博瑞生物医药（苏州）股份有限公司 2021年半年度募集资金存放 与使用情况专项报告

　　证券代码：688166        证券简称：博瑞医药       公告编号：2021-052

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“博瑞医药”、“本公司”或“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号)）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字[2013]13号）的规定，编制了《2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　一、募集资金基本情况

　　1、实际募集资金金额、资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意博瑞生物医药（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1883号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）41,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币12.71元，募集资金总额为人民币521,110,000.00元，扣除承销及保荐费用、会计师费用、律师费用、信息披露费用及其他发行手续费共计人民币81,125,361.23元后，本次募集资金净额为人民币439,984,638.77元。上述募集资金已于2019年10月31日全部到位，且经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了苏公W[2019]B079号《验资报告》。

　　2、根据募投项目计划，公司将募集资金439,984,638.77元转入2个募集资金专户。截至2021年06月30日，募集资金累计使用金额及当前余额如下：

　　单位：元  币种：人民币

　　二、募集资金存放和管理情况

　　1、募集资金在各银行账户的存储情况

　　为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。经本公司董事会审议通过，本次募集资金开设了上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行和宁波银行股份有限公司苏州吴中支行两个专项账户，其中上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行存款账户为：89010078801100003376，宁波银行股份有限公司苏州吴中支行存款账户为：75080122000307844。

　　截至2021年06月30日止，募集资金存储情况如下：

　　单位：元

　　2、募集资金三方监管协议的签订和履行情况

　　募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准设立的募集资金专项账户内，并由公司与保荐机构、存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行和宁波银行股份有限公司苏州吴中支行签署了三方监管协议。《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　1、募集资金实际使用情况

　　2021年1月到6月，公司募集资金使用情况为：直接使用募集金额17,463.06万元，截至2021年6月30日，公司累计已使用募集资金34,139.79万元。具体募集资金使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。

　　2、募投项目先期投入及置换情况

　　截至2021年6月30日，公司未发生以募集资金置换先期投入的情况。

　　3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2021年6月30日，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　4、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

　　公司于2019年11月27日召开公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币3.8亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款和协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。

　　公司于2020年12月11日召开了第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.0亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款和协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。根据《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司章程》的相关规定，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无需股东大会审议。

　　截至2021年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

　　单位：元

　　5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　不适用

　　6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　2020年5月12日，公司召开了2019年年度股东大会，会上审议通过了《关于公司使用超募资金投资公司海外高端制剂药品生产项目的议案》，在保证募集资金投资项目资金需求的前提下，将超募资金80,432,638.77元全部用于建设海外高端制剂药品生产项目。

　　公司经与国家开发银行协商后，自2020年10月26日起将作为国家开发银行合作项目（博瑞医药海外高端制剂药品生产项目）资本金的相关超募资金，根据公司实际业务需要，对应每笔进出金额关系汇至公司在国家开发银行开立的资本金监管账户32201560002327800000，由国家开发银行进行监管并进行后续支付。自2020年5月13日至2020年10月25日，公司直接投入到海外高端制剂药品生产项目的超募资金为18,854,819.48元，2020年10月26日至2020年12月31日通过国家开发银行监管账户投入到海外高端制剂药品生产项目的超募资金为43,686,094.04元。2021年1月1日至2021年6月30日通过国家开发银行监管账户投入到海外高端制剂药品生产项目的超募资金为13,237,604.47元。截至2021年6月30日，海外高端制剂药品生产项目累计使用超募资金的金额为75,778,517.99元。

　　7、结余募集资金使用情况

　　不适用

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2021年6月30日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求对募集资金进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在变相改变募集资金用途，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　特此公告

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　公司代码：688166     　 　　　　　　　公司简称：博瑞医药

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述生产经营过程中可能面临的各种风险，具体内容详见第三节“管理层讨论与分析”第五项“风险因素”的内容。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-053

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司自愿

　　披露关于子公司为公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 被担保人名称：博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“本公司”“公司”）。

　　● 本次担保金额：本次公司全资子公司博瑞生物医药泰兴市有限公司（以下简称“博瑞泰兴”）为公司提供担保的金额为1000万美元。

　　● 本次担保是否有反担保：无。

　　一、担保情况概述

　　（一）本次担保的基本情况：

　　公司近期拟向国家开发银行苏州分行申请流动资金贷款1000万美元，贷款期限为18个月。

　　博瑞泰兴拟为公司上述贷款项目提供全程连带责任保证担保。最终贷款额度、期限等，以公司与国家开发银行苏州分行签订的协议为准。

　　（二）博瑞泰兴就本次担保事项履行的内部决策程序

　　2021年8月13日，博瑞泰兴召开董事会，表决通过以下决议：同意本公司为博瑞生物医药（苏州）股份有限公司向国家开发银行苏州分行申请1000万美元流动资金贷款项目提供全程全额连带责任保证担保，直至该笔借款本息及费用清偿完毕为止。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人的基本信息

　　公司名称：博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　成立日期：2001年10月26日

　　注册地点：苏州工业园区星湖街218号纳米科技园C25栋

　　法定代表人：袁建栋

　　主营业务：公司是一家参与国际竞争的化学制药全产业链产品和技术平台型企业。

　　经营范围：研发大环内脂、多肽、多糖、杂环、唑类、嗪类、苯醚类、四环素类化合物，生产非药品类大环内脂、多肽、多糖、杂环、唑类、嗪类、苯醚类、四环素类化合物，销售本公司所生产的产品，并提供有关技术咨询和技术服务（不涉及药品生产许可证管理范围和国家外商投资产业指导目录限制类和禁止类产品）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 许可项目：药品进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

　　是否存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项：不存在

　　是否为失信被执行人：否

　　被担保人最近一年又一期的主要财务指标

　　单位：万元，币种：人民币

　　三、担保协议的主要内容

　　本次担保事项目前尚未签订相关贷款及担保协议，上述计划贷款及担保额度仅为拟申请的贷款额度和拟提供的担保额度，具体贷款及担保金额以实际签署的合同为准。

　　四、担保的原因及必要性

　　公司近年发展较为迅速，营业收入及利润稳步增长，本次拟向国家开发银行苏州分行申请流动资金贷款，系为满足公司自身原材料采购等日常经营周转需要。

　　特此公告。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月25日

　　证券代码：688166          证券简称：博瑞医药          公告编号：2021-054

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　关于召开2021年半年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 会议召开时间：2021年9月3日（星期五）下午14:00-15:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址：http://sns.sseinfo.com/）“上证e访谈”栏目。

　　● 会议召开方式： 网络文字互动

　　● 投资者可于2021年9月2日（星期四）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱ir@bright-gene.com。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年8月25日发布公司2021年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年半年度经营成果、财务状况，公司计划于2021年9月3日（星期五）下午14:00-15:00举行2021年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2021年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2021年9月3日（星期五）下午14:00-15:00

　　（二） 会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址：http://sns.sseinfo.com/）“上证e访谈”栏目。

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　公司董事长、总经理袁建栋先生及副总经理、董事、董事会秘书王征野先生。

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2021年9月3日（星期五）下午14:00-15:00，通过互联网登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2021年9月2日（星期四）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱ir@bright-gene.com。公司将在发布会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：证券部

　　电话：（0512）62620988

　　邮箱： ir@bright-gene.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月25日

　　证券代码：688166        证券简称：博瑞医药       公告编号：  2021-051

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　第二届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会第十七次会议于2021年8月24日以现场方式在C27栋大会议室召开。本次会议通知以及相关材料已于2021年8月17日以邮件和传真方式送达公司全体监事。

　　本次会议应出席监事5名，实到5名，会议由何幸先生召集和主持。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1. 审议通过《关于公司2021年半年度报告及摘要的议案》

　　公司监事会同意《公司2021年半年度报告》及其摘要，认为：

　　（1）公司2021年半年度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定。

　　（2）公司2021年半年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。公司2021年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　（3）未发现参与公司2021年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

　　《公司2021年半年度报告》及摘要的具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

　　2. 审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　具体内容详见本公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《博瑞生物医药（苏州）股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2021-052）。

　　表决结果：5票同意；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

　　监事会

　　2021年8月25日