买责任险，责任限额不超过人民币1.5亿元，保险费不超过人民币50万/年。为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述方案框架内授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营管理层办理购买责任险相关事宜（包括但不限于确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保、理赔相关的其他事项等），以及在今后责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。

　　全体监事回避表决，本议案直接提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　《国元证券股份有限公司2021年半年度报告》《国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2021年半年度报告摘要》《国元证券股份有限公司关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告》

　　详见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、 备查文件

　　1. 经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2. 深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司

　　监事会

　　2021年8月24日