南微医学科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　证券代码：688029       证券简称：南微医学     公告编号：2021-041

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、  误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月25日召开了第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币120,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长在上述额度及期限内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构南京证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2019年7月2日出具的《关于同意南京微创医学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1178号），公司获准向社会首次公开发行股票3,334万股，每股发行价格为52.45元，本次发行募集资金总额人民币174,868.30万元，实际募集资金净额为人民币159,277.66万元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年7月17日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了中天运[2019]验字第90038号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见2019年7月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南微医学首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、募集资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司募投项目及募集资金使用情况具体详见公司于2021年8月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《南微医学2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-040）。

　　三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

　　（二）投资产品的范围

　　公司将按照相关规定严格控制风险，现金管理方式包括金融机构低风险、短期的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），且符合下列条件：

　　1、安全性高；

　　2、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　公司将根据募集资金使用情况，就部分暂时闲置募集资金分笔按灵活期限、6个月以内、6-12个月等不同期限进行现金管理，期限最长不超过12个月。

　　（三）决议有效期及决策

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

　　（四）投资额度

　　公司本次拟使用额度不超过人民币120,000万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

　　（五）信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　（六）现金管理收益分配

　　公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管相关安全性高、流动性好的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

　　2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、公司内审部负责对投资产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。

　　4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在年度报告中披露报告期内现金管理的具体情况及相应的损益情况。

　　5、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　五、对公司募集资金项目建设和日常经营的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。

　　与此同时，利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　六、独立董事、监事会及保荐机构出具的意见

　　1、独立董事意见

　　公司本次使用不超过人民币120,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规，规章及其他规范性文件和《南微医学科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获得良好的资金回报。因此，独立董事同意公司使用不超过120,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　2.监事会意见

　　监事会同意公司使用额度不超过人民币120,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　3.保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构南京证券股份有限公司认为：

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，已经公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等规范性文件的有关规定；公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为；公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，为公司和股东谋取较好的资金回报。南京证券股份有限公司对公司上述使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　七、上网公告文件

　　（一）南微医学科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二次会议相关事项的独立意见。

　　（二）保荐机构出具的《南京证券股份有限公司关于南微医学科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理之专项核查意见》。

　　特此公告。

　　南微医学科技股份有限公司董事会

　　2021 年8 月26日

　　证券代码：688029         证券简称：南微医学           公告编号：2021-042

　　南微医学科技股份有限公司

　　第三届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议于2021年8月25日上午通过通讯方式召开，会议通知及相关资料以邮件方式于2021年8月22日送达全体监事。会议由监事会主席苏晶女士主持，应到监事3名，实到监事 3 名，符合《公司法》及公司章程的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次监事会以记名投票表决方式审议通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于公司<2021 年半年度报告>及摘要的议案》

　　监事会认为：（1）公司2021年半年度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；（2）公司2021年半年度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。公司2021年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（3）未发现参与公司 2021年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

　　具体内容详见公司同日刊载于上交所网站（http://www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司2021年半年度报告》及摘要。

　　（二）审议通过《关于公司<2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　监事会认为：公司2021年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》《南微医学募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

　　具体内容详见公司同日刊载于上交所网站（http://www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（2021-040）。

　　（三）审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会同意公司使用额度不超过人民币120,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

　　具体内容详见公司同日刊载于上交所网站（http://www.sse.com.cn）的《南微医学科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（2021-041）。

　　（四）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　监事会同意公司使用额度不超过人民币10,000万元、外币不超过6000万美元（均包含本数）的部分暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的中低风险理财产品（收益凭证、货币基金、国债、国债逆回购等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起18个月内有效。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权

　　特此公告。

　　南微医学科技股份有限公司监事会

　　2021年8月26日

　　公司代码：688029                      　　　　　　　　　　公司简称：南微医学

　　南微医学科技股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.6 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688029        证券简称：南微医学        公告编号：2021-043

　　南微医学科技股份有限公司

　　关于设立董事会人才委员会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　为落实南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）人才驱动发展战略，根据有关法律法规、规范性文件和公司章程有关规定，经公司第三届董事会第二次会议审议通过，公司设立董事会人才委员会，由隆晓辉先生、冷德嵘先生、张财广先生、周志明先生、CHANGQING LI（李常青）先生为公司董事会人才委员会委员，其中隆晓辉为主任委员，冷德嵘为副主任委员。

　　公司董事会人才委员会是董事会下设的专门委员会，旨在根据公司发展战略的需要，研究制定公司战略性领军人才战略，包括研究和拟定战略性人才的规划、引进、培养、任用、激励等方案，并督导公司相关部门根据战略性领军人才战略制定相应的规划和计划。

　　为规范董事会人才委员会的职责权限、议事规则等事项，董事会制定了《南微医学科技股份有限公司董事会人才委员会工作制度》，详见公司同日发布于上交所网站的相关内容。

　　特此公告。

　　南微医学科技股份有限公司董事会

　　2021年8月26日

　　证券代码：688029        证券简称：南微医学        公告编号：2021-040

　　南微医学科技股份有限公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证监会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号--规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，南微医学科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了2021年半年度（以下简称“报告期”）募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2019年7月2日出具的《关于同意南京微创医学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1178号），公司获准向社会首次公开发行股票3,334万股，每股发行价格为52.45元，本次发行募集资金总额人民币1,748,683,000.00元，实际募集资金净额为人民币1,592,776,643.40元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年7月17日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了中天运[2019]验字第90038号验资报告。

　　(二)募集资金使用及结余情况

　　1、以前年度已使用金额

　　截至2020年12月31日，公司募投项目累计投入资金106,608,458.71元，期末募集资金余额为1,359,541,092.86元。

　　2、2021年半年度使用金额及当前余额

　　截至2021年6月30日，募集资金余额为1,236,109,787.41元，其中银行活期存款48,933,785.42元，结构性存款1,078,000,000元，七天通知存款109,176,001.99元。具体使用明细如下表所示：

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《南微医学科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。公司根据《管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　2019年7月17日，公司同保荐机构南京证券股份有限公司分别与南京银行紫金支行、宁波银行股份有限公司南京玄武支行、中国农业银行股份有限公司南京秦淮支行、上海浦东发展银行股份有限公司南京分行营业部、招商银行股份有限公司南京鼓楼支行签订了《三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，协议正常履行，未出现影响协议履行的情况。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截止2021年6月30日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　三、募集资金实际使用情况

　　（一）募投项目的资金使用情况

　　报告期内公司募集资金实际使用情况具体见附件《募集资金使用情况对照表》。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2020年8月17日召开了第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币130,000万元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。董事会授权董事长在上述额度及期限内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　截至2021年6月30日，公司尚未到期的结构性存款及7天通知存款合计1,187,176,001.99元，具体情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　2021年4月19日，公司召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议，2021年5月10日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于以超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币20,000万元永久补充流动资金，用于公司的生产经营活动。公司承诺每十二个月内累计使用超募资金将不超过超募资金总额的30%；承诺本次实际使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。报告期内，公司已使用10,000万元用于永久补充流动资金。

　　（六）募集资金使用的其他情况

　　2021年4月19日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目内部投资结构、实施进度、实施地点、实施主体的议案》。因新冠疫情及部分项目建设内容调整等原因，营销网络及信息化建设项目、生产基地建设项目、国内外研发及实验中心建设项目，三个募投项目整体进度延后，无法按预定实施进度完成。经审慎评估，公司对三个募投项目进行整体延期，并对国内外研发及实验中心项目、营销网络与信息化建设项目部分建设内容进行调整。具体如下：

　　（1）生产基地建设项目，实施进度延期至2022年12月。

　　（2）国内外研发及实验中心建设项目，实施进度延期至2023年12月。美国研发中心租赁面积由5,000平方米减少至500平方米，设备购置从110台减少至38台，增加人才引进数量并增加专利服务和设计服务等方面的投入。美国研发中心实施地点从马萨诸塞州剑桥市变更到俄亥俄州克利夫兰市，国内研发中心实施地点从公司总部4-5层变更为公司总部，增加美国子公司作为本项目实施主体以推进美国研发中心建设。

　　（3）营销网络及信息化建设项目，实施进度延期至2023年12月。国内营销网络增加武汉市作为实施地点，国外营销网络增加美国子公司和德国子公司作为实施主体。

　　本次拟进行的募投项目内部投资结构、实施地点、实施主体及实施进度的调整，为公司根据综合考虑募投项目建设目的，以及各募投项目的实际实施进展，经审慎论证作出，符合公司实际情况，有助于确保投资项目的实用性和募集资金使用的有效性，未改变募集资金投资内容、投资用途、投资总额和实施主体，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常生产经营产生重大不利影响。

　　除上述情况外，报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司已及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

　　特此公告。

　　南微医学科技股份有限公司董事会

　　2021年8月26日

　　附件：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元