西部证券股份有限公司 2021年半年度报告摘要

　　证券代码：002673                     证券简称：西部证券                     公告编号：2021-036

　　一、重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　本报告经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过，公司全体董事出席会议并进行表决，没有董事声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　合并

　　母公司

　　3、母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　5、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　单位：人民币亿元

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　单位：元

　　三、重要事项

　　（一）非公开发行A股股票事项

　　2021年1月19日，公司本次非公开发行新增股份上市，并完成相关工商变更登记及《公司章程》修订工作。

　　2021年7月19日，公司本次非公开发行股票认购投资者除控股股东、实际控制人陕投集团外，其余15名投资者完成限售股解禁工作，本次解禁数量为607,354,838 股，占公司总股本的13.59%。（详情参见公司公告，披露索引：www.cninfo.com.cn）

　　（二）公司2020年度利润分配实施情况

　　2021年5月13日，西部证券股份有限公司2020年年度权益分派方案获2020年度股东大会审议通过，并于2021年6月18日披露了《西部证券股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》，本次分派方案为：

　　公司2020年年度权益分派方案为：以公司现有总股本4,469,581,705股为基数，向全体股东每10股派0.760000元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.684000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。

　　截本报告披露日，公司2020年度利润分配工作已实施完毕。（详情参见公司公告，披露索引：www.cninfo.com.cn）

　　（三）变更高级管理人员事项

　　2021年2月2日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于提请审议公司总经理任免的提案》，公司原总经理何方先生因个人原因申请辞去公司总经理职务，辞职后何方先生仍担任公司控股子公司西 部利得基金管理有限公司董事长职务。何方先生的辞职报告自送达董事会时生效。公司董事会对何方先生在任职期间为公司经营管理工作所付出的不懈努力和重要贡献表示衷心感谢！公司第五届董事会同意聘任齐冰先生为公司总经理，任期至第五届董事会届满之日止。

　　会议审议通过了《关于提请审议公司合规总监、首席风险官任免的提案》。因公司原合规总监、首席风险官齐冰先生任职调整，公司第五届董事会同意聘任陈伟先生为公司合规总监、首席风险官，任期至第五届董事会届满之日止。

　　会议审议通过了《关于提议审议公司聘任副总经理的提案》。公司第五届董事会同意聘任朱松先生为公司副总经理，任期至第五届董事会届满之日止。

　　公司独立董事就聘任以上高级管理人员事项发表了明确同意的独立意见，认为公司聘任的高级管理人员符合各项任职条件，聘任程序均符合法律、法规及《公司章程》等有关规定。（详情参见公司公告，披露索引：www.cninfo.com.cn）

　　（四）变更证券事务代表事项

　　2021年2月3日，公司发布了《关于证券事务代表变更的公告》。公司原证券事务代表杨金铎先生因工作调整，不再担任公司证券事务代表职务。杨金铎先生在担任证券事务代表期间勤勉尽责、恪尽职守，董事会对其任职期间所作出的贡献表示衷心感谢！

　　公司第五届董事会第十九次会议同意聘任袁星先生担任公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。袁星先生已取得董事会秘书资格证书，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。（详情参见公司公告，披露索引：www.cninfo.com.cn）

　　（五）公司发行短期融资券事项

　　2021年7月1日，公司发布了《西部证券股份有限公司关于获得发行短期融资券的监管意见书的公告》。中国证监会机构部对公司申请发行短期融资券无异议。后期，公司将严格按照相关要求，做好短期融资券发行的各项相关工作。（详情参见公司公告，披露索引：www.cninfo.com.cn）

　　（六）公司变更会计师事务所事项

　　因公司连续聘用信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的年限已达到《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》的规定年限，须进行变更。公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任会计师事务所进行了充分沟通，原聘任会计师事务所对变更事项无异议。公司第五届董事会第二十一次会议及2020年度股东大会均审议通过了《公司聘请2021年度审计机构的提案》，同意聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，负责公司2021年度财务审计工作，审计费用包括公司年度财务报告审计费用人民币58万元（包含为完成审计工作所支付的全部费用）、内部控制审计费用人民币25万元（包含为完成审计工作所支付的全部费用）。（详情参见公司公告，披露索引：www.cninfo.com.cn）

　　西部证券股份有限公司

　　法定代表人：徐朝晖

　　董事会批准报送日期：2021年8月25日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2021-033

　　西部证券股份有限公司

　　第五届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月13日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届董事会全体董事发出了召开第五届董事会第二十二次会议的通知及议案等资料。2021年8月25日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯方式召开。

　　会议由公司董事长徐朝晖女士主持，本次会议应出席董事11人，实际出席董事11人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　1、审议通过了公司《2021年上半年总经理工作报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　2、审议通过了公司《2021年半年度报告》及其摘要。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2021年半年度报告》全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2021年半年度报告摘要》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　3、审议通过了公司《2021年半年度合规报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　4、审议通过了公司《2021年上半年净资本等风险控制指标具体情况和达标情况》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　5、审议通过了公司《2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　《西部证券股份有限公司2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　6、审议通过了公司对易储通大集合产品规范整改授权的提案。

　　为遵循中国证监会《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》完成规范整改的目的，同时符合《证券投资基金法》《公开募集证券基金运作管理办法》及中国证监会《行政许可事项服务指南》等相关规定的要求，会议同意授权公司经营管理层：

　　决定制定、修改及废止大集合产品管理业务相关的制度；决定公司向中国证监会提交规范整改的易储通大集合产品合同变更申请、投资经理人选等相关事项；决定规范整改的易储通大集合产品所聘请的律师事务所、会计师事务所等服务机构；决定与规范整改的易储通大集合产品合同变更及运作管理有关的其他必需事项；决定以上事项的任何调整和变更，并履行必要程序。上述授权事项自董事会审议通过之日起生效，除董事会另行做出决议终止授权或重新授权外，该授权持续有效。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　7、审议通过了公司向西部利得基金管理有限公司增资的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于向控股子公司西部利得基金管理有限公司增资的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　8、审议通过了公司向西部优势资本投资有限公司增资的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司关于向全资子公司西部优势资本投资有限公司增资的公告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　9、审议通过了公司2020年度绩效奖励清算事项的提案。关联董事徐朝晖女士回避表决。

　　表决结果：同意10票、反对0票、弃权0票。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　10、审议通过了《西部证券股份有限公司2021年考核激励办法》。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　11、审议通过了修订公司高级管理人员相关管理办法的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　12、审议通过了修订《西部证券股份有限公司融资融券业务管理制度》的提案。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　修订后的《西部证券股份有限公司融资融券业务管理制度》与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　13、审议通过了公司变更“西部证券商洛教育扶贫计划”部分内容的提案。

　　为进一步贯彻落实《中共中央国务院关于实现巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的意见》等文件精神，积极履行企业社会责任，结合“西部证券商洛教育扶贫计划”（以下简称“计划”）运行情况，会议同意对计划方案中投资管理部门及帮扶范围进行变更，具体如下：

　　因公司机构设置调整，将投资管理部门由上海第一分公司变更为证券投资部，计划的运作模式保持不变。

　　将原计划中“投资收益全部用于对商洛市一区六县贫困大学生的资助。”变更为：“在优先保障继续完成原定的商洛教育帮扶工作外，根据剩余投资收益情况，积极参与支持履行社会责任和助力乡村振兴的有关项目。”

　　除上述变更外，原计划中其他事项保持不变。

　　表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。

　　本次会议听取了以下事项：

　　1、听取了公司《2021年上半年反洗钱工作报告》。

　　2、听取了公司《2021年证券公司分类评价工作情况报告》。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2021-039

　　西部证券股份有限公司

　　第五届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 监事会会议召开情况

　　西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月13日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第五届监事会全体监事发出了召开第五届监事会第十三次会议的通知及议案等资料。2021年8月25日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名，会议由监事会主席周仁勇先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、会议审议通过了公司《2021年半年度报告》及其摘要。监事会认为：公司《2021年半年度报告》的编制和审议程序、报告的内容和格式符合有关法律、行政法规、中国证监会、《公司章程》以及交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2021年半年度报告》全文与本决议同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《西部证券股份有限公司2021年半年度报告摘要》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、会议审议通过了公司《2021年半年度合规报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　3、会议审议通过了公司《2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《西部证券股份有限公司2021年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》与本决议同日于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露。

　　4、会议听取了公司《2021年上半年反洗钱工作报告》。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司监事会

　　2021年8月25日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2021-034

　　西部证券股份有限公司2021年上半年

　　募集资金存放与使用情况专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额及到位时间

　　根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3022号文《关于核准西部证券股份有限公司非公开发行股票的批复》，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）获准非公开发行不超过1,050,551,931股新股。公司已完成向非公开发行对象的定向发行，非公开发行对象认购公司普通股967,741,935股，每股面值1.00元，发行价7.75元/股，募集资金总额为人民币7,499,999,996.25元，扣除保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制作费用等各项发行费用后实际募集资金净额为人民币7,463,474,737.58元。根据公司与中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）签订的《关于西部证券股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）并上市之承销协议》，中泰证券于2020年12月21日将募集资金总额人民币7,499,999,996.25元汇入公司。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具XYZH/2020XAAA30055号验资报告。

　　截至2020年12月31日，中国工商银行股份有限公司西安东新街支行扣除账户管理费人民币60元，募集资金余额为人民币7,499,999,936.25元。

　　（二）2021年上半年使用金额及期末余额

　　单位：人民币元

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《西部证券股份有限公司章程》的相关规定，并结合实际，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。

　　2020年12月22日，公司及中泰证券与募集资金存管银行长安银行股份有限公司、招商银行股份有限公司西安分行、西安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、中国工商银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金三方监管协议》（“以下简称《三方监管协议》”），对募集资金实行专户存储。《三方监管协议》与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》履行情况良好。

　　截至2021年6月30日，募集资金账户情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、2021年上半年募集资金实际使用情况

　　公司2021年上半年实际投入使用募集资金人民币510,365.78万元，其中用于发展交易与投资业务投入人民币259,995.57万元，发展资本中介业务投入人民币240,000.00万元，信息技术和风控体系建设投入人民币2,990.21万元，其他运营资金投入人民币7,380.00万元。募集资金使用详细情况对照表详见附件。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2021年6月30日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照《募集资金管理办法》《三方监管协议》以及相关法律、法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。

　　特此公告。

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　附件：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　注：募集资金总额根据扣除保荐承销费、律师会计师费用、证券登记费、资料制作费用后的净额填列。

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2021-038

　　西部证券股份有限公司关于向全资子公司

　　西部优势资本投资有限公司增资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次增资事项概述

　　2021年8月25日，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）第五届董事会第二十二次会议审议通过了《关于向西部优势资本投资有限公司增资的提案》。为满足业务发展需要，支持西部优势资本投资有限公司（以下简称“西部优势资本”）打造西部证券私募品牌，实现战略规划目标，进一步巩固和提高市场竞争力、抗风险能力和盈利能力，会议同意以货币方式向西部优势资本增资人民币5亿元整。本次增资授权公司经营管理层办理相关手续，资金来源为公司募集资金。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次增资事项不构成关联交易，无须提交公司股东大会审议。本次增资事项未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

　　二、被增资公司基本情况

　　公司名称：西部优势资本投资有限公司

　　公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)

　　注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号浐灞商务中心二期2B06

　　法定代表人：田伟

　　注册资本：50000万人民币

　　经营范围：公司及下设基金管理机构以自有资金投资于本机构设立的私募基金；通过私募基金对项目进行投资。经中国证券监督管理委员会认可开展的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务状况：

　　单位：人民币元

　　股权结构：西部证券持股比例为100%。

　　是否被认定为失信被执行人：否

　　三、本次增资的目的、存在的风险和对公司的影响

　　本次增资符合西部优势资本战略发展规划，有利于增强西部优势资本的资本实力和市场竞争力，同时满足其业务转型和业务发展需要。

　　西部优势资本从事私募股权投资业务，具有较高风险，受宏观经济、国家政策、行业生态、自身经营能力等多方面因素的影响，未来业务发展能否达到预期存在一定不确定性。

　　西部优势资本将始终坚持以控制风险为本的原则，持续、稳健地推进经营发展。

　　四、备查文件

　　西部证券股份有限公司第五届董事会第二十二次会议决议。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　证券代码：002673    证券简称：西部证券    公告编号：2021-037

　　西部证券股份有限公司关于向控股子公司

　　西部利得基金管理有限公司增资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次增资事项概述

　　2021年8月25日，西部证券股份有限公司（以下简称“公司”或“西部证券”）第五届董事会第二十二次会议审议通过了《关于向西部利得基金管理有限公司增资的提案》。为满足西部利得基金管理有限公司（以下简称“西部利得”）QDII业务资格的申请条件，会议同意股东双方以货币方式合计向西部利得同比例增资共计人民币2000万元整，其中西部证券出资人民币1020万元整。本次增资授权公司经营管理层办理相关手续，资金来源为公司募集资金。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次增资事项不构成关联交易，无须提交公司股东大会审议。本次增资事项未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

　　二、交易对手方介绍

　　公司名称：利得科技有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5503号505室

　　企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　法定代表人：李兴春

　　注册资本：10547.5041万人民币

　　经营范围：财务咨询（除代理记账等专项规定）；企业管理咨询；商务信息咨询；市场营销策划；会务服务；从事信息科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；从事网络科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；从事电子科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　实际控制人：李兴春

　　是否被认定为失信被执行人：否

　　三、被增资公司基本情况

　　公司名称：西部利得基金管理有限公司

　　公司类型：其他有限责任公司

　　注册地址：中国(上海)自由贸易试验区耀体路276号901室-908室

　　法定代表人：何方

　　注册资本：35000.0000万人民币

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理，中国证监会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　主要财务状况：

　　单位：人民币元

　　股权结构：西部证券持股比例为51%，利得科技有限公司持股比例为49%。本次增资前后双方持股比例不变。

　　是否被认定为失信被执行人：否

　　四、本次增资的目的、存在的风险和对公司的影响

　　本次向西部利得增资旨在通过完善产品布局，增加业务范围，提升西部利得经营能力。本次增资风险可控，不涉及特定投资风险。西部利得将通过完善治理结构，构建有效的合规及风险管理组织架构，落实各项风险管理工作，确保经营业务持续发展。

　　五、备查文件

　　西部证券股份有限公司第五届董事会第二十二次会议决议。

　　特此公告。

　　西部证券股份有限公司董事会

　　2021年8月25日