呈和科技股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　证券代码：688625             证券简称：呈和科技          公告编号：2021-015

　　呈和科技股份有限公司

　　第二届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　呈和科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十一次会议于2021年8月12日通过书面方式向全体监事发出通知，会议于2021年8月23日以现场与通讯结合的方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席何洁冰主持。会议召开符合有关法律、法规、《呈和科技股份有限公司监事会议事规则》和《呈和科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　与会监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司<2021年半年度报告>及其摘要的议案》

　　公司监事会认为：董事会编制审核公司《2021年半年度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司监事会同意《关于公司<2021年半年度报告>及其摘要的议案》。

　　表决结果：同意票数为3票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

　　本议案所述内容详见公司于2021年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《呈和科技股份有限公司2021年半年度报告》及《呈和科技股份有限公司2021年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　公司监事会认为：公司对募集资金的管理符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字【2013】13号）的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　公司监事会同意《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

　　表决结果：同意票数为3票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

　　本议案所述内容详见公司于2021年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的公告》（公告编号：2021-014）。

　　（三）审议通过《关于增加使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》

　　公司监事会认为：公司拟使用额度不超过人民币20,000万元（含本数）的闲置自有资金购买流动性好、安全性高、中低风险的理财产品，是在确保日常运营和资金安全的前提下实施，不会影响主营业务运营正常开展及日常资金正常周转需求。充分利用闲置的自有资金能提高闲置自有资金使用效率，降低财务成本，使股东收益最大化。公司本次拟增加使用闲置自有资金购买理财产品额度的相关审议、决策程序均按照相关规定的流程进行，决策合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　公司监事会同意《关于增加使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》。

　　表决结果：同意票数为3票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

　　本议案所述内容详见公司于2021年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于增加使用闲置自有资金购买理财产品额度的公告》（公告编号：2021-016）。

　　特此公告。

　　呈和科技股份有限公司监事会

　　2021年8月25日

　　证券代码：688625           证券简称：呈和科技              公告编号：2021-016

　　呈和科技股份有限公司

　　关于增加使用闲置自有资金购买

　　理财产品额度的公告

　　本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　呈和科技股份有限公司（以下简称“呈和科技”或“公司”）于2021年8月23日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于增加使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》。

　　公司于2021年2月3日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了公司使用不超过人民币5,000万元额度的闲置自有资金购买理财产品。现公司拟在不影响正常经营和确保资金安全的前提下，将使用闲置自有资金购买理财产品的额度增加至不超过人民币20,000万元（含本数）。投资期限为第二届董事会第九次会议审议通过之日起十二个月内，投资范围为用于购买流动性好、安全性高、中低风险的理财产品。在前述额度及使用期限和范围内，资金可滚动循环使用，董事会授权总经理行使投资决策权并负责签署相关文件，公司财务部负责组织实施具体事项。本议案在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　一、使用闲置自有资金购买理财产品的概况

　　（一）投资目的

　　为提高闲置自有资金的使用效率，合理利用自有资金，在不影响公司主营业务的正常经营并确保公司经营资金需求的前提下，利用闲置的自有资金进行理财产品投资，增加公司投资收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）投资额度与期限

　　公司拟在原已审批使用不超过人民币5,000万元的闲置自有资金购买理财产品的基础上，将使用闲置自有资金购买理财产品的额度增加至不超过人民币20,000万元（含本数），在前述额度和授权使用期内，资金可循环使用。授权使用期限为自第二届董事会第九次会议审议通过之日起十二个月内。

　　（三）投资产品品种

　　公司拟购买的理财产品类型为流动性好、安全性高、中低风险的理财产品。

　　（四）资金来源

　　本次公司用于理财产品投资的资金为闲置自有资金，不影响公司正常经营。

　　（五）实施方式

　　经公司董事会审议后，授权总经理在前述额度及投资期限内行使投资决策权并负责签署相关文件，公司财务部负责组织实施具体事项。

　　（六）信息披露

　　公司将按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规则的要求及时履行信息披露义务。

　　（七）关联关系说明

　　公司拟购买理财产品的受托方为银行或其他合法金融机构，与公司不存在关联关系。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　本次使用自有闲置资金购买的理财产品为流动性好、安全性高、中低风险的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的投入资金，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司董事会审议通过后，授权总经理在前述额度及投资期限内行使投资决策权并负责签署相关文件，公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、公司内部审计部负责审查审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定及时履行信息披露义务。

　　三、对公司日常经营的影响

　　公司本次计划使用闲置自有资金购买理财产品是在确保公司日常经营的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常开展。同时，对闲置的自有资金适时进行投资理财业务，能获得一定的投资收益，有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　四、相关审议程序

　　公司于2021年2月3日第二届董事会第五次会议审议通过了公司使用不超过人民币5,000万元额度的闲置自有资金购买理财产品，现拟在不影响公司正常经营和确保资金安全的前提下，将使用闲置自有资金购买理财产品的额度增加至不超过人民币20,000万元(含本数)，投资期限为第二届董事会第九次会议审议通过之日起十二个月内，在前述额度及投资期限内，资金可滚动循环使用，公司董事会授权总经理在前述额度及投资期限内行使投资决策权并负责签署相关文件。本事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司独立董事认为：在不影响公司正常经营和主营业务发展的前提下，公司拟使用额度不超过人民币20,000万元（含本数）的闲置自有资金购买流动性好、安全性高、中低风险的理财产品，整体风险可控，有助于提高闲置自有资金的使用效率，增加现金资产的收益。本次使用闲置自有资金购买理财产品履行了必要的审议程序，符合《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　（二）监事会意见

　　公司监事会认为：公司拟使用额度不超过人民币20,000万元（含本数）的闲置自有资金购买流动性好、安全性高、中低风险的理财产品，是在确保日常运营和资金安全的前提下实施，不会影响主营业务运营正常开展及日常资金正常周转需求。充分利用闲置的自有资金能提高闲置自有资金使用效率，降低财务成本，使股东收益最大化。公司本次拟增加使用闲置自有资金购买理财产品额度的相关审议、决策程序均按照相关规定的流程进行，决策合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　六、上网公告附件

　　《呈和科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　呈和科技股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　公司代码：688625                      　　　　　　　　　　公司简称：呈和科技

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节管理层的讨论与分析”之“风险因素”。敬请投资者注意投资风险。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688625           证券简称：呈和科技            公告编号：2021-014

　　呈和科技股份有限公司

　　关于公司2021年半年度募集资金存放与

　　使用情况的专项报告的公告

　　本公司董事会及全体董事成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》及相关格式指引的规定，呈和科技股份有限公司（以下简称“呈和科技”、“公司”）编制了截至2021年6月30日募集资金存放与实际使用情况的专项报告，具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意呈和科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1398号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股33,333,400股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币16.48元，合计募集资金人民币549,334,432.00元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 66,038,569.34元后，募集资金净额为人民币483,295,862.66元。上述募集资金已于2021年6月2日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验后，于2021年6月2日出具了《验资报告》（信会师报字【2021】第ZC10355号）。

　　根据有关法律、法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的要求，公司已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　2021年度1-6月份实际使用募集资金人民币60,994,654.20元，2021 年度1-6月份收到的募集资金利息收入为人民币492,468.20元；截至2021年6月30日累计已使用募集资金人民币60,994,654.20元，累计收到的募集资金利息收入为人民币492,468.28元，募集资金余额为人民币446,885,491.52元（含累计收到的募集资金利息收入）。

　　截至2021年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况如下：

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《呈和科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》，公司在银行设立募集资金专户对募集资金实行专户存储，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,确保募集资金存放与使用规范，以保证专款专用。

　　《三方监管协议》明确了各方的权利和义务，该协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2021年6月30日，募集资金专户存储情况如下：

　　截至2021年6月30日，《三方监管协议》正常履行，不存在其他问题。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　募投项目资金使用情况详见“附表1：2021年1-6月募集资金使用情况对照表”。报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情况。募投项目尚在建设期内，目前没有出现无法单独核算效益的情形。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　公司于2021年6月25日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金为人民币19,913,800.00元，其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币229,500.00元，以自筹资金支付的发行费用金额为人民币19,684,300.00元。经公司独立董事，监事会以及保荐机构同意后予以披露。

　　上述事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并已于2021年6月17日出具了《以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字【2021】第 ZC10359号）。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司于2021年6月25日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，使用不超过人民币20,000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。

　　截至2021年6月30日，公司已使用人民币50,943.40元闲置募集资金进行暂时补充流动资金。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在现金管理，投资相关理财产品的情况。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在将募集资金投资项目中节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目未发生变化，不存在变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司董事会认为，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公告字【2013】13号）等监管要求和公司《募集资金管理制度》的有关规定进行募集资金管理和使用，并及时、真实、准确、完整披露了公司2021年半年度募集资金的存放和使用情况，不存在其他应披露而未披露事项，不存在募集资金存放、使用、管理违规情况。

　　六、专项报告的批准报出

　　本专项报告经本公司董事会于2021年8月23日批准报出。

　　特此公告。

　　呈和科技股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　附表1：《2021年1-6月募集资金使用情况对照表》

　　附表 1：

　　2021 年 1-6 月募集资金使用情况对照表

　　编制单位：呈和科技股份有限公司

　　单位：人民币万元

　　注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。