新疆合金投资股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　证券代码：000633       证券简称：合金投资        公告编号：2021-034

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　控股股东拟转让公司股份事项

　　公司于2021年2月23日收到控股股东通海投资书面通知，通海投资与融瑞投资签署了《股份转让框架协议》（以下简称“《框架协议》”），通海投资拟向融瑞投资或其指定之第三方转让其持有的全部公司股票77,021,275股，占公司现有总股本的20.00%。如最终根据上述《框架协议》签署正式股份转让协议并完成交割，上市公司控制权将发生变更。

　　基于融瑞投资或其指定之第三方未能按照《框架协议》之约定协调金融机构向通海投资或指定之第三方提供不低于5亿元的融资以及再支付的10,000万元履约保证金，已构成违约；同时，融瑞投资或其指定之第三方关于本次交易的批准与授权程序耗时较久，各方已无法按照《框架协议》约定的时间节点（2021年3月31日前）签署正式《股份转让协议》。鉴于各方仍在努力推进本次交易，为实现促成本次交易的共同目标，各方达成一致并于2021年4月1日签署了《股份转让框架协议之补充协议》。各方同意并确认融瑞投资或其指定之第三方应于2021年4月20日前就本次交易取得全部、必要的批准和授权，并与通海投资签署正式的《股份转让协议》。

　　2021年4月20日，公司收到通海投资关于本次股份转让事项的通知函，融瑞投资所聘请的专业机构已基本完成对上市公司的尽职调查工作，但因融瑞投资或融瑞投资指定第三方拟成立的收购基金相关有限合伙人方关于本次交易的批准与授权程序尚未完成，暂无法按照《股份转让框架协议之补充协议》约定的时间节点签署正式《股份转让协议》。融瑞投资正积极推进收购基金的有限合伙人变更登记事宜，待相关工作完成后将与通海投资签署正式的《股份转让协议》，完成本次交易。根据《股份转让框架协议之补充协议》，若非因通海投资原因，导致各方未能于2021年4月20日前签署正式的《股份转让协议》，则通海投资有权随时单方面解除《框架协议》及其补充协议，同时有权依据《框架协议》的违约责任条款追究融瑞投资的违约责任。鉴于各方仍在努力推进本次交易，出于促成本次交易的共同目标，通海投资暂时保留单方面解除《股份转让框架协议》及其补充协议的权利。

　　2021年7月28日，公司收到通海投资关于本次股份转让的进展情况书面回函，因融瑞投资或融瑞投资指定第三方拟成立收购基金收购上市公司股份，由于该收购基金的主要有限合伙人为国资背景，故本次交易需履行相应的国资审批程序。本次交易存在国资审批未能通过的风险，是否能够最终完成存在不确定性。

　　截至目前，通海投资尚未与融瑞投资或其指定之第三方签署正式股份转让协议，本次交易尚存在不确定性。报告期内公司积极履行勤勉义务，持续关注本次股份转让暨控制权拟发生变更事项的进展情况，书面提示交易各方严格按照监管要求做好内幕信息知情人的保密及登记管理工作，防范内幕信息知情人员泄漏内幕信息、进行内幕交易。公司分别于2021年2月26日、2021年3月12日、2021年3月17日、2021年5月21日、2021年6月4日、2021年7月27日主动发函至控股股东督促控股股东及时披露交易进展情况，分别于2021年2月24日、2021年3月4日、2021年3月18日、2021年4月2日、2021年4月21日、2021年5月26日、2021年7月2日、2021年7月29日在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露了有关本次交易的进展情况，并在历次公告中就本次股份转让暨控制权拟发生变更事项可能存在的风险及交易对方未按期履行合同约定义务进行了风险提示。本公司将持续关注本次股份转让暨控制权拟发生变更事项的进展情况，并督促交易各方按照有关法律法规的要求及时履行信息披露义务。

　　证券代码：000633         证券简称：合金投资         公告编号：2021-030

　　新疆合金投资股份有限公司

　　第十届董事会第二十九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二十九次会议于2021年8月23日（星期一）以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2021年8月19日以《公司章程》规定的形式送达各位董事。会议由董事长康莹女士召集并主持，会议应参与表决董事8人，实际参与表决董事8人，参与表决董事符合法定人数。会议的通知、召集、召开程序及参加表决的董事人数符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，所做决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　与会董事按照客观、公正、谨慎的原则，经认真审议、依法表决，本次会议形成如下决议：

　　（一）审议并通过《关于会计政策变更的议案》；

　　具体内容详见公司于2021年8月24日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议并通过《2021年半年度报告全文及摘要》。

　　董事会编制和审议新疆合金投资股份有限公司2021年半年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会等规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司于2021年8月24日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司2021年半年度报告》，在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事对第十届董事会第二十九次会议审议的相关事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见公司于2021年8月24日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司独立董事关于第十届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见》。

　　四、备查文件

　　（一）《新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第二十九次会议决议》；

　　（二）《新疆合金投资股份有限公司独立董事关于第十届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　新疆合金投资股份有限公司董事会

　　二二一年八月二十三日

　　证券代码：000633         证券简称：合金投资         公告编号：2021-031

　　新疆合金投资股份有限公司

　　第十届监事会第二十三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　新疆合金投资股份有限公司(以下简称“公司”)第十届监事会第二十三次会议于2021年8月23日(星期一)以现场方式召开，会议通知已于2021年8月19日以《公司章程》规定的形式送达各位监事。会议由监事会主席刘艳红女士召集并主持，会议应参与表决监事4人，实际参与表决监事4人，参与表决监事符合法定人数。会议的通知、召集、召开程序及参加表决的监事人数符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，所做决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事按照客观、公正、谨慎的原则，经认真审议、依法表决，本次会议形成如下决议：

　　（一）审议并通过《关于会计政策变更的议案》；

　　监事会认为本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的变更，符合企业会计准则的相关规定及公司实际情况，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东、尤其是中小股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策的变更。

　　具体内容详见公司于2021年8月24日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　（二） 审议并通过《2021年半年度报告全文及摘要》。

　　监事会认为公司董事会编制和审议新疆合金投资股份有限公司2021年半年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会等规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容详见公司于2021年8月24日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司2021年半年度报告》，在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　《新疆合金投资股份有限公司第十届监事会第二十三次会议决议》。

　　特此公告。

　　新疆合金投资股份有限公司监事会

　　二二一年八月二十三日

　　证券代码：000633         证券简称：合金投资         公告编号：2021-032

　　新疆合金投资股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月23日召开第十届董事会第二十九次会议、第十届监事会第二十三次会议，分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更的具体情况如下：

　　一、 本次会计政策变更情况

　　（一）本次会计政策变更的原因

　　2018年12月7日，中华人民共和国财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号-租赁>的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　（二）会计政策变更的时间

　　公司根据财政部上述相关准则及通知规定，自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　（三）变更前的会计政策

　　本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（四）变更后的会计政策

　　公司将执行财政部修订并发布的新租赁准则。除上述会计政策变更外，其余未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　（五）变更的主要内容

　　1.新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。

　　2.对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

　　3.对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

　　4.对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

　　5.按照新租赁准则及上市规则要求，在披露的财务报告中调整租赁业务的相关内容。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　根据新旧准则衔接规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对公司所有者权益、净利润产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　三、董事会关于本次会计政策变更的意见

　　董事会认为：本次会计政策变更符合相关规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允的反映公司的财务状况和经营成果，不影响公司当年净利润及所有者权益，也不涉及过往年度的追溯调整，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意本次会计政策变更。

　　四、独立董事关于本次会计政策变更的意见

　　独立董事认为：公司依据国家财政部文件的要求对会计政策进行相应变更并履行了相应审议程序，符合财政部、证监会、深圳证券交易所的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。独立董事同意本次会计政策变更。

　　五、监事会关于本次会计政策变更的意见

　　监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的变更，符合企业会计准则的相关规定及公司实际情况，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东、尤其是中小股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策的变更。

　　六、备查文件

　　1.新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第二十九次会议决议；

　　2.新疆合金投资股份有限公司第十届监事会第二十三次会议决议；

　　3.新疆合金投资股份有限公司独立董事关于第十届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　新疆合金投资股份有限公司董事会

　　二二一年八月二十三日