垒知控股集团股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　证券代码：002398                           证券简称：垒知集团                           公告编号：2021-048

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　公司于2021年2月3日召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》等相关议案；于2021年6月25日召开了第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修订公司公开发行可转换公司债券方案的议案》等相关议案。公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，对照上市公司公开发行可转换公司债券的资格和条件的规定，董事会结合公司的实际情况进行了逐项自查，认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公开发行可转换公司债券的有关规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。

　　公司拟公开发行可转换为公司A股股票的公司债券，未来转换的A股股票将在深交所上市。根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币4.20亿元（含4.20亿元），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会或其授权人士在上述额度范围内确定。本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币100元。本次发行的可转换公司债券的期限（即“本次发行可转换公司债券的存续期”）为自发行之日起6年。

　　本次拟公开发行可转换公司债券募集资金总额（含发行费用）不超过4.20亿元（含4.20亿元），扣除发行费用后，将投资于以下项目：

　　注：上述募集资金投资建设项目中拟使用募集资金部分均为资本化支出部分。

　　本次公开发行可转换公司债券事项尚需获得中国证监会核准后方可实施。

　　垒知控股集团股份有限公司

　　董事长： 蔡永太

　　二二一年八月二十四日

　　证券代码：002398         证券简称：垒知集团         公告编号：2021-046

　　垒知控股集团股份有限公司

　　第五届董事会第二十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、会议通知、召集及召开情况

　　垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议（以下简称“本次会议”）于2021年8月20日上午9点在厦门市湖滨南路62号建设科技大厦9楼公司会议室召开，本次会议由公司董事长蔡永太先生召集并主持，会议通知已于2021年8月16日以OA邮件、电子邮件、传真等方式送达给全体董事、监事和高级管理人员。本次会议应到董事9名，实到董事9名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、会议决议

　　本次会议采用记名投票表决方式表决议案，形成了以下决议：

　　（一）审议通过了《垒知控股集团股份有限公司2021年半年度报告及其摘要》；表决结果为：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　公司董事会认为：公司2021年半年度报告的编制和审核程序符合相关法律法规及公司相关内控制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司2021年半年度报告全文及摘要刊载于2021年8月24日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上；同时，公司2021年半年度报告摘要刊载于2021年8月24日《证券时报》和《证券日报》上。

　　（二）审议通过了《关于修订公司公开发行可转换公司债券方案的议案》；表决结果为：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　为推进本次公开发行可转换公司债券工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年第一次临时股东大会的授权，并结合当前募投项目的实施进展情况，公司于2021年8月20日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。

　　本次调整系根据募投项目的实施进展情况，调减了部分项目的拟投入募集资金金额，调整的项目包括云南科之杰新材料有限公司高性能混凝土添加剂工程以及科之杰新材料集团浙江有限公司年产12.9万吨高效混凝土添加剂和6万吨泵送剂技改项目，具体调整内容如下：

　　1、发行规模

　　调整前：

　　根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币4.20亿元（含4.20亿元），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会或其授权人士在上述额度范围内确定。

　　调整后：

　　根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币40,880.00万元（含40,880.00万元），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会或其授权人士在上述额度范围内确定。

　　2、本次募集资金用途

　　调整前：

　　本次公开发行可转换公司债券募集资金总额（含发行费用）不超过4.20亿元（含4.20亿元），扣除发行费用后，将投资于以下项目：

　　单位：万元

　　调整后：

　　本次公开发行可转换公司债券募集资金总额（含发行费用）不超过40,880.00万元（含40,880.00万元），扣除发行费用后，将投资于以下项目：

　　单位：万元

　　独立董事对本议案发表了独立意见。

　　根据公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会（及董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于调整公开发行可转换公司债券方案及系列文件修订说明的公告》。

　　（三）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》；表决结果为：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　公司根据公开发行可转换公司债券方案募集资金金额等的调整情况，同步修订了《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》中的相关内容；根据2021年半年度报告，对预案中财务会计信息及管理层讨论与分析部分内容进行了更新。

　　独立董事对本议案发表了独立意见。

　　根据公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会（及董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券预案（二次修订稿）》。

　　（四）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）的议案》；表决结果为：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　公司根据公开发行可转换公司债券方案募集资金金额等的调整情况，同步修订了《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告》中的相关内容。

　　独立董事对本议案发表了独立意见。

　　根据公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会（及董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）》。

　　（五）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的议案》；表决结果为：9票赞成、0票反对、0票弃权。

　　公司根据公开发行可转换公司债券方案募集资金金额等的调整情况，同步修订了《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺（二次修订稿）的公告》；根据最新的方案调整了募集资金总额。

　　独立董事对本议案发表了独立意见。

　　根据公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会（及董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺（二次修订稿）的公告》。

　　特此公告。

　　垒知控股集团股份有限公司董事会

　　二二一年八月二十四日

　　证券代码：002398        证券简称：垒知集团        公告编号：2021-047

　　垒知控股集团股份有限公司

　　第五届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、 会议通知、召集及召开情况

　　垒知控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）于2021年8月20日下午3点在厦门市湖滨南路62号建设科技大厦9楼公司会议室，以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主席阮民全召集并主持，会议通知已于2021年8月16日以OA邮件、电子邮件、传真等方式送达给全体监事和董事会秘书。本次会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、 会议决议

　　本次会议采用记名投票表决方式表决议案，形成了以下决议：

　　（一）审议通过了《垒知控股集团股份有限公司2021年半年度报告及其摘要》；表决结果为：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2021年半年度报告的程序符合相关法律法规及公司相关内控制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司2021年半年度报告全文及摘要刊载于2021年8月24日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上；同时，公司2021年半年度报告摘要刊载于2021年8月24日《证券时报》和《证券日报》上。

　　（二）审议通过了《关于修订公司公开发行可转换公司债券方案的议案》；表决结果为：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　为推进本次公开发行可转换公司债券工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规、规范性文件的规定以及公司2021年第一次临时股东大会的授权，并结合当前募投项目的实施进展情况，公司于2021年8月20日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。

　　本次调整系根据募投项目的实施进展情况，调减了部分项目的拟投入募集资金金额，调整的项目包括云南科之杰新材料有限公司高性能混凝土添加剂工程以及科之杰新材料集团浙江有限公司年产12.9万吨高效混凝土添加剂和6万吨泵送剂技改项目，具体调整内容如下：

　　1、发行规模

　　调整前：

　　根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币4.20亿元（含4.20亿元），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会或其授权人士在上述额度范围内确定。

　　调整后：

　　根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币40,880.00万元（含40,880.00万元），具体募集资金数额由公司股东大会授权公司董事会或其授权人士在上述额度范围内确定。

　　2、本次募集资金用途

　　调整前：

　　本次公开发行可转换公司债券募集资金总额（含发行费用）不超过4.20亿元（含4.20亿元），扣除发行费用后，将投资于以下项目：

　　单位：万元

　　调整后：

　　本次公开发行可转换公司债券募集资金总额（含发行费用）不超过40,880.00万元（含40,880.00万元），扣除发行费用后，将投资于以下项目：

　　单位：万元

　　根据公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会（及董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于调整公开发行可转换公司债券方案及系列文件修订说明的公告》。

　　（三）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券预案（二次修订稿）的议案》；表决结果为：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　公司根据公开发行可转换公司债券方案募集资金金额等的调整情况，同步修订了《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》中的相关内容；根据2021年半年度报告，对预案中财务会计信息及管理层讨论与分析部分内容进行了更新。

　　根据公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会（及董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券预案（二次修订稿）》。

　　（四）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告（二次修订稿）的议案》；表决结果为：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　公司根据公开发行可转换公司债券方案募集资金金额等的调整情况，同步修订了《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告》中的相关内容。

　　根据公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会（及董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《垒知控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）》。

　　（五）审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的议案》；表决结果为：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　公司根据公开发行可转换公司债券方案募集资金金额等的调整情况，同步修订了《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺（二次修订稿）的公告》；根据最新的方案调整了募集资金总额。

　　根据公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请公司股东大会授权董事会（及董事会授权人士）全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺（二次修订稿）的公告》。

　　特此公告。

　　垒知控股集团股份有限公司

　　监事会

　　二二一年八月二十四日