康力电梯股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　证券代码：002367                 证券简称：康力电梯                 公告编号：202142

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均亲自出席了审议本次半年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　2021年上半年，全球疫情持续演变，外部环境不稳定、不确定因素很多，行业优胜劣汰提速，中美贸易争端、房地产调控政策、大宗商品价格高位波动、供应链呈现失衡等。这样的背景下，报告期内，全体康力人担当作为、聚焦主业、攻坚克难，取得来之不易的成绩，上半年实现营收、利润双增长。

　　2021年上半年，公司实现营业收入223,505.86万元，同比增长26.64%；实现归属于上市公司股东的净利润21,834.42万元（公司实施第二次员工持股计划和股票期权激励计划的摊销成本，影响2021年上半年税前利润总额1,267.94万元），同比增长30.38%，其中归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增长至18,548.02万元。

　　截至2021年6月30日，公司资产总额65.87亿元，负债总额35.79亿元，资产负债率为54.33%；归属于母公司所有者权益30.07亿元，加权平均净资产收益率较上年同期相比回升至7.07%，同比上升1.33个百分点。

　　截至2021年6月30日，公司正在执行的有效订单为72.90亿元（未包括中标但未收到定金的北京市轨道交通3号线一期工程、沪昆线嘉兴站、凤凰磁浮文旅项目机电工程、新建郑州至万州铁路湖北段工程、咸宁站客运设施改造工程、孝感站客运设施改造工程、长珠谭城际轨道交通西环线一期工程、随州站客运设施改造工程、苏州轨道交通S1线工程、重庆轨道交通4号线、长沙轨道交通6号线电扶梯采购与安装标段一项目，中标金额共计7.14亿元）。

　　报告期内，公司重点工作开展情况如下：

　　1、开启系统管理变革，全面打造企业变革竞争力。

　　2021年上半年，公司正式启动了具有战略意义的重大决策，于3月末签约咨询顾问，开始了以“开启变革征程、实现凤凰涅槃”为主题的三年（2021年-2023年）系统管理变革项目，向“标杆企业”学习，加强以战略为牵引的长期发展的顶层设计，进一步推动管理升级向纵深拓展；以持续打造商业力、产品力、客户力、平台力为方向，以咨询顾问公司的智慧、经验、训战夯实管理根基，护航公司持续成长。

　　三年时间里，公司将围绕企业治理、人力资源、战略、销服、研发、供应链及财经等具体变革项目，以系统变革建立规则的确定性迎接外部环境的不确定性；以增长、效率、利润为核心，进一步构建以客户为中心的科学管理；以系统变革驱动企业高速成长。

　　公司同步重塑了文化系统，全新发布以“承载人与梦想、丰富智慧生活”为愿景，“提升用户体验、锻造世界品牌、赋能产业生态”为使命，“以客户为中心,以奋斗者为本,长期艰苦奋斗，持续自我改进”的核心价值观，思想文化同步落地，系统为公司注入新动能。

　　随着近四个多月变革、赋能的持续推进，公司营造了浓厚的变革氛围，全体员工思想对齐，为后续成果推行落地凝聚了力量。

　　2、营销深度挖掘内循环经济潜力，国内业务占比提升，订单实现快速增长。

　　报告期内，面对疫情常态化防控下的新形势，公司营销团队紧抓年初制定的销售目标不放松，继续强化营销体系的建设与市场推广力度，积极克服新冠疫情对交付与安装的影响。同时聚焦基建，抓住国内重点建设高峰，积极参与市场投标，轨交项目订单再创佳绩，据媒体统计报道，根据2021年上半年国内轨道交通项目电扶梯设备中标企业情况，公司中标总额排名前三。

　　海外市场总体形势缓慢好转，但远未恢复到疫情前的环境与状态，针对海外疫情影响的不利环境，公司加强代理商沟通，积极开拓国外客户，紧抓出口业务订单质量，海外业务已逐步复苏。

　　随着国内在用梯保有量的逐年增加，旧梯改造、老房加装电梯带来的需求呈加速增长趋势。公司正在积极谋划维修改造、维保业务板块的长期发展，大力开拓有偿服务市场。

　　2021年上半年订单实现快速增长，截至报告期末，公司正在执行的有效订单为72.90亿元。

　　3、围绕主营业务加大技术和产品研发投入，致力于突破核心技术，增强核心竞争力。

　　报告期内，公司技术团队做好产品在售前、售中、售后的技术服务,提高产品附加值；加快关键技术研发和产品开发，科研平台搭建、产品创新、工艺改进、应用领域拓展等工作取得了诸多新成果；研发支出保持稳定，为公司核心技术产业化创造了良好条件；坚决贯彻以科技研发创新引领公司高质量发展。

　　报告期内，公司持续深入洞察客户和市场需求，致力于打造更舒适、更节能、更高效的智慧电梯。依托自主研发的物联网技术，持续深度打通电梯后服务数字化全流程，逐步实现电梯运行安全监控、故障智能诊断、电梯数字化体检和电梯维保的全面数字化管理。

　　截至报告期末，公司共获得有效专利数1,037项，其中发明专利75项，实用新型专利885项、外观设计专利58项；获得PCT授权专利19项；拥有自主技术产权的软件著作权31项。

　　4、优化质量控制体系，坚持质量创新

　　公司一直致力于提供高质量的产品和服务。报告期内，公司推行全员参与、全程覆盖的质量管理，围绕“七个质量”为核心的全流程管理的质量体系，开展产品和服务的全过程质量控制，积极参与中国质量奖的申报。

　　5、推进人力资源管理变革，夯实高质量发展的人才基础。

　　报告期内，随着人力资源变革项目的推进，公司继续夯实企业发展的人才基础；继2020年股票期权激励计划和员工持股计划后，2021年公司再次推出预留部分股票期权激励计划，全面覆盖核心人员，将股东利益、公司利益和核心团队个人利益更紧密地结合在一起，更好地吸引和保留人才，为组织发展提供源源不断的动力。

　　6、完善公司治理体系，切实维护股东及投资者权益，强化党建工作并积极履行社会责任。

　　报告期内，公司严格按照法律法规及中国证监会、深圳证券交易所的其他相关要求，开展“三会”工作，共召开了股东大会2次，董事会4次，监事会4次，规范公司日常运作，加强公司信息披露工作，重视投资者关系管理，防范公司经营风险，继续加强在财务规范、内部审计、风险管控等多方面的持续优化工作，完善公司规范治理运作，建立健全法人治理结构。

　　根据监管机构新颁布实施的《证券法》、《上市公司治理准则》，全面对公司内控管理制度进行了修订并披露。公司自上市以来，持续通过现金分红、回购股份等多种方式回报投资者，报告期内，公司实施了2020年年度权益分派方案，向全体股东每10股派3.00元人民币现金（含税），共计派发现金红利235,773,616.8元（含税）。

　　公司积极组织党员及核心骨干参加红色教育活动并学习最新时政。在专注自身发展的同时，关注公益并积极履行社会责任，先后通过热心赞助文体事业、慈善捐款等，持续回馈社会，组织“安全乘梯 ? 幸福生活”公益活动，向公众普及安全乘梯知识，为社会发展注入正能量。

　　康力电梯股份有限公司

　　董事长：王友林

　　2021年8月25日

　　证券代码：002367            证券简称：康力电梯            公告编号：202139

　　康力电梯股份有限公司

　　第五届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十三次会议通知于2021年8月13日以电子邮件方式向全体董事发出，会议于2021年8月23日上午以现场与通讯相结合方式召开，会期半天。本次会议应参会董事7名，实际参会董事7名。会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定。本次会议由董事长王友林先生主持。经过全体董事审议，投票表决通过以下议案：

　　二、董事会会议审议情况

　　1、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

　　经审议，董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的会计准则等文件要求进行的变更，符合相关规定，执行新的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不涉及对以前年度的追溯调整，不存在损害公司及股东利益的情形，特别是中小股东利益的情形。董事会同意本次会计政策变更。

　　独立董事意见、监事会意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《关于会计政策变更的公告》详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年半年度报告及摘要》；

　　《2021年半年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《2021年半年度报告摘要》详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　3、会议以4票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，关联董事沈舟群、张利春、朱琳懿回避表决。

　　独立董事就该事项发表的意见，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《关于公司第一期员工持股计划延期的公告》详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

　　三、备查文件

　　1、公司第五届董事会第十三次会议决议。

　　特此公告。

　　康力电梯股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年8月25日

　　证券代码：002367              证券简称：康力电梯              公告编号：202140

　　康力电梯股份有限公司

　　第五届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十三次会议通知于2021年8月13日以电子邮件方式向全体监事发出，会议于2021年8月23日上午在公司会议室以现场方式召开，会期半天。本次会议应参会监事3名，实际参会监事3名。本次会议由监事会主席莫林根先生主持，董事会秘书列席了会议，会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

　　经审核，监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》等相关规定，其审议和决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的要求，本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　《关于会计政策变更的公告》详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2021年半年度报告及摘要》。

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核的康力电梯股份有限公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2021年半年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　《2021年半年度报告摘要》详见《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　康力电梯股份有限公司

　　监 事 会

　　2021年8月25日

　　证券简称：康力电梯              证券代码：002367              公告编号：202141

　　康力电梯股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月23日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体变更情况如下：

　　一、会计政策变更情况概述

　　（一）变更原因

　　财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据新租赁准则的要求，公司对会计政策相关内容进行相应变更。

　　（二）变更前采用的会计政策

　　本次变更前，公司执行财政部发布的企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2006〕3号文件）和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（三）变更后采用的会计政策

　　本次变更后，公司按照财政部《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>》（财会〔2018〕35号）的要求执行。

　　除上述会计政策变更外，其他未变更部分仍按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其它相关规定执行。

　　（四）变更日期

　　根据财政部《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁>》（财会〔2018〕35号）的规定，公司执行新租赁准则的时间为2021年1月1日。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的会计准则等文件要求进行的，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会对公司的财务状况、经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　三、董事会关于本次会计政策变更的合理性说明

　　本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的会计准则等文件要求进行的变更，符合相关规定，执行新的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不涉及对以前年度的追溯调整，不存在损害公司及股东利益的情形，特别是中小股东利益的情形。

　　四、独立董事对本次会计政策变更的意见

　　经核查，我们认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况,其审议和决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的要求，本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意本次会计政策变更。

　　五、监事会对于本次会计政策变更的意见

　　经审核，监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》等相关规定，其审议和决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的要求，本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　六、备查文件

　　1、公司第五届董事会第十三次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第十三次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　康力电梯股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年8月25日

　　证券代码：002367              证券简称：康力电梯              公告编号：202143

　　康力电梯股份有限公司关于公司

　　第一期员工持股计划延期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月23日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、公司第一期员工持股计划基本情况

　　公司于2016年11月11日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过了《康力电梯股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》及相关议案，同意公司实施员工持股计划，并委托东吴证券股份有限公司设立的“东吴-招行-康力电梯员工持股计划1号定向资产管理计划”（以下简称“康力电梯1号”）进行管理，通过二级市场购买的方式取得并持有本公司股票。

　　2017年5月11日，公司披露了《关于第一期员工持股计划增持股票完成的公告》，康力电梯1号已通过深圳证券交易所交易系统累计购买公司股票30,084,286股，成交金额为419,236,074.12元，成交均价约为人民币13.94元/股，买入股票数量占公司总股本的3.77%。该部分股票将按照规定予以锁定，锁定期自本公告披露之日起12个月，即2017年5月11日至2018年5月10日。本员工持股计划的存续期为股东大会审议通过本员工持股计划之日起36个月，即2016年11月11日至2019年11月10日。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　2019年8月21日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意将第一期员工持股计划的存续期延长12个月，即存续期至2020年11月10日止。

　　2020年9月22日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意将第一期员工持股计划的存续期延长12个月，即存续期至2021年11月10日止。

　　截至本公告日，公司第一期员工持股计划未出售任何股票。

　　二、公司第一期员工持股计划存续期延期情况

　　根据《公司第一期员工持股计划(草案)及摘要》规定，本员工持股计划的存续期届满前2个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本持股计划的存续期可以延长。

　　公司第一期员工持股计划第四次持有人会议审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意将第一期员工持股计划存续期延期12个月，并提交董事会审议。

　　基于对公司未来发展的信心，同时为了维护员工持股计划持有人的利益，公司于2021年8月23日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划延期的议案》。公司董事会同意员工持股计划持有人会议的表决结果，将第一期员工持股计划的存续期延长12个月，即存续期至2022年11月10日止。在存续期内，若员工持股计划所持有的公司股票全部出售，员工持股计划可提前终止。

　　三、独立董事意见

　　公司第一期员工持股计划存续期展期事宜符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》及《康力电梯股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》等相关规定的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司董事会的审议及表决程序符合相关法律法规的规定。同意公司第一期员工持股计划存续期延长至2022年11月10日。

　　四、备查文件

　　1、公司第五届董事会第十三次会议决议；

　　2、独立董事关于第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　康力电梯股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年8月25日