西安康拓医疗技术股份有限公司 第一届监事会第五次会议决议公告

　　证券代码：688314        证券简称：康拓医疗         公告编号：2021-014

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称“公司”) 第一届监事会第五次会议于2021年8月24日在公司会议室以现场表决方式召开，会议通知已于2021年8月13日通过邮件的方式送达全体监事。本次会议由监事会主席帖凯先生主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》的规定，会议召开合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，形成会议决议如下:

　　（一）审议通过《关于公司2021年半年度报告及摘要的议案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　经审核，监事会认为：公司2021年半年度报告及其摘要的编制和审核程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《2021年半年度报告》及其摘要。

　　（二）审议通过《关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　经审核，监事会认为：公司报告期内对募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理办法和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在违反法律法规改变募集资金用途和损害公司股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-013）。

　　特此公告。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司监事会

　　2021年8月26日

　　证券代码：688314        证券简称： 康拓医疗       公告编号：2021- 018

　　西安康拓医疗技术股份有限公司

　　关于召开2021年半年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要提示：会议召开时间：2021年8月31日（星期二）上午10:00-11:00会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址：http://sns.sseinfo.com/）“上证e访谈”栏目。会议召开方式：网络文字互动投资者可于2021年8月30日（周一）17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱public@kontmed.com。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年8月26日发布公司2021年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年半年度经营成果、财务状况，在上海证券交易所的支持下，公司计划于2021年8月31日上午10:00-11:00举行2021年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2021年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2021年8月31日上午10:00-11:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址：http://sns.sseinfo.com/）“上证e访谈”栏目。

　　（三） 会议召开方式：网络文字互动

　　三、 参加人员

　　董事长胡立人先生；董事、总经理朱海龙先生；董事、董事会秘书、财务总监吴优女士（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2021年8月31日上午10:00-11:00，通过互联网直接登录上海证券交易所“上证e互动”网络平台（http://sns.sseinfo.com/）中的“上证e访谈”栏目，在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2021年8月30日17:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱public@kontmed.com。公司将在发布会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：董事会办公室

　　电话：029-63364685

　　邮箱：public@kontmed.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址：http://sns.sseinfo.com/）“上证e访谈”栏目查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

　　2021年8月26日

　　证券代码：688314         证券简称：康拓医疗        公告编号：2021-015

　　西安康拓医疗技术股份有限公司

　　关于补选董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）原董事陈兵先生因个人原因，向公司董事会申请辞去公司第一届董事会董事、董事会战略委员会委员职务。内容详见公司于2021年7月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于董事辞职的公告》（公告编号：2021-012）。

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，经持有公司4,233,560股股份，占公司股份总数7.30%的股东上海弘翕投资发展中心（有限合伙）提名，并经公司提名委员会资格审查，公司于2021年8月24日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于补选董事的议案》，公司董事会同意补选周鑫先生为公司第一届董事会非独立董事，并在选举为董事后担任第一届董事会战略委员会委员，任期自股东大会审议通过之日起至第一届董事会届满之日止。本次补选董事事项尚需提交股东大会审议通过。

　　公司独立董事对本次补选董事事项发表了明确同意的独立意见，认为公司本次董事候选人推荐、提名程序符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定，董事候选人周鑫先生符合上市公司董事任职资格的规定，候选人的教育经历、工作经历能够胜任公司董事的职责要求，未发现存在有《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。因此，同意补选周鑫先生为公司第一届董事会非独立董事候选人，并同意将《关于补选董事的议案》提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

　　2021年8月26日

　　附件：周鑫先生简历

　　周鑫，男，中国国籍，无境外居留权，1983年1月出生，先后于中国武汉大学取得生物技术学学士学位，于美国宾夕法尼亚州立大学取得遗传学硕士学位，于美国斯坦福大学取得工商管理硕士（MBA）学位。2008年至2011年，任GenScript USA Inc大区经理，2013年至2016年，任波士顿咨询（上海）有限公司咨询顾问，2016年至今在上海合弘景晖股权投资管理有限公司任职，目前担任执行董事。

　　截至目前，周鑫先生与本公司控股股东、实际控制人不存在关联关系，与持有公司5%以上股份的上海弘翕投资发展中心（有限合伙）存在关联关系，与公司其他持有公司5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。周鑫先生未持有本公司股票。

　　周鑫先生不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事，未受过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：688314         证券简称：康拓医疗         公告编号：2021-017

　　西安康拓医疗技术股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年9月14日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年9月14日 14点00分

　　召开地点：西安市高新区草堂科技产业基地秦岭大道西6号西安康拓医疗技术股份有限公司三楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年9月14日

　　至2021年9月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第十八次会议审议通过，相关公告已同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2021年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊登《西安康拓医疗技术股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、企业股东应由法定代表人/执行事务合伙人委派代表或者委托的代理人出席。法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会的，应出示本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书原件、企业营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡原件；委托代理人出席股东大会的，应出示委托代理人的身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表依法出具的授权委托书（加盖公章）、企业营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡原件。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，应出示本人身份证原件和股票账户卡原件；委托代理人出席的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

　　3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，须在登记时间 2021年 9月10日下午15:00前送达登记地点，公司不接受电话方式办理登记。

　　现场登记时间：2021年9月10日上午9:30-11:30；下午14:00-16:00。

　　现场登记地点：西安市高新区草堂科技产业基地秦岭大道西6号公司董事会办公室。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会现场会议预计半天，出席会议的股东或代理人交通及食宿费用自理；

　　（二）请与会股东或代理人提前半小时到达会议现场办理签到；

　　（三）联系方式

　　联系人：周欢

　　邮箱：public@kontmed.com

　　电话：029-63364685

　　传真：029-63364690

　　邮编：710304

　　特此公告。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

　　2021年8月26日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　西安康拓医疗技术股份有限公司：

　　兹委托         先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月14日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年      月      日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688314        证券简称：康拓医疗         公告编号：2021-016

　　西安康拓医疗技术股份有限公司

　　关于聘任证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月24日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》， 董事会同意聘任周欢先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展相关工作，任期自公司董事会审议通过之日起至第一届董事会任期届满之日止。

　　周欢先生，男，中国国籍，无境外居留权，1988年10月出生，本科学历，自2021年4月加入公司，任证券事务经理。

　　周欢先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，具备履行职责

　　所必需的专业知识、工作经验及相关素质，能够胜任相关岗位职责的要求。

　　截至本公告披露日，周欢先生未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒和公开谴责的情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，亦不属于失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

　　证券事务代表联系方式如下：

　　电话：029-63364685

　　传真：029-63364690

　　邮箱：public@kontmed.com

　　办公地址：西安市高新区草堂科技产业基地秦岭大道西6号

　　特此公告。

　　西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

　　2021年8月26日

　　公司代码：688314                  公司简称：康拓医疗

　　西安康拓医疗技术股份有限公司

　　2021年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节，五、“风险因素”。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用