苏州华兴源创科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：688001            证券简称：华兴源创           公告编号：2021-043

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、会议召开情况

　　苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第七次会议（以下简称“本次会议”）于2021年8月24日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议的通知于2021年8月16日以书面方式送达全体监事。会议由监事会主席江斌先生召集并主持，应参加监事3名，实际参加监事3名，董事会秘书朱辰先生列席了会议。本次会议的召集、召开方式符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。

　　二、会议审议情况

　　1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　经审核，监事会认为公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率，降低公司财务费用，符合公司及全体股东利益，符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。

　　议案所述具体内容详见与本公告同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（编号：2021-044）。

　　表决结果：同意3票，反对0 票，弃权0 票。

　　特此公告。

　　苏州华兴源创科技股份有限公司监事会

　　2021年8月25日

　　证券代码：688001            证券简称：华兴源创           公告编号：2021-044

　　苏州华兴源创科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金暂时补充

　　流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●苏州华兴源创科技股份有限公司 (以下简称“公司”)本次拟使用不超过人民币8,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，并仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动；

　　●公司本次拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的使用期限自第二届董事会第七次会议审议通过之日起不超过12个月。

　　公司于2021年8月24日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为提高募集资金使用效率、降低公司财务成本、解决运营发展的资金需求,拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，详情如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（1）2019年首次公开发行股票实际募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054号文核准，公司于2019年7月首次向社会公开发行人民币普通股（A股）4,010万股，每股发行价为24.26元，应募集资金总额为人民币97,282.60万元，根据有关规定扣除发行费用9,193.30万元后，实际募集资金金额为88,089.30万元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471号《验资报告》验证。

　　（2）2020年发行股份购买资产并募集配套资金情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1144号文核准，公司于2020年12月向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）945.04万股，每股发行价35.66元，应募集资金总额为人民币33,699.97万元，根据有关规定扣除发行费用1,132.08万元后，实际募集资金金额为32,567.89万元。资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0295号《验资报告》验证。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　（1）2019年首次公开发行股票募集资金投资项目情况

　　根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》（容诚专字[2021]230Z1827号），截至2021年6月30日，公司首次公开发行募集资金投资项目的实际投资情况如下：                                

　　单位：万元

　　注：补充流动资金项目实际投资金额超过承诺投资金额的差额系利息导致。

　　截至2021年7月31日，公司募集资金账户余额19,305.53 万元，尚未使用的募集资金余额为46,305.53 万元（包含利息收入），其中用于闲置募集资金暂时补流金额8,000 万元（将于到期前归还募集资金账户），闲置募集资金现金管理19,000 万元（将于到期赎回后转入募集资金账户）。

　　（2）2020年发行股份购买资产并募集配套资金情况

　　根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》（容诚专字[2021]230Z1827号），截至2021年6月30日，公司2020年发行股份购买资产并募集配套资金已使用完毕，账户已注销。

　　（3）其他使用情况说明

　　2019年8月3日，公司召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金751.12万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金、使用265.19万元募集资金置换已支付的发行费用的自筹资金。具体情况详见公司2019年8月6日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《华兴源创：关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（编号：2019—003）；

　　2020年8月3日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十一次会议,审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币60,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于通过结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体情况详见公司2020年8月4日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《华兴源创：关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（编号：2020—037）；

　　2020年8月19日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过8，000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，具体内容详见公司2020年8月20日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《华兴源创：关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（编号：2020—040）；

　　2021年8月3日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用额度不超过人民币30,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于通过结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。具体情况详见公司2021年8月4日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《华兴源创：关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（编号：2021—037）；

　　截止2021年8月18日，公司已将用于前次用于暂时补充流动资金的8,000万元闲置募集资金全部归还到募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。具体内容详见公司2021年8月18日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《华兴源创：关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（编号：2021—041）。

　　三、本次借用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划

　　根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度,公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下,为提高募集资金使用效率、降低公司财务成本、解决公司运营发展的资金需求，拟使用不超过人民币8,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自本次董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还募集资金。

　　本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生产品种、可转债等交易，不会变相改变募集资金用途，也不会影响募集资金投资计划的正常进行。

　　四、本次以部分闲置募集资金临时补充流动资金计划的董事会审议程序及合规性

　　公司于2021年8月24日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过人民币8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自公司第二届董事会第七次会议审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定,符合监管部门的相关监管要求。

　　五、专项意见说明

　　1、独立董事意见.

　　独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，符合股东和广大投资者利益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的日常经营、业务拓展等与主营业务相关的生产经营活动,不直接或间接安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　综上，同意公司本次使用金额不超过人民币8,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　2、监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以满足公司生产经营对流动资金的需求,有利于提高闲置募集资金的使用效率，降低公司财务费用，符合公司及全体股东利益,符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》。《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。

　　综上，同意公司使用不超过人民币8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　3、保荐机构核查意见

　　华泰联合证券认为：华兴源创使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，满足公司业务发展需求，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金投向的情形。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规及公司制度的规定。

　　综上，本保荐机构对华兴源创本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

　　六、上网公告文件

　　1、公司第二届董事会第七次会议决议；

　　2、公司第二届监事会第七次会议决议；

　　3、公司独立董事关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

　　4、华泰联合证券有限责任公司出具的《华泰联合证券有限责任公司关于苏州华兴源创科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。

　　特此公告！

　　苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

　　2021年8月25日