阳光城集团股份有限公司 第九届监事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：000671      证券名称：阳光城      公告编号：2021-167

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　一、会议发出通知的时间和方式

　　本次会议的通知于2021年8月13日以电话、电子邮件、专人递送或传真等方式发出。

　　二、会议召开的时间、地点、方式

　　本次会议于2021年8月24日以通讯方式召开，本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　三、监事出席会议情况

　　公司监事3名，亲自出席会议监事3人，代为出席监事0人。

　　四、审议事项的具体内容及表决情况

　　（一）以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司2021年半年度报告及其摘要》，并发表如下审核意见：

　　经审核，公司监事会认为董事会编制和审议公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　（二）以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2018年股票期权激励计划预留股份第二个行权期行权事宜的议案》。

　　监事会对本次激励计划预留股份期权第二个行权期的激励对象进行核实后认为：

　　本次激励对象符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》和本次激励计划等有关规定，激励对象主体资格合规、有效。

　　（三）以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于注销公司2018年股票期权激励计划预留股份第一个行权期部分期权的议案》。

　　公司监事就本次注销事项发表了核查意见，认为公司注销逾期未行使的股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激励》等相关法律法规、部门规章、规范性文件以及公司章程和股权激励计划草案的相关规定。同意注销2018年股票期权激励计划预留股份第一个行权期逾期未行使的股票期权总计8,913,192份。

　　特此公告。

　　阳光城集团股份有限公司

　　监事会

　　二二一年八月二十六日

　　证券代码：000671      证券简称：阳光城      公告编号：2021-165

　　阳光城集团股份有限公司

　　关于2018年股票期权激励计划预留股份

　　第二个行权期行权事宜的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示

　　1、阳光城集团股份有限公司（以下简称“公司”）2018年股票期权激励计划（简称“本激励计划”）预留股份第二个行权期可行权的期权数量为1,403.8596万份，占本次激励计划已授予期权总量的4.07%，期权全部行权新增的股份将占公司目前总股份数的0.34%。

　　2、本次有关期权采用自主行权方式行权。

　　3、公司董事、高级管理人员本次可行权期权数量33.33万份，行权后所获股票须遵守《证券法》第四十七条、中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》等有关股份交易的规定。

　　4、本次行权事宜尚需在有关机构完成相关手续，届时公司将另行公告。

　　公司于2021年8月24日召开公司第十届董事局第二十六次会议、第九届监事会第十三次会议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划预留股份第二个行权期行权事宜的议案》，现将具体事项公告如下：

　　一、2018年股票期权激励计划实施情况概要

　　（一）预留股份情况简述

　　根据公司《2018年股票期权激励计划（草案）》及预留股份授予登记完成情况，公司授予184名激励对象6,400万份预留股票期权，每份股票期权拥有在期权有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买1股阳光城股票的权利。公司股票期权激励计划预留股票期权所涉及的标的股票数量（6,400万份）占激励计划总期权数量的18.55%，占预留股份授予日公司股本总额的1.58%。本次激励计划任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的股票总量累计未超过目前公司总股本数的1%。

　　预留股份期权有效期自授予日起不超过48个月。预留股份授予的期权权益在等待期结束后分三期行权，每个行权期12个月。三个行权期行权数量分别为预留股份期权数量的33.33%，33.33%和33.34%。

　　（二）已履行的审批程序

　　2018年7月9日，公司第九届董事局第四十次会议、第八届监事会第十一次审议通过《2018年股票期权激励计划（草案）》等相关议案，公司独立董事及公司监事均发表了同意的意见。公司通过官方网站公示了激励对象名单，公示期满后，监事会对激励对象名单的公示情况和核查情况进行了说明。

　　2018年7月25日，公司2018年第十三次临时股东大会审议通过《2018年股票期权激励计划（草案）》等相关议案。公司对内幕信息知情人及激励对象在公司激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行自查，未发现存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。

　　1、首次授予部分的实施情况

　　2018年9月19日，公司第九届董事局第四十六次会议、第八届监事会第十四次会议审议通过了《关于对公司2018年股权激励计划授予对象名单进行调整的议案》、《关于公司2018年股票期权激励计划授予相关事项的议案》等议案，公司首次授予的激励对象由原442人调整为424人，股票期权授予日为2018年9月21日，行权价格为6.16元/股。

　　2019年9月12日，公司第九届董事局第七十次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，由于公司已实施2018年度利润分配与分红派息方案，根据本次激励计划有关规定将首次授予期权的行权价格由6.16元/股调整为6.10元/股。

　　2019年9月12日公司第九届董事局第七十次会议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期行权事宜的议案》，本次激励计划首次授予期权第一个行权期行权条件已经成就，同意358名激励对象合计6,438.75万份期权在第一个行权期内获得行权资格。

　　2020年6月8日公司第十届董事局第三次会议审议通过《关于调整2018年股权激励计划首次授予及预留部分行权价格的议案》由于公司已实施2019年度利润分配与分红派息方案，根据本次激励计划有关规定将首次授予期权的行权价格由6.10元/股调整为5.90元/股。

　　2020年9月25日公司第十届董事局第十次会议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期行权事宜的议案》，本次激励计划首次授予期权第二个行权期行权条件已经成就，同意286名激励对象合计5,749.75万份期权在第二个行权期内获得行权资格。

　　2020年11月4日公司第十届董事局第十二次会议审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划首次授予股份第一个行权期部分期权的议案》，同意将首次授予股份第一个行权期逾期未行权的1,662,500份期权（7个激励对象）注销，并于11月9日注销完成。

　　2021年7月2日公司第十届董事局第二十二次会议审议通过《关于调整2018年股权激励计划首次授予及预留部分行权价格的议案》由于公司已实施2020年度利润分配与分红派息方案，根据本次激励计划有关规定将首次授予期权的行权价格由5.90元/股调整为5.52元/股。

　　2、预留股份的实施情况

　　2019年7月19日公司第九届董事局第六十五次会议，第八届监事会第十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，并确定2019年7月19日为授予日，向184名激励对象授予全部预留的6,400万份股票期权，行权价格为6.89元/股。公司独立董事和监事会对本次向激励对象授予预留股票期权事宜发表了独立意见。

　　2020年6月8日公司第十届董事局第三次会议审议通过《关于调整2018年股权激励计划首次授予及预留部分行权价格的议案》由于公司已实施2019年度利润分配与分红派息方案，根据本次激励计划有关规定将预留股份期权的行权价格由6.89元/股调整为6.69元/股。

　　2020年8月14日公司第十届董事局第七次会议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划预留股份第一个行权期行权事宜的议案》，本次激励计划预留股份第一个行权期行权条件已经成就，同意138名激励对象的1,689.4977万份期权在第一个行权期行权资格。

　　2021年7月2日公司第十届董事局第二十二次会议审议通过《关于调整2018年股权激励计划首次授予及预留部分行权价格的议案》由于公司已实施2020年度利润分配与分红派息方案，根据本次激励计划有关规定将预留股份的行权价格由6.69元/股调整为6.31元/股。

　　二、本次有关预留股份期权复核行权条件的情况说明

　　公司本次激励计划预留股份期权中第二个行权期部分的期权自授予日起24个月的等待期已于2021年7月18日结束，期权满足本次激励计划规定的如下行权条件：

　　董事会认为本次激励计划预留股份期权第二个行权期行权条件已经成就，计划的实施与已披露的本次激励计划不存在差异，同意111名激励对象的1,403.8596万份期权在第二个行权期行权。

　　三、预留股份期权第二个行权期行权安排

　　（一）行权股票来源：定向发行公司股票

　　（二）行权价格：6.31元/股，根据2018年股票期权激励计划，出现行权价格需要调整的情形时，公司将按照计划规定进行相应调整。

　　（三）本次可行权数量：1,403.8596万份，具体情况如下：

　　本次激励计划预留股份期权第二个行权期未获行权资格的期权，公司将按规定注销。

　　（四）行权方式：自主行权

　　（五）可行权日：2021年7月19日至2022年7月18日的交易日，具体可行权日的起始时间以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核完成为准，且不得在下列期间内行权：

　　1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前一日；

　　2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

　　3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

　　4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　激励对象必须在期权有效期内行权完毕，有效期结束，已获授但尚未行权的期权不得行权，由公司按规定予以注销。

　　四、董事、高级管理人员激励对象在本公告日前6个月买卖公司股票情况

　　无

　　五、本次行权对公司股权结构、上市条件、财务状况和经营成果的影响

　　本次行权对公司股权结构不产生重大影响，不影响公司上市条件，公司控股股东和实际控制人不会因此发生变化。本次如果有关期权全部行权，对公司各期损益没有影响，公司总股份将增加1,403.8596万股，占目前公司总股份的0.34%，公司未来每股收益将受到相应影响，股东权益将因此增加8,858.35万元。

　　在行权前的每个资产负债表日，公司按照期权在授予日的公允价值，根据对可行权期权数量的最佳估计，将期权成本计入当期的管理费用，同时计入资本公积中的其他资本公积，期权行权后公司将根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积-股本溢价”。

　　六、行权募集资金管理和及行权个人所得税缴纳安排

　　（一）本次行权募集资金将存储于专有账户，作为公司自有资金。

　　（二）本次期权行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

　　七、独立董事的独立意见

　　公司独立董事对本次激励计划预留股份期权第二个行权期行权事宜发表独立意见如下：

　　（一）本次激励计划预留股份期权第二个行权期可行权条件已经成就，公司和激励对象均不存在不得行权的情形；

　　（二）激励对象的主体资格合规、有效。

　　八、薪酬与考核委员会对本次激励对象名单的核实意见

　　薪酬与考核委员会对本次激励计划预留股份期权第二个行权期的激励对象进行核实后认为：

　　（一）本次激励计划预留股份期权第二个行权期的激励对象符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》和本次激励计划等有关规定，激励对象主体资格合规、有效。

　　（二）有关激励对象2020年绩效考核均达到考核指标，满足行权条件。

　　九、监事会对本次激励对象名单核实的情况

　　监事会对本次激励计划预留股份期权第二个行权期的激励对象进行核实后认为：

　　本次激励对象符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》和本次激励计划等有关规定，激励对象主体资格合规、有效。

　　十、法律意见

　　德恒上海律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次行权已取得相应批准和授权；公司本次行权条件已满足，符合《证券法》、《管理办法》及2018年股票期权激励计划（草案）的相关规定。

　　十一、备查文件

　　（一） 第十届董事局第二十六次会议决议；

　　（二） 第九届监事会第十三次会议决议；

　　（三） 独立董事关于2018年股票期权激励计划预留股份期权第二个行权期行权事宜的独立意见；

　　（四） 德恒上海律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告

　　阳光城集团股份有限公司董事会

　　二○二一年八月二十六日

　　证券代码：000671      证券简称：阳光城      公告编号：2021-166

　　阳光城集团股份有限公司

　　关于注销公司2018年股票期权激励计划

　　预留股份第一个行权期部分期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　阳光城集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月24日以通讯方式召开第十届董事局第二十六次会议，第九届监事会第十三次会议审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划预留股份第一个行权期部分期权的议案》。根据《2018年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“股权激励计划草案”）的相关规定和公司股东大会的授权，本次拟注销股票期权8,913,192份，占授予股票期权总量的2.58%，占公司目前总股本的0.22%。现将有关事项公告如下：一、2018年股票期权激励计划已履行的审批程序

　　（一）预留股份情况简述

　　根据公司《2018年股票期权激励计划（草案）》及预留股份授予登记完成情况，公司授予184名激励对象6,400万份预留股票期权，每份股票期权拥有在期权有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买1股阳光城股票的权利。公司股票期权激励计划预留股票期权所涉及的标的股票数量（6,400万份）占激励计划总期权数量的18.55%，占预留股份授予日公司股本总额的1.58%。本次激励计划任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的股票总量累计未超过目前公司总股本数的1%。

　　预留股份期权有效期自授予日起不超过48个月。预留股份授予的期权权益在等待期结束后分三期行权，每个行权期12个月。三个行权期行权数量分别为预留股份期权数量的33.33%，33.33%和33.34%。

　　（二）已履行的审批程序

　　2018年7月9日，公司第九届董事局第四十次会议、第八届监事会第十一次审议通过《2018年股票期权激励计划（草案）》等相关议案，公司独立董事及公司监事均发表了同意的意见。公司通过官方网站公示了激励对象名单，公示期满后，监事会对激励对象名单的公示情况和核查情况进行了说明。

　　2018年7月25日，公司2018年第十三次临时股东大会审议通过《2018年股票期权激励计划（草案）》等相关议案。公司对内幕信息知情人及激励对象在公司激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行自查，未发现存在利用与本激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。

　　1、首次授予部分的实施情况

　　2018年9月19日，公司第九届董事局第四十六次会议、第八届监事会第十四次会议审议通过了《关于对公司2018年股权激励计划授予对象名单进行调整的议案》、《关于公司2018年股票期权激励计划授予相关事项的议案》等议案，公司首次授予的激励对象由原442人调整为424人，股票期权授予日为2018年9月21日，行权价格为6.16元/股。

　　2019年9月12日，公司第九届董事局第七十次会议审议通过了《关于调整2018年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，由于公司已实施2018年度利润分配与分红派息方案，根据本次激励计划有关规定将首次授予期权的行权价格由6.16元/股调整为6.10元/股。

　　2019年9月12日公司第九届董事局第七十次会议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期行权事宜的议案》，本次激励计划首次授予期权第一个行权期行权条件已经成就，同意358名激励对象合计6,438.75万份期权在第一个行权期内获得行权资格。

　　2020年6月8日公司第十届董事局第三次会议审议通过《关于调整2018年股权激励计划首次授予及预留部分行权价格的议案》由于公司已实施2019年度利润分配与分红派息方案，根据本次激励计划有关规定将首次授予期权的行权价格由6.10元/股调整为5.90元/股。

　　2020年9月25日公司第十届董事局第十次会议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期行权事宜的议案》，本次激励计划首次授予期权第二个行权期行权条件已经成就，同意286名激励对象合计5,749.75万份期权在第二个行权期内获得行权资格。

　　2020年11月4日公司第十届董事局第十二次会议审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划首次授予股份第一个行权期部分期权的议案》，同意将首次授予股份第一个行权期逾期未行权的1,662,500份期权（7个激励对象）注销，并于11月9日注销完成。

　　2021年7月2日公司第十届董事局第二十二次会议审议通过《关于调整2018年股权激励计划首次授予及预留部分行权价格的议案》由于公司已实施2020年度利润分配与分红派息方案，根据本次激励计划有关规定将首次授予期权的行权价格由5.90元/股调整为5.52元/股。

　　2、预留股份的实施情况

　　2019年7月19日公司第九届董事局第六十五次会议，第八届监事会第十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，并确定2019年7月19日为授予日，向184名激励对象授予全部预留的6,400万份股票期权，行权价格为6.89元/股。公司独立董事和监事会对本次向激励对象授予预留股票期权事宜发表了独立意见。

　　2020年6月8日公司第十届董事局第三次会议审议通过《关于调整2018年股权激励计划首次授予及预留部分行权价格的议案》由于公司已实施2019年度利润分配与分红派息方案，根据本次激励计划有关规定将预留股份期权的行权价格由6.89元/股调整为6.69元/股。

　　2020年8月14日公司第十届董事局第七次会议审议通过了《关于2018年股票期权激励计划预留股份第一个行权期行权事宜的议案》，本次激励计划预留股份第一个行权期行权条件已经成就，同意138名激励对象的1,689.4977万份期权在第一个行权期行权资格。

　　2021年7月2日公司第十届董事局第二十二次会议审议通过《关于调整2018年股权激励计划首次授予及预留部分行权价格的议案》由于公司已实施2020年度利润分配与分红派息方案，根据本次激励计划有关规定将预留股份的行权价格由6.69元/股调整为6.31元/股。

　　二、注销原因及数量

　　根据股权激励计划草案的规定，若符合行权条件，但未在行权期全部行权的该部分股票期权由公司注销。截至目前，公司2018年股票期权预留股份第一个行权期已结束，公司激励对象已累计行权7,981,785股，逾期未行权数量为8,913,192份（未行权股份涉及激励对象89名）。逾期未行使的股票期权由公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请注销。

　　三、本次注销部分期权对公司的影响

　　本次注销是根据股权激励计划草案的规定，对行权期结束后逾期未行使的股票期权进行注销，不会对公司的股票期权激励计划产生重大影响，也不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、监事会对本次注销的核查意见

　　公司监事就本次注销事项发表了核查意见，认为公司注销逾期未行使的股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激励》等相关法律法规、部门规章、规范性文件以及公司章程和股权激励计划草案的相关规定。同意注销2018年股票期权激励计划预留股份第一个行权期逾期未行使的股票期权总计8,913,192份。

　　五、独立董事对本次注销的独立意见

　　公司独立董事就本次注销事项出具独立意见，认为公司注销逾期未行使的股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激励》等相关法律法规、部门规章、规范性文件以及公司章程、股权激励计划草案的规定。公司注销逾期未行使的股票期权的审议及表决程序符合相关法律法规及公司章程等的规定。未有损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　六、律师关于本次注销的法律意见

　　德恒上海律师事务所律师认为，公司拟注销逾期未行使的股票期权，符合《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》等相关法律、法规、规章及其他规范性文件以及公司章程和股权激励计划草案的相关规定，且履行了必要的法律程序，已取得必要的批准和授权。注销该等股票期权事宜，尚需根据《股权激励管理办法》及深圳证券交易所的有关规定继续履行信息披露义务，并向中国证券登记结算有限公司深圳分公司申请办理股票期权注销手续。七、备查文件

　　（一） 第十届董事局第二十六次会议决议；

　　（二） 第九届监事会第十三次会议决议；

　　（三） 独立董事的独立意见；

　　（四） 德恒上海律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告

　　阳光城集团股份有限公司董事会

　　二○二一年八月二十六日

　　证券代码：000671      证券简称：阳光城      公告编号：2021-163

　　阳光城集团股份有限公司

　　第十届董事局第二十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、会议发出通知的时间和方式

　　本次会议的通知于2021年8月13日以电话、电子邮件、专人递送或传真等方式发出。

　　二、会议召开的时间、地点、方式

　　本次会议于2021年8月24日以通讯方式召开，本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　三、董事出席会议情况

　　公司董事12名，亲自出席会议董事12人，代为出席董事0人。

　　四、审议事项的具体内容及表决情况

　　（一）以12票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司2021年半年度报告及其摘要》。

　　《公司2021年半年度报告摘要》（公告号：2021-164）同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2021年半年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（二）以12票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于公司2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　《关于公司2021年半年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告》刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事发表了同意意见。

　　（三）以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2018年股票期权激励计划预留股份第二个行权期行权事宜的议案》，关联董事朱荣斌、何媚、林贻辉、廖剑锋回避对该议案的表决。议案详情参见2021-165号公告。

　　（四）以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于注销公司2018年股票期权激励计划预留股份第一个行权期部分期权的议案》，关联董事朱荣斌、何媚、林贻辉、廖剑锋回避对该议案的表决。议案详情参见2021-166号公告。

　　特此公告。

　　阳光城集团股份有限公司董事会

　　二○二一年八月二十六日